스카이워터테크놀러지(SKYT, SkyWater Technology, Inc )는 증권 거래 정책과 재무 보고서를 작성했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 스카이워터테크놀러지의 증권 거래 정책은 회사의 증권 거래에 대한 지침을 제공하며, 회사 또는 자회사가 사업을 수행하는 공개 회사의 증권 거래에도 적용된다.이 정책은 회사의 이사회에 의해 채택되었으며, 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 특정 인물들이 해당 회사의 증권을 거래하거나 그러한 정보를 다른 사람에게 공개하는 것을 금지한다.내부자 거래 위반은 SEC 및 법무부에 의해 엄격히 단속되며, 범죄 위반의 경우 최대 500만 달러의 벌금과 20년의 징역형에 처해질 수 있다. 또한,
라탐그룹(SWIM, Latham Group, Inc. )은 비공식 정보 관리와 증권 거래 정책을 다뤘다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 라탐그룹의 증권 거래 정책은 비공식 정보를 처리하는 기준과 증권 거래에 대한 규정을 설명한다.비공식 정보에 대한 이해가 있는 상태에서 회사의 공개 거래 증권을 매매하거나, 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하여 그들이 회사의 공개 거래 증권을 거래하도록 하는 것은 연방 증권법에 의해 금지된다.연방 증권법은 거래를 하거나 내부 정보를 다른 사람에게 전달하는 사람뿐만 아니라, 회사와 기타 통제자가 직원의 내부 거래를 방지하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않는 경우에도 책임을 부과한다.따라서 회사의 직원(서비스 제공자 포함)의 증권 거래를 다루는 예방 정책과 절차를 채택하지 않으면 심각한 결과를 초래할 수 있다.이 정책은 회사에 고용되거나 관련된 모든 사람의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 채택되었다. 우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 쌓기 위해 노력해왔다. 이 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.이 정책의 일반적인 금지는 회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 특정 이사 및 임원에게만 적용되는 블랙아웃 기간 및 사전 승인 규정이 있다. 이 정책은 또한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 고용 종료 후에도 계속 적용된다. 이 정책은 고객이나 공급업체와 같은 다른 회사에 대한 비공식 정보에도 적용된다.비공식 정보는 합리적인 투자자가 거래 결정을 내리는 데 중요하다. 여기에는 미래 수익 예측, 합병 또는 인수와 같은 주요 거래의 사실, 주요 고객 또는 공급업체의 손실 등이 포함된다.이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 모든 거래를 사전 승인받아야 하며, 사전 승인 요청은 최소 2영업일 전에 이루어져야 한다. 이 정책은 또한 SEC가 채택한 안전한 항구 규정인 Rule 10b5-1에 따라 사전 계획된 거래 프로그램을 통해 거래를 허용한다.이 정책의 위반은 심각한 법적 결과를 초래할 수 있으며, 회사의 명성과 개인의
얼라이트(ALIT, Alight, Inc. / Delaware )는 증권 거래 정책이 필요하다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 증권 거래 정책("정책")은 다음과 같은 섹션으로 구성되어 있다.1.0 일반 2.0 정의 3.0 정책 성명 4.0 특정 제한된 예외 5.0 거래 및 기타 절차의 사전 승인 6.0 10b5-1 및 기타 거래 계획 7.0 마진 계좌, 담보 및 헤징 8.0 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치 9.0 섹션 16 인원의 중개인 요구 사항 10.0 기밀성 11.0 이 정책의 법적 효력1.0 일반1.1 알라이트, 인크 및 그 자회사(총칭하여 "회사"), 이들의 이사, 임원 및 직원(총칭하여 회사가 때때로 정책의 적용을 받도록 결정하는 기타 인원과 함께 "알라이트 인원")은 항상 미국 및 기타 적용 가능한 관할권의 증권 법을 준수해야 한다.1.2 연방 증권 법은 "내부" 정보를 기반으로 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.이러한 거래는 일반적으로 "내부 거래"로 알려져 있다.또한, 내부 정보를 바탕으로 다른 사람에게 거래를 추천하는 것도 불법이다(일명 "팁핑"). 이러한 법을 위반하는 사람은 개인적인 책임을 지고 상당한 벌금 및 형사 처벌, 징역형에 직면할 수 있다. 연방 증권 법은 또한 회사가 직원의 내부 거래를 억제할 강력한 유인을 제공한다. 일반적인 업무 과정에서 알라이트 인원은 회사, 회사가 참여하려는 거래 또는 회사가 거래하는 고객, 파트너, 공급업체 또는 기타 단체에 대한 내부 정보를 소유할 수 있다.따라서 회사는 자사 증권 또는 회사의 증권 거래에 관한 이 정책을 수립하였다.이 정책의 위반은 징계 조치의 대상이 될 수 있다.1.3 이 정책은 회사 또는 회사에 대한 내부 정보의 공개와 그러한 내부 정보를 소유한 상태에서 증권 거래에 관한 준수를 다룬다. 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 불법이며, 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 법의 정신을 준수하는 것이며, 부정의 외관을 피하는 것이 회사의 정책이다
드리븐브랜즈홀딩스(DRVN, Driven Brands Holdings Inc. )는 증권 거래 정책을 정했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 드리븐브랜즈홀딩스와 그 자회사(이하 "회사")의 증권 거래 정책은 회사의 증권 거래 및 비공식 정보 처리에 대한 지침을 설명한다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 비공식 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트도 포함된다.이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위해 설계되었으며, 내부자 거래 위반 시 심각한 결과를 초래할 수 있다.위반 시 회사는 해고와 같은 제재를 가할 수 있다.이 정책은 비공식 정보가 공개되지 않은 경우, 즉 보도자료나 SEC에 제출된 서류를 통해 공개되지 않은 경우에 적용된다.또한, 이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개된 후에도 적용된다.이 정책은 특정 거래를 금지하며, 예를 들어 마진 거래, 공매도, 옵션 거래 등을 포함한다.이 정책은 매 분기 재무 결과 발표 전후로 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안 특정 인사들은 거래를 할 수 없다.거래를 하기 위해서는 사전 승인이 필요하며, 이 정책에 따라 사전 승인을 요청해야 한다.이 정책은 또한 Rule 10b5-1 계획에 따라 거래를 할 수 있는 조건을 명시하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
그로서리아웃렛홀딩(GO, Grocery Outlet Holding Corp. )은 증권 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 그로서리아웃렛홀딩의 증권 거래 정책은 내부자 거래를 방지하고, 모든 직원이 법적 요구사항을 준수하도록 하기 위해 마련됐다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원이 준수해야 하며, 그들의 가족 및 통제하는 법인도 포함된다.내부자는 회사의 비공식 정보를 기반으로 거래를 할 수 없으며, 이러한 정보가 공개되기 전까지는 거래를 금지한다.또한, 이 정책은 특정 거래에 대한 사전 승인을 요구하며, 거래가 이루어질 수 있는 기간인 '윈도우 기간'을 설정하고 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 내부자는 회사의 비공식 정보를 보유하고 있을 때 회사의 증권을 거래할 수 없다.2. 내부자는 회사의 증권을 거래할 때도 비공식 정보를 보유하고 있으면 안 된다.3. 내부자는 비공식 정보를 다른 사람에게 전달할 수 없으며, 이를 위반할 경우 개인적인 법적 책임을 질 수 있다.4. 회사는 내부자 거래를 방지하기 위해 이 정책을 수립했으며, 이를 위반할 경우 징계 조치를 받을 수 있다.또한, 2025년 2월 26일자로 제이슨 포터와 크리스토퍼 M. 밀러는 각각 CEO와 CFO로서 연례 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 보고서가 증권 거래법의 요구사항을 준수하고 있으며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.마지막으로, 자회사 목록과 독립 등록 공인 회계법인의 동의서도 포함되어 있다.자회사로는 그로서리아웃렛 Inc., BBGO 인수 Inc., 그리고 더 바겐 반 Inc.가 있으며, 각각의 설립 관할권은 캘리포니아, 델라웨어, 테네시다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
바이스마켓(WMK, WEIS MARKETS INC )은 증권 거래 정책과 인증서를 다뤘다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 바이스마켓의 증권 거래 정책은 비공식 정보를 처리하는 기준과 회사의 증권 매매에 관한 규정을 설명한다.이 정책은 이사, 임원 및 기타 직원에게 적용된다.비공식 정보가 있는 경우, 해당 개인이나 관련 당사자는 회사의 증권을 매매하거나 해당 정보를 외부에 전달할 수 없다.이 정책은 이사직 종료 후에도 적용되며, 비공식 정보가 공개되기 전까지 거래가 금지된다.또한, 고객이나 공급업체와 관련된 정보, 주요 거래 또는 사업 결합과 관련된 정보에 대해서도 동일한 규정이 적용된다.이 정책은 예외가 없으며, 개인적인 이유로 필요한 거래도 예외가 아니다.이사 및 임원은 증권법에 따라 내부 정보를 남용하지 않도록 규제받는다.'중요한 정보'는 투자자가 증권을 매매하는 데 있어 중요하다.여길 수 있는 모든 정보를 포함한다.예를 들어, 미래 수익 예측, 합병 또는 인수 소식, 자산 매각 등은 모두 중요한 정보로 간주된다.이 정책을 위반할 경우, 개인은 법적 처벌을 받을 수 있으며, 회사는 징계 조치를 취할 수 있다.바이스마켓의 자회사 목록은 다음과 같다.- Dutch Valley Food Company, LLC. (펜실베이니아, 100% 소유)- Weis Transportation, LLC. (펜실베이니아, 100% 소유)- WMK Financing, Inc. (델라웨어, 100% 소유)CEO인 조나단 H. 바이스와 CFO인 마이클 T. 로카드는 바이스마켓의 연례 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시했다고 밝혔다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
카바그룹(CAVA, CAVA GROUP, INC. )은 증권 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 CAVA Group, Inc.의 증권 거래 정책은 모든 임직원과 그 가족, 그리고 이들과 관련된 법인 및 신탁이 미국의 증권법 및 관련 법률을 준수해야 함을 명시한다.이 정책은 내부 정보에 대한 거래를 금지하며, 내부 정보를 알고 있는 동안에는 회사의 증권을 거래할 수 없다.또한, 내부 정보의 유출이나 추천을 금지하며, 이러한 정보가 공개될 때까지 거래를 하지 않아야 한다.특정 임직원은 연간 4회의 '거래 가능 기간' 동안만 거래할 수 있으며, 거래를 원할 경우 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 내부 정보의 보호와 회사의 명성을 지키기 위해 마련됐다.CAVA Group, Inc.의 자회사 목록은 다음과 같다.- Cava Foods, LLC (메릴랜드)- CAVA Holding Company (델라웨어)- Cava Mezze Grill, LLC (메릴랜드)또한, Deloitte & Touche LLP의 독립 감사인의 동의서가 포함되어 있으며, CAVA Group, Inc.의 재무제표와 내부 통제의 효과성에 대한 감사 결과를 보고한다.Brett Schulman CEO와 Tricia Tolivar CFO는 Sarbanes-Oxley Act 섹션 302에 따라 CAVA Group, Inc.의 연례 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 재무 상태와 운영 결과가 정확하게 보고되었음을 확인한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
코헨&스티어스(CNS, COHEN & STEERS, INC. )는 주식 인센티브 계획과 관련 계약을 작성했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 코헨&스티어스, 주식 인센티브 계획에 따라 비상임 이사에게 부여된 제한 주식 단위(RSU) 계약이 체결됐다.이 계약에 따르면, 이사는 주어진 날짜에 특정 수의 RSU를 부여받으며, 이 RSU는 부여일에 100% 완전하게 귀속된다.주식의 발행 또는 이전은 부여일로부터 3년 후에 이루어지며, 이사가 사망하거나 장애가 발생할 경우, 배우자는 90일 이내에 모든 RSU에 대한 주식을 받을 수 있다.또한, 이 계약은 주식 배당금에 대한 권리를 포함하고 있으며, 주식의 발행은 특정 조건을 충족해야 한다.또한, 마틴 코헨과 코헨&스티어스 자본 관리 간의 계약이 수정됐다.이 계약은 이사가 사망할 경우, 배우자가 회사의 의료 계획에 따라 생존 배우자 의료 보험 혜택을 받을 수 있도록 추가적인 의료 혜택을 제공하는 내용을 포함하고 있다.마지막으로, 코헨&스티어스의 증권 거래 정책이 업데이트됐다.이 정책은 이사, 임원 및 직원이 회사의 증권을 거래할 때 준수해야 할 규정을 명시하고 있으며, 내부 정보에 대한 거래 금지 및 거래 창구에 대한 규정을 포함하고 있다.이 정책은 모든 거래가 회사의 규정 및 법률을 준수해야 함을 강조하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
칼라일(CSL, CARLISLE COMPANIES INC )은 증권 거래 정책을 정했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 칼라일 컴퍼니즈 주식회사(이하 '회사')의 직원, 임원 또는 이사로서, 귀하는 때때로 회사 또는 회사가 거래하는 회사에 대한 공개되지 않은 중요한 정보를 알게 될 수 있다.연방 증권법은 귀하가 그러한 정보를 이용하여 주식을 매매하는 것을 금지한다. 이는 '내부자 거래'로 알려져 있으며, 정보가 효과적으로 공개되고 대중이 정보를 수신하고 평가할 수 있는 공정한 기회를 가질 때까지 금지된다. 회사는 내부자 거래의 심각한 결과로부터 직원, 임원 및 이사를 보호하고 투자자 및 기타 이해관계자의 신뢰를 유지하기 위해 본 정책을 채
서모딕스(SRDX, SURMODICS INC )는 증권 거래 정책과 관련 인증서를 다뤘다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 서모딕스(Surmodics, Inc.)는 자사의 증권 거래 정책을 통해 임직원 및 이사들이 비공식적인 내부 정보를 이용한 거래를 금지하고 있다.이 정책은 모든 임직원과 그 가족에게 적용되며, 내부 정보를 알고 있는 경우 회사의 주식 거래를 할 수 없다.위반 시에는 해고와 같은 중징계가 따를 수 있으며, 법적 처벌도 받을 수 있다.이 정책은 모든 임직원에게 적용되며, 특히 이사회 구성원과 특정 고위 임원들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.또한, 서모딕스는 내부 통제 및 재무 보고의 효과성을 유지하기 위해 매년 감사
