시뮬레이션플러스(SLP, Simulations Plus, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 작성했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 내부 거래 정책 2025년 11월 소개 이 정책은 시뮬레이션플러스, Inc.의 이사, 임원, 직원 및 시뮬레이션플러스, Inc.의 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 모든 독립 계약자 또는 컨설턴트(총칭하여 "SLP 관계자")와 그들의 가족 구성원에게 적용된다.시뮬레이션플러스, Inc. 및 그 자회사와 계열사(총칭하여 "회사", "우리" 또는 "우리들")의 비즈니스를 수행하는 과정에서, 여러분은 일반 대중에게 공개되지 않은 중요한 비공식 정보를 가질 수 있다.여러분의 관계로 인해, 여러분은 미국 연방 증권법에 따라 내부 정보 및 우리 증권 거래에 대한 특정 책임이 있다.이 정책은 여러분의 의무를 설명하고, 실제 또는 외관상 내부 거래를 방지하며, 우리의 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 보호하는 것을 목표로 한다. 이 정책에 대한 추가 정보는 부록 1에 있으며, 이 정책과 관련된 질문과 답변이 포함되어 있다. 회사는 이 정책 또는 그 일부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다. 이 정책 준수는 여러분과 회사에 매우 중요하다.이 정책이나 제안된 거래의 적용에 대해 질문이 있는 경우, 재무 담당 이사(이 정책에서 "준수 담당자"로 언급됨)에게 추가 지침을 요청할 수 있다.I. 거래 제한A. 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 거래 금지여러분은 우리 증권이나 공개 거래 회사의 증권을 구매, 판매 또는 기부할 수 없다.여러분은 가족 구성원 및 여러분과의 관계로 인해 여러분의 거래가 귀하에게 귀속될 수 있는 사람과 함께 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 거래를 해서는 안 된다. 여러분의 "가족 구성원"은 여러분과 같은 주소를 공유하거나 여러분에게 재정적으로 의존하는 가족 구성원을 포함하며, 또한 여러분이 지시하거나 영향을 미치는 가족 구성원도 포함된다. 이 정책은 여러분의
심보틱(SYM, Symbotic Inc. )은 내부 거래 정책과 인증서를 작성했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 심보틱 주식회사(이하 "회사")의 사업을 수행하는 과정에서, 여러분은 회사 또는 기타 기업에 대한 투자 대중에게 공개되지 않은 중요한 정보(이하 "중요 비공식 정보")를 소유하게 될 수 있다.여러분은 이러한 중요 비공식 정보의 기밀을 유지해야 하며, 이를 회사 증권 또는 해당 정보와 관련된 기업의 증권의 매매에 사용해서는 안 된다.회사는 법률 준수를 보장하고 모든 관련자의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 이 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택했다.우리는 모두 회사의 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 확립하기 위해 열심히 노력해 왔으며, 이 명성을 보존하고 향상시키는 것은 우리의 책임이다.1. 정책의 범위이 정책은 (i) 회사의 모든 이사, 임원, 직원, 독립 계약자, 임시 대행 근로자 및 컨설턴트(각각 "내부자"로 지칭), (ii) 내부자의 배우자 또는 동등한 관계자, 미성년 자녀 및 내부자와 같은 가정을 공유하는 모든 개인(가족 구성원 여부와 관계없이), (iii) 내부자가 그의, 그녀의, 그들의 또는 그것의 증권 거래 결정을 실질적으로 통제하는 모든 개인 또는 법인, (iv) 내부자가 실질적인 이익을 가진 신탁 또는 기타 재산(내부자가 수탁자 또는 유사한 신탁 역할을 하는 경우 포함)으로 구성된다(총칭하여 "관련자"로 지칭).다.2. 중요 비공식 정보에 대한 거래 금지A. 금지이 정책은 모든 관련자가 회사의 증권(보통주, 기타 보통주 또는 우선주, 전환 가능 또는 부채 증권 포함)을 내부 정보가 있는 동안 매수, 매도 또는 기타 거래를 하는 것을 금지한다. 회사에 대한 내부 정보는 회사에 대한 모든 중요 비공식 정보를 포함한다. 여러분이 회사에 대한 내부 정보를 알게 되면, 회사의 증권 거래를 실행할 수 없으며, 해당 정보를 기밀로 취급해야 한다.내부자는 회사와 계약 관계에 있거나 거래를 협상 중인 기업의 내부자가 될 수 있다.따라
웨이스트매니지먼트(WM, WASTE MANAGEMENT INC )는 직원 복리후생 계획에 따라 거래를 일시 중단한다고 통지했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 20일, 웨이스트매니지먼트는 이사 및 임원들에게 2002년 사바네스-옥슬리법 제306조 및 규정 BTR 제104조에 따라 통지를 발송했다.이 통지에 따르면, 웨이스트매니지먼트 퇴직 저축 계획(이하 '계획')의 기록 관리자가 2026년 1월 1일부터 변경될 예정이다.이로 인해 계획 참가자들에게는 '블랙아웃 기간'이 적용된다.블랙아웃 기간 동안 참가자들은 기여율을 변경하거나, 개별 계좌(회사의 보통주 펀드에 투자된 계좌 포함)에서 투자 방향을 변경하거나, 계획에서 대출을 받거나, 어려움 또는 기타 인출을 요청하거나, 계획에서 분배를 받을 수 없다.블랙아웃 기간은 2025년 12월 24일 오후 4시(동부 표준시)부터 시작될 예정이며, 2026년 1월 18일 주에 종료될 것으로 예상된다.이 기간 동안 블랙아웃 기간이 종료되었는지 여부는 나에게 연락하여 확인할 수 있다.이사 및 임원들은 회사의 내부 거래 정책에 따라 거래가 금지된 기간과 사전 승인 요구 사항에 따라 블랙아웃 기간 동안 거래가 금지된다.따라서 이사 및 임원과 그 가족은 2025년 4분기 실적 발표 후 거래 창이 열릴 때까지 회사의 증권을 매매하는 모든 거래를 할 수 없다.그러나 블랙아웃 기간 동안 이사 및 임원은 회사의 증권을 직접 또는 간접적으로 구매, 판매 또는 기타 방식으로 취득하거나 이전할 수 없다.블랙아웃 기간에 대한 질문이 있는 경우, 713.512.6393 또는 800 Capitol Street, Suite 3000, Houston, Texas 77002로 연락하면 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
제지(ZDGE, Zedge, Inc. )는 내부 거래 정책과 절차를 정리했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 제지, Inc.는 내부자 거래 및 정보 유출을 방지하기 위해 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트, 그들의 직계 가족 및 제지의 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 특별히 지정된 제3자에게 적용되는 내부 거래 정책을 채택했다.이 정책은 제지의 모든 증권 및 자회사의 증권 거래와 관련된 연방 및 주 증권법을 준수하기 위한 것이다.비공식 정보는 일반 대중에게 널리 배포되지 않은 정보로, 주가에 영향을 미칠 수 있는 정보를 포함한다.정책에 따르면, 비관리 내부자는 컴플라이언스 책임자가 선언한 '거래 창' 동안에만 제지 증권 거래를 할 수 있으며, 관리 내부자는 거래를 하기 전에 반드시 컴플라이언스 책임자의 승인을 받아야 한다.또한, 모든 내부자는 거래 창 외부에서 거래를 할 수 없으며, 특정 예외가 있을 수 있다.제지의 이사 및 임원은 연금 기금 블랙아웃 기간 동안 거래를 할 수 없으며, 이 정책은 모든 내부자에게 적용된다.내부자는 제지의 증권이나 자회사의 증권을 거래할 때, 비공식 정보를 소지하고 있지 않아야 하며, 거래가 연방 또는 주 증권법을 위반하지 않아야 한다.정책의 위반은 심각한 법적 및 회사의 징계 조치를 초래할 수 있으며, 내부자는 정책을 위반할 수 없다.내부자의 위반을 알게 된 경우 즉시 컴플라이언스 책임자에게 보고해야 한다.제지의 컴플라이언스 책임자는 정책을 관리하고, 거래 승인을 검토하며, 모든 내부자에게 정책을 배포하는 등의 책임을 가진다.이 정책은 제지의 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 제공되며, 새로운 직원에게도 제공된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
월마트(WMT, Walmart Inc. )는 주식 거래 계획을 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 22일, 월마트는 도나 모리스(Donna Morris) 부사장이 1934년 증권거래법의 규정 10b5-1에 따라 주식 거래 계획(이하 '계획')을 체결했다고 발표했다.규정 10b5-1 거래 계획은 중요한 비공식 정보를 소유하지 않은 개인이 특정 조건과 기간에 따라 증권 거래를 위한 서면 사전 계획을 채택할 수 있도록 허용한다.계획의 조건에 따라 모리스 부사장은 회사 증권 거래의 시기나 실행에 대한 재량이나 통제를 가지지 않는다.모리스 부사장의 계획은 장기 자산 다각화, 세금 및 재무 계획 전략의 일환으로 회사 증권의 매각을 포함하며, 회사의
월마트(WMT, Walmart Inc. )는 주식 거래 계획을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 19일, 월마트는 다니엘 댄커(Daniel Danker) 부사장이 1934년 증권거래법의 규정에 따라 주식 거래 계획을 수립했다고 발표했다.이 계획은 10b5-1 규칙에 따라 비공식적인 중요 정보를 보유하지 않은 개인이 특정 조건과 기간에 따라 증권 거래를 위한 사전 정해진 서면 계획을 채택할 수 있도록 허용한다.댄커의 계획은 개인의 장기 자산 다각화, 세금 및 재무 계획 전략의 일환이며, 회사의 내부 거래 정책에 부합한다.계획의 조건에 따라 댄커는 회사 증권 거래의 시기나 실행에 대한 재량이나 통제권이 없다.계획에 따르면, 댄커는 2026년 1월 13일에 6,873주의 제한 주식이 행사된 후 세금이 원천징수된 순수 주식 수를 판매할 예정이며, 2026년 8월 25일에 103,103주의 제한 주식이 행사된 후 세금이 원천징수된 순수 주식 수를 판매할 예정이다.이 경우 모두 시장 가격에 따라 주식을 판매한다.따라서 계획에 따라 판매될 최대 주식 수는 109,976주이며, 행사 시 세금으로 원천징수된 주식 수는 제외된다.댄커는 회사에 합류한 이후 회사의 주식 소유 지침을 준수해야 하며, 이 지침에 따라 댄커는 고용일로부터 5주년이 되는 날까지 기본 급여의 최소 5배에 해당하는 회사 주식을 보유해야 한다.계획에 따른 모든 거래는 법률에 따라 요구되는 경우 증권거래위원회에 제출되는 144 양식 및 4 양식을 통해 공개적으로 공시된다.2025년 9월 19일에 서명된 이 보고서는 월마트의 공식적인 문서로, 고든 Y. 앨리슨(Gordon Y. Allison) 고위 부사장이 서명했다.고든 Y. 앨리슨은 회사 비서실 및 재무 및 거버넌스의 수석 법률 고문으로 재직 중이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기
아이파워(IPW, iPower Inc. )는 주요 계약을 수정하고 내부 거래 정책을 개정하여 발표했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 8일, 아이파워는 네바다 주 법인으로서 유나이티드 패키지 NV, LLC와의 운영 계약 수정안 제1호를 체결했다.이 수정안은 2025년 6월 3일에 체결된 원래의 운영 계약을 기반으로 하며, 아이파워는 초기 생산 자재와 장비, 그리고 랜초 쿠카몽가에 위치한 자사의 시설 사용을 제공하기로 했다.이에 대한 대가로 아이파워는 LLC에서 2,280개의 클래스 A 투표 단위를 소유하게 된다.LLC는 계약 기간 동안 시설 사용에 대한 월세를 지불할 책임이 있다.조건들은 2025년 6월 6일에 제출된 현재 보고서에서 보고된 내용과 동일하다.또한, 2025년 9월 3일, 아이파워의 이사회는 내부 거래에 대한 개정 및 재정립된 정책을 채택했다.이 정책은 특정 상황에서의 거래를 금지하며, 모든 이사, 임원, 직원 및 특정 독립 계약자에게 적용된다.이 정책의 주요 목적은 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하는 것이다.비공식적인 정보란 회사와의 관계를 통해 얻은 중요한 비공식 정보를 의미하며, 이러한 정보에 기반하여 주식을 매매하는 것은 금지된다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 일반 주식, 옵션 및 기타 발행 가능한 증권을 포함한다.모든 직원과 이사, 임원은 이 정책을 준수해야 하며, 비공식적인 정보를 알고 있는 경우 이를 다른 사람에게 전달하는 것도 금지된다.정책에 따르면, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 특히 이사와 임원은 거래를 하기 전에 반드시 준수 담당자와 상담해야 한다.비공식적인 정보가 공개된 후에는 이틀이 지나야 해당 정보가 공개된 것으로 간주된다.아이파워는 이러한 정책을 통해 내부 거래를 방지하고, 모든 직원이 비공식적인 정보를 안전하게 관리할 수 있도록 할 예정이다.현재 아이파워는 2억 8,040만 원의 클래스 A 투표 단위를 보유하고 있으며, 시설 사용에 대한 월세는 추후 결정될 예정이다.이
프로-덱스(PDEX, PRO DEX INC )는 주식 및 내부 거래 정책을 개요했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 프로-덱스의 일반 주식에 대한 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 당사의 정관 및 개정된 내규에 따라 제한됩니다.2025년 9월 4일 기준으로, 당사의 승인된 자본금은 5천만 주의 보통주와 1천만 주의 우선주로 구성됩니다.2025년 9월 3일 기준으로, 3,261,979주의 보통주가 발행되었으며, 우선주는 발행되지 않았습니다.보통주는 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 증권 클래스입니다.보통주 보유자는 주주총회에서의 모든 사항에 대해 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 누적 투표권은 없습니다.보통주 보유자는 이사회가 선언한 배당금을 비례적으로 받을 권리가 있으며, 회사의 청산 시 잔여 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있습니다.보통주에는 선매권이나 전환권이 없으며, 상환 또는 침수 기금 조항도 없습니다.모든 발행된 보통주는 완전하게 지불되었으며, 추가적인 주식 발행 권한이 있습니다.이사회는 주주들의 추가 행동 없이도 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이는 회사의 통제 시도를 어렵게 만들 수 있습니다.브로드리지 기업 발행자 솔루션이 당사의 보통주 전환 대행사입니다.당사의 보통주는 NASDAQ 자본 시장에서 'PDEX'라는 기호로 상장되어 있습니다.이사회는 주주가 연례 총회에서 제안이나 이사 후보를 제출하기 위해 특정 사전 통지 및 기타 요구 사항을 충족해야 한다고 요구합니다.이사회는 또한 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이는 회사의 통제 시도를 어렵게 만들 수 있습니다.이 정책은 2021년 9월 29일부터 시행됩니다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 내부 정보가 있는 동안 회사의 증권을 거래하는 것을 금지합니다.이 정책은 모든 거래에 대해 사전 승인을 요구하며, 위반 시 징계 조치가 있을 수 있습니다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠
스캔소스(SCSC, SCANSOURCE, INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 다뤘다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 스캔소스는 내부 거래 정책을 통해 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.이 정책은 회사의 임원, 이사 및 모든 직원, 그리고 그들의 가족 구성원에게 적용된다.정책에 따르면, 내부자 거래는 금지되며, 회사의 기밀 정보를 알고 있는 경우 증권 거래를 할 수 없다.또한, 이 정책은 특정 거래에 대한 사전 승인을 요구하며, 모든 임원과 이사는 거래를 하기 전에 준수해야 한다.스캔소스의 연례 보고서에 대한 인증서에는 CEO인 마이클 L. 바우어와 CFO인 스티브 존스가 서명하여, 그들이 보고서를 검토하고, 보고서에 포함된 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태를 공정하게 나타낸다고 인증한다.이들은 또한 회사의 내부 통제 및 공시 통제의 효과성을 평가하고, 그 결과를 보고서에 포함시킨다.이 정책은 회사의 모든 임원과 이사에게 적용되며, 그들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.또한, 이 정책은 회사의 기밀 정보를 알고 있는 경우 거래를 할 수 없도록 규정하고 있다.이 정책을 위반할 경우, 법적 처벌 및 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.스캔소스는 또한 모든 임원과 이사가 새로운 거래 계획을 수립하거나 기존 계획을 수정할 때 사전 승인을 받아야 하며, 이러한 계획은 회사의 공시 통제 및 내부 통제의 효과성을 보장하기 위해 설계되어야 한다.이 정책은 스캔소스의 모든 직원이 회사의 기밀 정보를 보호하고, 내부 거래를 방지하기 위해 준수해야 할 지침을 제공한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
메종솔루션스(MSS, Maison Solutions Inc. )는 내부 거래 정책과 경영진 인증서를 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 메종솔루션스가 모든 직원, 독립 컨설턴트, 계약자 및 이사들에게 적용되는 내부 거래 정책을 발표했다.이 정책은 회사, 공급업체 및 기타 비즈니스 관계에 대한 기밀 정보를 다루고 있으며, 이러한 정보가 주식 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 가능성을 경고한다.내부 거래 법률을 위반할 경우 최대 500만 달러의 벌금과 20년의 징역형에 처해질 수 있다.또한, 이 정책은 직원들이 기밀 정보를 기반으로 주식을 거래하거나 제3자에게 정보를 전달하는 것을 금지한다.이와 함께, 존 쉬(John Xu) CEO와 알렉산드리아 M. 로페즈(Alexandria M. Lopez) CFO는 각각 2025년 4월 30일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.메종솔루션스는 2025년 4월 30일 기준으로 116만 9,273 달러의 순이익을 기록했으며, 이는 2024년 같은 기간의 334만 2,206 달러의 손실에서 크게 개선된 수치다.이 회사는 앞으로도 지속적인 성장을 위해 새로운 슈퍼마켓과 위성 매장을 열 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
싸이타임(SITM, SITIME Corp )은 2025년 2분기 실적을 발표했고 내부 거래 정책을 공지했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 싸이타임이 2025년 6월 30일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출하며, 내부 거래 및 커뮤니케이션 정책을 업데이트했다.이 정책은 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 목적: SEC와 의회는 미국 자본 시장의 공정성과 무결성을 유지하는 데 매우 관심이 많다. 내부 정보를 이용한 거래를 방지하고 이를 위반한 자에게 처벌을 강화하기 위해 이 정책을 채택했다.2. 적용 범위: 이 정책은 모든 직원, 임원, 이사, 컨설턴트 및 계약자에게 적용된다. 또한, 이 정책은 가족 구성원 및 관련 당사자에게도 적용된다.3. 결과: 내부 거래 위반의 결과는 중대할 수 있으며, 위반자는 민사 책임 및 형사 처벌을 받을 수 있다.4. 정책: 내부 정보를 보유한 경우, 회사의 증권 거래를 금지하며, 내부 정보를 외부에 유출하는 것도 금지된다.5. 거래 사전 승인: 이사회 구성원 및 특정 임원은 회사의 증권 거래를 사전 승인받아야 한다.6. 거래 블랙아웃: 회사는 특정 기간 동안 거래를 중단할 수 있으며, 이 기간 동안 거래를 금지한다.7. 기밀 정보 및 미디어와의 커뮤니케이션: 회사의 내부 정보를 외부에 유출하는 것은 금지되며, 미디어, 증권 분석가 및 투자자와의 커뮤니케이션은 지정된 대표자만 수행해야 한다.8. 추가 금지 거래: 단기 거래, 공매도, 옵션 거래 등은 금지된다.9. 수정 사항: 이 정책은 회사 이사회의 승인을 받아 수정될 수 있다.10. 인정: 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 것에 대한 서명을 해야 한다.싸이타임의 CEO인 Rajesh Vashist와 CFO인 Elizabeth A. Howe는 이 정책을 준수할 것을 인증하며, 회사의 재무 상태와 운영 결과가 정확하게 보고되었음을 확인했다.싸이타임은 2025년 2분기 동안 69,494천 달러의 매출을 기록하
퀄리젠쎄라퓨틱스(QLGN, Qualigen Therapeutics, Inc. )는 2024년 연례 보고서에서 내부 거래 정책을 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 퀄리젠쎄라퓨틱스가 2024년 연례 보고서에서 내부 거래 정책을 발표했다.이 정책은 비공식적인 내부 정보를 보유한 상태에서 증권을 매매하거나, 그러한 정보를 다른 사람에게 전달하는 것을 금지하는 내용을 포함한다.내부 거래는 신뢰 의무를 위반하여 비공식 정보를 이용해 증권을 거래하는 경우를 의미하며, 이는 불법으로 간주된다.회사는 높은 윤리적 비즈니스 기준을 유지하고 관련 법률 및 규정을 준수하기 위해 이 정책을 채택했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 계약자에게 적용되며, 내부 정보를 보유한 경우 거래를 금지한다.또한, 특정 거래를 하기 위해서는 사전 승인을 받아야 하며, 이사회는 이 정책의 시행을 감독하는 감사 위원회를 두었다.내부 거래 법률을 위반할 경우, 최대 20년의 징역형과 함께 개인에게는 최대 500만 달러, 법인에게는 최대 2,500만 달러의 벌금이 부과될 수 있다.이 정책은 2020년 5월 23일에 제정되었으며, 2021년 8월 10일에 수정되었다.회사는 이 정책을 통해 불법 내부 거래를 방지하고, 모든 관련자가 적절한 행동을 취하도록 유도하고자 한다.또한, 이 정책은 모든 직원이 내부 정보를 비밀로 유지하도록 요구하며, 비공식 정보를 외부에 공개할 수 있는 권한은 CEO와 CFO에게만 부여된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
IGC파마(IGC, IGC Pharma, Inc. )는 연례 보고서를 제출했고 내부 거래 정책을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 IGC파마는 2025년 3월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출하며, 내부 거래 및 보고 정책을 발표했다.이 정책은 모든 직원이 공개 거래되는 증권에 대한 거래를 규제하고, 해당 거래를 보고해야 하는 의무를 명시하고 있다.미국의 증권법은 내부 정보를 기반으로 한 거래를 금지하고 있으며, 이를 위반할 경우 개인적인 책임과 형사 처벌을 받을 수 있다.따라서 IGC는 내부 거래 위반을 방지하기 위해 이 정책을 수립했다.이 정책은 모든 직원에게 적용되며, 직원이 보유한 증권뿐만 아니라 직원이 통제하거나 지시하는 증권에도 적용된다.또한, IGC는 내부 거래 정책을 준수하지 않을 경우 심각한 결과를 초래할 수 있음을 경고하고 있다.IGC는 또한 자회사를 포함한 여러 기업의 구조를 공개했다. 이에는 IGC의 자회사와 그 지분율이 포함되어 있으며, 모든 자회사는 IGC의 지배 하에 운영되고 있다.IGC의 CEO인 Ram Mukunda는 연례 보고서의 제출과 관련하여 18 USC 섹션 1350에 따라 인증서를 제출했다. 그는 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있다고 인증했다.Claudia Grimaldi, IGC의 부사장 및 재무 책임자도 동일한 인증서를 제출하며, 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 준수하고 있다고 확인했다.이와 함께, IGC는 2025년 3월 31일 기준으로 자회사의 목록을 포함한 자료를 공개했다. 이에는 각 자회사의 지분율과 설립 국가가 포함되어 있으며, 모든 자회사는 IGC의 지배 하에 운영되고 있다.IGC는 앞으로도 내부 거래 및 보고 정책을 준수하며, 모든 직원이 이 정책을 이해하고 따르도록 할 예정이다.※
