바자트(VXRT, Vaxart, Inc. )는 상장 유지 규정을 미준수하였고 상장 이전이 발생했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 7월 2일, 바자트는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 $1.00 최소 입찰 가격 요건을 준수하지 못했다는 서면 통지를 받았다. 이 요건은 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 명시되어 있으며, 바자트는 나스닥 자본 시장에서의 지속적인 상장을 위해 이 요건을 충족해야 한다.2024년 12월 31일, 나스닥은 바자트에 서면으로 통지하며, 바자트가 최소 입찰 가격 요건을 회복하지 못했지만, 추가 180일의 준수 기간을 부여했다. 이 기간은 2025년 6월 30일까지로, 바자트는 이 기간 동안 최소 $1.00의 주가를 유지해야 한다. 나스닥의 결정은 바자트가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건을 충족했기 때문이며, 바자트는 필요시 주식 분할을 통해 결함을 수정할 의사를 나스닥에 통지했다.통지는 바자트의 보통주가 즉시 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지되지 않도록 했다.바자트는 원래 180일의 기간 동안 최소 $1.00의 종가를 유지해야 했으며, 이 기간은 2024년 12월 30일까지였다. 그러나 연장 통지에 따라 바자트는 이제 2025년 6월 30일까지 이 요건을 회복해야 한다. 만약 이 기간 동안 바자트의 보통주의 종가가 최소 $1.00 이상으로 10일 연속 유지된다면, 나스닥은 준수 확인서를 제공하고 이 문제는 종료된다.바자트는 보통주의 종가를 적극적으로 모니터링하고 있으며, 최소 입찰 가격 요건을 회복하기 위한 옵션을 고려하고 있다. 그러나 바자트가 이 요건을 회복할 수 있을지, 또는 나스닥 자본 시장의 상장 기준을 준수할 수 있을지에 대한 보장은 없다. 이 보고서에 포함된 진술은 바자트의 나스닥 요건 준수 회복에 대한 기대, 나스닥의 결정에 대한 항소 결과, 준수 기간 동안 나스닥 자본 시장에 상장 유지 가능성에 대한 내용을 포함하고 있다.바자트는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에
IO바이오테크(IOBT, IO Biotech, Inc. )는 나스닥 상장 유지 요건을 미달했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 26일, IO바이오테크는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 직원으로부터 통지를 받았다.통지에 따르면, 회사의 보통주 종가가 30일 연속으로 주당 1.00달러 이하로 하락하여, 나스닥 글로벌 선택 시장의 상장 규칙 5450(a)(1)에 따른 최소 입찰가 요건을 더 이상 충족하지 못하게 됐다.이 통지는 회사의 보통주가 나스닥 글로벌 선택 시장에서 상장된 상태에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 보통주는 계속해서 나스닥 글로벌 선택 시장에서 거래된다.나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A)에 따라, 회사는 최소 입찰가 요건을 회복하기 위해 180일의 초기 준수 기간을 부여받았으며, 이는 2025년 6월 24일까지 유효하다.최소 입찰가 요건을 회복하기 위해서는, 회사의 보통주 종가가 2025년 6월 24일 이전에 최소 10일 연속으로 주당 1.00달러 이상이어야 한다.만약 회사가 2025년 6월 24일까지 준수를 회복하지 못할 경우, 회사는 나스닥 글로벌 선택 시장에서 나스닥 자본 시장으로 보통주 상장을 이전하기 위해 신청할 경우 추가로 180일의 준수 기간을 받을 수 있다.이를 위해서는 회사가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건과 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 하며, 최소 입찰가 요건을 제외한 모든 요건을 충족해야 한다.또한, 두 번째 준수 기간 동안 최소 입찰가 결핍을 해결할 의사를 서면으로 통지해야 한다.나스닥은 회사가 이 결핍을 해결할 수 있을지 여부를 판단할 것이다.만약 나스닥 직원이 회사가 결핍을 해결할 수 없다고 판단하거나, 회사가 추가 준수 기간을 받을 자격이 없다고 판단할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 것이다.이러한 통지를 받은 경우, 회사는 보통주 상장 폐지 결정에 대해 항소할 권리가 있으며, 항소 절차가 완료될 때
플러터엔터테인먼트(FLUT, Flutter Entertainment plc )는 블록 상장 신청을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 17일, 플러터엔터테인먼트가 런던의 규제 뉴스 서비스(RNS)를 통해 보통주에 대한 블록 상장 신청을 발표했다.이 발표는 본 문서의 부록 99.1로 제공되며, 영국 금융행위감독청의 공시 지침 및 투명성 규정에 따라 공시 요구사항을 준수하기 위해 이루어졌다.블록 상장 신청은 총 11,793주로, 각 주식의 액면가는 0.09유로이다.이 신청은 다음과 같은 여러 계획에 따라 이루어졌다.첫째, 플러터엔터테인먼트 2015년 연기된 주식 인센티브 계획, 둘째, 플러터엔터테인먼트 2015년 중기 인센티브 계획, 셋째, 플
세이프&그린홀딩스(SGBX, SAFE & GREEN HOLDINGS CORP. )는 나스닥 상장 유지를 위한 조치를 발표했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 12일, 세이프&그린홀딩스는 나스닥 주식시장으로부터 통지를 받았다.통지 내용에 따르면, 회사의 보통주가 2024년 10월 30일부터 2024년 12월 11일까지 30일 연속으로 주당 최소 종가인 1달러를 유지하지 못했다.이는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따른 최소 종가 요건을 충족하지 못한 것이다.그러나 이 통지는 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 보통주는 'SGBX'라는 기호로 나스닥 자본 시장에서 계속 거래될 예정이다.세이프&그린홀딩스는 나스닥 상장 규칙
큐레이트리테일(QRTEP, Qurate Retail, Inc. )은 나스닥 자본시장으로 상장하기 이전이다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 3일, 큐레이트리테일은 나스닥 주식시장 상장 자격 부서로부터 회사의 A형 보통주("QRTEA"), B형 보통주 및 8.0% A형 누적 상환 우선주(총칭하여 "증권")의 상장을 나스닥 글로벌 선택 시장에서 나스닥 자본시장으로 이전하는 승인을 받았다.회사의 증권은 2024년 12월 2일 영업 시작과 함께 나스닥 자본시장으로 이전됐다.이는 2024년 6월 10일 나스닥으로부터 받은 통지에 따른 것으로, QRTEA의 30일 연속 거래일 동안의 종가를 기준으로 큐레이트리테일이 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 지속적인 상장을
퓨처핀테크그룹(FTFT, Future FinTech Group Inc. )은 NASDAQ은 상장 유지를 위한 추가 기간을 부여했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 12일, 퓨처핀테크그룹은 NASDAQ 주식시장 상장 자격 직원으로부터 서면 통지를 받았다.이 통지에 따르면, 회사는 NASDAQ 자본 시장에서의 지속적인 상장을 위한 최소 종가 요구사항인 $1.00를 회복하기 위해 추가로 180일의 기간, 즉 2025년 5월 12일까지 부여받았다.NASDAQ의 결정은 회사가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건을 충족했으며, 초기 상장을 위한 모든 기타 적용 가능한 요건을 충족했음을 바탕으로 했다.단, 입찰가 요건은 제외되었다.회사는 필요
