내셔널프레스토인더스트리즈(NPK, NATIONAL PRESTO INDUSTRIES INC )는 주식 거래 정책과 인증서를 다뤘다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 내셔널프레스토인더스트리즈의 주식 거래 정책에 따르면, 회사의 주식에 대한 거래는 회사와 관련된 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는 경우 금지된다.중요한 정보란 합리적인 투자자가 주식을 사고팔기 위한 결정에 있어 중요하다. 이는 회사의 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보로, 긍정적이거나 부정적인 정보 모두 포함된다.이러한 정보를 소지한 개인은 해당 정보 발표 후 최소한 하루가 지난 후에야 주식 거래를 할 수 있다. 회사 정책은 또한 중요한 비공식 정보를 필요에 따라 공개하는 것을 금지하며, 이 정보는 회사 소속의 직원, 가족, 친구 등에게도 공개할 수 없다.특정 개인들은 내부 정보를 접근할 수 있는 것으로 간주되며, 이들은 '제한된 인원'으로 분류된다. 이들은 거래 기회가 제한되며, 거래 계획을 사전에 회사의 비서 또는 최고 재무 책임자에게 통보해야 한다.회사의 주식은 공개적으로 거래되므로, 회사는 내부 거래 법규 위반을 방지하기 위해 적극적인 조치를 취해야 한다. 내부 거래 위반의 결과는 심각할 수 있으며, 개인은 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다.회사의 주식 거래 정책은 모든 직원, 이사 및 컨설턴트에게 적용되며, 이 정책을 위반할 경우 징계나 해고의 대상이 될 수 있다. 또한, 특정 거래는 사전 거래 승인 절차를 거쳐야 하며, 거래 창구가 열려 있을 때만 거래가 가능하다.이 정책은 고객이나 공급업체와 관련된 정보에도 적용된다. 거래 창구는 Form 10-K 또는 10-Q 제출 후 하루가 지나면 열리며, 제출된 후 한 달의 마지막 거래일까지 유효하다.제한된 인원은 거래를 하기 전에 사전 거래 승인 양식을 제출하고 승인을 받아야 하며, 승인받은 경우에도 중요한 비공식 정보를 소지하고 있다면 거래를 할 수 없다.2025년 4월 3일, Maryjo Cohen은 이 연례 보고서를 검토했으며, 이 보고
시클라셀파마슈티컬스(CYCCP, Cyclacel Pharmaceuticals, Inc. )는 내부 거래 및 공시 정책을 수립했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 문서는 시클라셀파마슈티컬스, 인크. (이하 "회사")의 주식 및 기타 증권 거래에 관한 정책(이하 "정책")을 설정하며, 해당 거래의 공시에 적용됩니다."회사"라는 용어는 시클라셀파마슈티컬스, 인크.의 모든 자회사를 포함합니다.이 정책은 회사의 모든 임원, 직원, 이사 및 회사가 지정한 컨설턴트, 고문 및 계약자에게 적용됩니다. 또한 이 정책은 이러한 개인의 직계 가족 및 가정에도 적용됩니다.비공식 정보는 회사의 자산이며, 회사는 비공식 정보를 무단으로 공개하거나 사용하여 증권 거래를 하는 것을 금지합니다.회사는 감사위원회를 내부 거래 준수 기관으로 지정하였으며, 이 정책에 대한 질문은 감사위원회 의장에게 문의해야 합니다.이 정책의 일반 규칙은 모든 회사 임원, 직원, 이사 및 컨설턴트에게 적용됩니다. 이 규칙을 위반할 경우 회사의 징계 조치를 받을 수 있으며, 이는 해고를 포함할 수 있습니다.이 정책은 내부 거래 법률을 준수하는 데 도움을 주기 위해 설계되었지만, 거래를 할 때 항상 적절한 판단을 발휘해야 합니다.이 정책의 "즉각 가족", "중요 정보" 및 "비공식 정보"의 정의는 아래에 명시되어 있습니다. 임원, 이사 및 특정 직원에게는 추가 정책 및 제한이 적용됩니다.이 정책의 예외 사항은 다음과 같습니다.1. 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 거래하지 마십시오. 2. 회사 주식 거래를 사전 승인받아야 합니다. 3. 비공식 정보를 다른 사람에게 제공하지 마십시오. 4. 회사 정보를 언론, 분석가 또는 외부인과 논의하지 마십시오. 5. 회사에 대한 인터넷 "채팅룸"에 참여하지 마십시오. 6. 비공식 정보를 사용하여 회사의 주식 거래를 하지 마십시오. 7. 회사 주식에 대한 투기 거래를 하지 마십시오. 8. 가족 구성원 및 가족 신탁이 이 정책을 위반하지 않도록 하십시오.다.이 정책은 회사
NSTS뱅코프(NSTS, NSTS Bancorp, Inc. )는 증권을 등록하고 내부 거래 정책을 수립했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식은 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 주식 클래스이다.이 문서에서는 NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식에 대한 요약 설명을 제공하며, 이는 완전한 내용을 주장하지 않는다.이 설명은 NSTS뱅코프, Inc.의 정관 및 내부 규정에 따라 제한된다.NSTS뱅코프, Inc.는 10,000,000주의 일반 주식(주당 액면가 $0.01)과 1,000,000주의 우선주(주당 액면가 $0.01)를 발행할 수 있는 권한이 있다.2024년 12월 31일 기준으로, 5,601,859주의 일반 주식이 발행되었고, 5,249,826주가 유통되고 있다.NSTS뱅코프, Inc.는 우선주를 발행하지 않았다.각 일반 주식은 동일한 상대적 권리를 가지며, 모든 주식은 적법하게 승인되고 완전히 지불되며 비과세 상태이다.일반 주식은 인출할 수 없는 자본을 나타내며, 보험 가능한 유형의 계좌가 아니며, 연방 예금 보험 공사(FDIC) 또는 기타 정부 기관에 의해 보험되지 않는다.NSTS뱅코프, Inc.는 배당금을 지급할 수 있으며, 배당금 지급 후에도 부채를 지불할 수 있어야 하며, 총 자산이 총 부채와 주주 우선권을 충족하는 금액을 초과해야 한다.배당금 지급은 규제에 의해 제한될 수 있으며, 주주가 배당금을 받을 수 있는 권리는 NSTS뱅코프, Inc.의 이사회가 선언한 배당금에 따라 동일하게 나누어질 수 있다.또한, NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식은 나스닥 자본 시장에 상장되어 있으며, 주식의 이전 대리인은 Pacific Stock Transfer이다.이 정책은 NSTS뱅코프, Inc. 및 그 자회사에서 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권을 거래하는 기준을 설명한다.이 정책은 두 부분으로 나뉜다.첫 번째 부분은 특정 상황에서 거래를 금지하며, 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용된다
마이크로비젼(MVIS, MICROVISION, INC. )은 내부자 거래 정책과 절차를 정리했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 마이크로비젼은 내부자 거래를 방지하기 위해 내부자 거래 정책을 수립했다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 비공식적인 정보에 기반하여 증권 거래를 금지한다.내부자 거래란, 비공식적인 정보를 이용하여 증권을 거래하거나, 이러한 정보를 다른 사람에게 전달하여 거래를 유도하는 행위를 의미한다.이러한 행위는 불법이며, 위반 시에는 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다.마이크로비젼의 정책에 따르면, 모든 임직원은 비공식적인 정보를 알고 있을 경우, 해당 정보를 외부에 전달하거나 회사의 증권을 거래할 수 없다.또한, 특정 기간 동안 회사의 증권 거래가 금지된다.정책에 따르면, 비공식적인 정보란 투자자가 주식을 매매하는 데 있어 중요할 수 있는 모든 정보를 포함한다.예를 들어, 재무 정보, 합병 및 인수 소식, 주요 고객의 변화 등이 이에 해당한다.또한, 마이크로비젼은 분기별 실적 발표 전후로 거래를 금지하는 블랙아웃 기간을 설정하고 있으며, 이 기간 동안 거래를 원할 경우 사전 승인을 받아야 한다.마이크로비젼의 내부자 거래 정책은 모든 임직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 해고 등의 징계 조치를 받을 수 있다.이 정책은 회사의 명성을 보호하고 법적 책임을 피하기 위해 마련됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
볼트바이오쎄라퓨틱스(BOLT, Bolt Biotherapeutics, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 볼트바이오쎄라퓨틱스의 내부 거래 정책은 직원, 이사 및 컨설턴트가 회사의 증권 거래에 대한 허용 가능한 거래를 규정한다.직원들은 회사의 비공식적인 정보에 접근할 수 있으며, 이 정보는 공개되지 않은 중요한 정보로, 이를 이용해 회사의 주식을 거래하거나 제3자에게 정보를 제공하는 것은 불법이다.내부 정보는 주가에 영향을 미칠 수 있는 정보로, 이를 알고 거래하는 것은 금지된다.거래는 회사의 주식에 대한 블랙아웃 기간 동안 금지되며, 이 기간 동안 거래를 원할 경우 CFO의 승인을 받아야 한다.또한, 직원들은 옵션 행사 후 주식을 판매할 수 있지만, 블랙아웃 기간 동안에는 판매가 금지된다.이 정책은 직원들이 내부 정보를 알고 있을 때 주식을 거래하지 않도록 하며, 내부 정보가 공개된 후 3거래일이 지나야 거래가 가능하다.또한, 직원들은 회사의 주식에 대해 단기 거래, 마진 거래 및 파생상품 거래를 할 수 없다.이 정책은 직원들이 퇴사한 후에도 적용되며, 내부 정보를 알고 있을 경우 해당 정보가 공개될 때까지 거래를 할 수 없다.내부 거래 정책을 위반할 경우, 직원은 해고 및 법적 처벌을 받을 수 있다.이와 관련하여 질문이 있을 경우, CFO에게 문의해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
퍼스트파이낸셜노스웨스트(FFNW, First Financial Northwest, Inc. )는 내부자 거래 및 비공식 정보의 기밀 유지 정책을 수립했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 3월, 퍼스트파이낸셜노스웨스트는 내부자 거래 및 비공식 정보의 기밀 유지 정책을 수립했다.이 정책은 모든 직원이 비공식 정보를 개인적인 이익을 위해 사용하지 않도록 하며, 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함한다.내부자 거래는 비공식 정보를 알고 있는 상태에서 증권 거래를 하는 것을 의미하며, 이는 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 직원과 그들의 가족, 통제된 단체에 적용된다.또한, 내부자 거래를 방지하기 위해 특정 거래 기간 동안 거래를
N-에이블(NABL, N-able, Inc. )은 내부자 거래 정책을 수립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 N-에이블, Inc.는 내부자 거래 정책을 통해 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하고 있다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 그 가족 구성원에게 적용되며, 비공식적인 정보를 소지한 경우 회사의 증권을 거래하거나 다른 사람에게 거래를 권유하는 것을 금지한다.또한, 특정 임원 및 이사들은 SEC의 규정에 따라 거래를 보고해야 하며, 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 회사의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 법적 처벌 및 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.이 정책은 회사의 웹사이트에 게시되며, 모든 직원
솔라리스오일필드인프라스트럭처(SEI, Solaris Energy Infrastructure, Inc. )는 내부 거래 정책을 수립했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 솔라리스 에너지 인프라스트럭처, Inc.(이하 "회사")의 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 회사의 증권(예: 보통주, 보통주 매수 또는 매도 옵션, 워런트, 전환 가능한 증권 및 회사의 보통주와 관련된 파생 증권) 거래에 대한 지침을 제공하기 위해 설계됐다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용된다.이 정책의 적용 대상자는 "내부자"로 지칭된다.모든 내부자는 이 정책을 준수해야 한다.이 정책은 또한 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문이 지정한 경우, 특정 회사 정책을 설정한다.회사는 이 정책 또는 그 일부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다.이 정책과 회사에서 배포된 자료 간에 충돌이나 불일치가 발생할 경우, 이 정책이 우선한다.법률이 이 정책과 충돌하는 경우, 법률을 준수해야 한다.이 정책을 주의 깊게 읽고, 회사의 최고 행정 책임자 또는 법률 고문에게 질문을 하며, 요청 시 이 정책을 수령했음을 확인하는 내부 거래 정책 인증서를 즉시 서명하고 반환해야 한다.I. 정의 및 설명 A. 중요 비공식 정보 1. "중요한" 정보란 무엇인가? 정보는 "중요"하다.간주되며, 합리적인 투자자가 해당 정보가 제공되는 전체 정보의 혼합을 크게 변경할 가능성이 있는 경우이다.따라서 정보는 합리적인 투자자가 해당 정보를 구매, 보유 또는 판매 결정을 내리는 데 중요할 수 있다.긍정적이든 부정적이든 정보는 중요할 수 있다.일반적으로 중요할 수 있는 정보의 예는 다음과 같다.재무 결과(연간, 분기별 또는 기타); 미래 수익 또는 손실의 예측; 합병 또는 인수 소식; 중요한 자산의 매각 또는 인수 소식; 파산 또는 재무 유동성 문제의 임박한 발표; 주요 고객 또는 공급업체의 손실 또는 이익; 회사의 배당
라탐그룹(SWIM, Latham Group, Inc. )은 비공식 정보 관리와 증권 거래 정책을 다뤘다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 라탐그룹의 증권 거래 정책은 비공식 정보를 처리하는 기준과 증권 거래에 대한 규정을 설명한다.비공식 정보에 대한 이해가 있는 상태에서 회사의 공개 거래 증권을 매매하거나, 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하여 그들이 회사의 공개 거래 증권을 거래하도록 하는 것은 연방 증권법에 의해 금지된다.연방 증권법은 거래를 하거나 내부 정보를 다른 사람에게 전달하는 사람뿐만 아니라, 회사와 기타 통제자가 직원의 내부 거래를 방지하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않는 경우에도 책임을 부과한다.따라서 회사의 직원(서비스 제공자 포함)의 증권 거래를 다루는 예방 정책과 절차를 채택하지 않으면 심각한 결과를 초래할 수 있다.이 정책은 회사에 고용되거나 관련된 모든 사람의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 채택되었다. 우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 쌓기 위해 노력해왔다. 이 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.이 정책의 일반적인 금지는 회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 특정 이사 및 임원에게만 적용되는 블랙아웃 기간 및 사전 승인 규정이 있다. 이 정책은 또한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 고용 종료 후에도 계속 적용된다. 이 정책은 고객이나 공급업체와 같은 다른 회사에 대한 비공식 정보에도 적용된다.비공식 정보는 합리적인 투자자가 거래 결정을 내리는 데 중요하다. 여기에는 미래 수익 예측, 합병 또는 인수와 같은 주요 거래의 사실, 주요 고객 또는 공급업체의 손실 등이 포함된다.이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 모든 거래를 사전 승인받아야 하며, 사전 승인 요청은 최소 2영업일 전에 이루어져야 한다. 이 정책은 또한 SEC가 채택한 안전한 항구 규정인 Rule 10b5-1에 따라 사전 계획된 거래 프로그램을 통해 거래를 허용한다.이 정책의 위반은 심각한 법적 결과를 초래할 수 있으며, 회사의 명성과 개인의
퓨얼테크(FTEK, FUEL TECH, INC. )는 2024년 장기 인센티브 계획과 내부 거래 정책을 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 퓨얼테크가 2024년 장기 인센티브 계획을 발표했다.이 계획의 목적은 회사와 주주들의 이익을 증진시키기 위해 직원, 컨설턴트 및 이사들을 유치하고 유지하는 인센티브를 제공하는 것이다.이 계획은 또한 참가자들의 이익을 주주들의 이익과 일치시키는 것을 목표로 한다.이 계획에 따르면, '상장'이란 회사의 주식, 옵션 및 기타 증권을 포함하며, '내부자'는 회사의 이사, 임원 및 직원들을 포함한다.내부자는 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우, 회사의 증권 거래를 금지하며, 이러한 정보는 투자 결정을 내리는 데 중요한 영향을 미칠 수 있다.퓨얼테크는 내부자 거래를 방지하기 위해 내부 거래 정책을 수립했다.이 정책에 따르면, 내부자는 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 증권 거래를 할 수 없으며, 이러한 정보가 공개된 후에도 일정 기간 동안 거래를 피해야 한다.또한, 내부자는 가족 구성원이나 통제하는 법인에 대해서도 동일한 거래 제한을 적용받는다.이 정책은 모든 직원과 이사에게 적용되며, 위반 시 법적 처벌을 받을 수 있다.퓨얼테크는 이 정책을 통해 주주와의 신뢰를 유지하고, 법적 요구사항을 준수하며, 회사의 명성을 보호하고자 한다.퓨얼테크의 2024년 장기 인센티브 계획은 2024년 6월 6일에 발효되며, 주주들의 승인을 받아야 한다.이 계획은 10년 후 자동으로 종료된다.퓨얼테크는 또한 내부자 거래 정책을 통해 비공식 정보를 보호하고, 모든 직원이 이 정책을 준수하도록 교육할 예정이다.이 정책은 회사의 모든 임직원에게 적용되며, 위반 시 징계 조치를 받을 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
케어디엑스(CDNA, CareDx, Inc. )는 주식 거래 정책과 가이드라인을 제정했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 케어디엑스의 내부 거래 정책은 직원, 임원 및 이사에게 회사의 증권 거래에 대한 지침을 제공한다. 이 정책은 내부 거래를 방지하고 직원들이 연방 증권법을 준수하도록 돕기 위해 제정됐다. 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 책임이 있다. 이 정책은 이전의 내부 거래 정책을 전면 개정한 것이다. 정책의 적용 범위는 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 제한주식, 주식매수선택권 등이 포함된다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 그들의 직계 가족 및 통제하는 법인에도 적용된다. 또한, 특정 직원은 내부 거래 준수 책임자에 의해 추가로 지정될 수 있다. 중요 비공식 정보는 일반 투자자가 의사결정을 내리는 데 중요할 수 있는 정보로, 주가에 영향을 미칠 수 있는 모든 정보를 포함한다. 내부 거래 정책은 이러한 정보를 기반으로 거래를 금지하며, 내부 정보를 알고 있는 직원은 해당 정보가 공개된 후 이틀이 지나기 전까지 거래를 해서는 안 된다.정책의 특정 조항으로는 거래 전 사전 승인 절차가 있으며, 모든 이사와 임원은 거래를 시작하기 최소 이틀 전에 내부 거래 준수 책임자에게 연락해야 한다. 또한, 예외적인 상황에서 긴급한 필요가 있는 경우에는 거래가 허용될 수 있다. 이 정책은 내부 정보의 비공식적인 공개를 방지하기 위해 설계됐으며, 모든 직원은 내부 정보를 알고 있는 경우 거래를 피해야 한다.이 정책을 위반할 경우, 직원은 징계 조치를 받을 수 있으며, 심각한 경우 해고될 수 있다. 이 정책은 주기적으로 검토되며, 회사의 필요와 상황에 따라 수정될 수 있다. 모든 직원은 이 정책을 준수해야 하며, 정책의 변경 사항은 내부 거래 준수 책임자로부터 통지받아야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때
얼라이트(ALIT, Alight, Inc. / Delaware )는 증권 거래 정책이 필요하다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 증권 거래 정책("정책")은 다음과 같은 섹션으로 구성되어 있다.1.0 일반 2.0 정의 3.0 정책 성명 4.0 특정 제한된 예외 5.0 거래 및 기타 절차의 사전 승인 6.0 10b5-1 및 기타 거래 계획 7.0 마진 계좌, 담보 및 헤징 8.0 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치 9.0 섹션 16 인원의 중개인 요구 사항 10.0 기밀성 11.0 이 정책의 법적 효력1.0 일반1.1 알라이트, 인크 및 그 자회사(총칭하여 "회사"), 이들의 이사, 임원 및 직원(총칭하여 회사가 때때로 정책의 적용을 받도록 결정하는 기타 인원과 함께 "알라이트 인원")은 항상 미국 및 기타 적용 가능한 관할권의 증권 법을 준수해야 한다.1.2 연방 증권 법은 "내부" 정보를 기반으로 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.이러한 거래는 일반적으로 "내부 거래"로 알려져 있다.또한, 내부 정보를 바탕으로 다른 사람에게 거래를 추천하는 것도 불법이다(일명 "팁핑"). 이러한 법을 위반하는 사람은 개인적인 책임을 지고 상당한 벌금 및 형사 처벌, 징역형에 직면할 수 있다. 연방 증권 법은 또한 회사가 직원의 내부 거래를 억제할 강력한 유인을 제공한다. 일반적인 업무 과정에서 알라이트 인원은 회사, 회사가 참여하려는 거래 또는 회사가 거래하는 고객, 파트너, 공급업체 또는 기타 단체에 대한 내부 정보를 소유할 수 있다.따라서 회사는 자사 증권 또는 회사의 증권 거래에 관한 이 정책을 수립하였다.이 정책의 위반은 징계 조치의 대상이 될 수 있다.1.3 이 정책은 회사 또는 회사에 대한 내부 정보의 공개와 그러한 내부 정보를 소유한 상태에서 증권 거래에 관한 준수를 다룬다. 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 불법이며, 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 법의 정신을 준수하는 것이며, 부정의 외관을 피하는 것이 회사의 정책이다
컴퍼스쎄라퓨틱스(CMPX, Compass Therapeutics, Inc. )는 내부 거래 방지 정책을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 컴퍼스쎄라퓨틱스는 자사의 증권에 대한 내부 거래를 금지하는 정책을 발표했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 특정 컨설턴트에게 적용되며, 비공식적인 정보가 공개되기 전에 해당 정보를 이용하여 거래하는 것을 금지한다.내부 거래란, 회사의 비공식적인 정보를 이용하여 주식이나 기타 증권을 거래하는 행위를 의미한다.이 정책은 내부 거래를 방지하기 위해 제정되었으며, 위반 시에는 심각한 법적 처벌을 받을 수 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 내부 거래 금지: 내부 정보에 접근할 수 있는 모든 이사 및 임원은 내부 거래를 금지하며, 비공식적인 정보를 외부에 유출하는 것도 금지된다.둘째, 특별 거래 절차: 내부자들은 추가적인 거래 절차를 준수해야 하며, 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.셋째, 비공식 정보의 정의: 비공식 정보는 일반 투자자에게 공개되지 않은 정보로, 주가에 영향을 미칠 수 있는 정보를 포함한다.넷째, 위반 시 처벌: 내부 거래를 위반할 경우, 회사는 해당 직원에 대해 징계 조치를 취할 수 있으며, 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 직원이 이해하고 준수해야 하며, 위반 시에는 심각한 결과를 초래할 수 있다.정책에 대한 질문은 법무 담당자에게 문의하면 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
