아르간(AGX, ARGAN INC )은 2025년 3분기 실적을 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 아르간이 2025년 10월 31일로 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출했다.이번 분기 동안 아르간의 매출은 251,153천 달러로, 2024년 같은 기간의 257,008천 달러에 비해 2.3% 감소했다.매출 감소는 주로 전력 산업 서비스 부문에서의 건설 활동 감소에 기인한다.전력 산업 서비스 부문은 195,507천 달러의 매출을 기록했으며, 이는 2024년의 212,096천 달러에 비해 7.8% 감소한 수치다.반면, 산업 건설 서비스 부문은 49,361천 달러로 19.4% 증가했으며, 통신 인프라 서비스 부문은 6,285천 달러로 75.8% 증가했다.총 매출 원가는 204,204천 달러로, 2024년의 212,681천 달러에 비해 4.0% 감소했다.이에 따라 총 이익은 46,949천 달러로, 2024년의 44,327천 달러에 비해 5.9% 증가했다.운영 이익은 32,633천 달러로, 2024년의 30,332천 달러에 비해 7.6% 증가했다.순이익은 30,737천 달러로, 2024년의 28,010천 달러에 비해 9.7% 증가했다.주당 순이익은 기본 기준으로 2.22달러, 희석 기준으로 2.17달러로 보고됐다.아르간은 2025년 10월 31일 기준으로 306,294천 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 이는 2025년 1월 31일의 145,263천 달러에서 크게 증가한 수치다.아르간은 2025년 10월 31일 기준으로 1,050,869천 달러의 총 자산을 보유하고 있으며, 총 부채는 631,159천 달러로 보고됐다.주주 자본은 419,710천 달러로, 2025년 1월 31일의 351,857천 달러에 비해 증가했다.이번 분기 동안 아르간은 10-Q 양식에 따라 모든 재무 보고 및 내부 통제 절차를 준수했음을 확인했다.또한, 아르간은 2025년 10월 31일 기준으로 3억 달러의 신용 한도를 포함한 금융 계약을 체결했으며, 이 계약은 2027년
릭스캐버랫인터내셔널(RICK, RCI HOSPITALITY HOLDINGS, INC. )은 경영진이 변경됐고 임시 임명이 발표됐다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 25일, 에릭 랭건과 브래들리 차이가 릭스캐버랫인터내셔널(이하 회사)에 2025년 11월 28일부로 각각 사장 겸 최고경영자 및 최고재무책임자 직에서 물러난다고 통보했다.동시에 회사의 이사회는 트래비스 리스를 임시 사장 겸 최고경영자로, 알버트 몰리나를 임시 최고재무책임자로 임명했다. 이들 임명 역시 2025년 11월 28일부터 효력이 발생한다.랭건은 이사회에서 계속 활동하며, 회사의 자회사에 대해 전략적 기업 거래에 대한 자문을 제공하고, 잠재적 인수 대상 식별 및 거래 협상 등을 담당할 예정이다. 차이는 회사에 계속 고용되어 재무 예산 및 예측, 자본 배분 전략, 인수합병 및 관련 통합에 대해 자문을 제공할 예정이다.리스는 56세로, 1999년부터 회사의 부사장 및 이사로 재직해왔다. 그의 재직 기간 동안 정보 기술을 감독하고, 회사의 인트라넷, 허가 추적 및 사건 보고 시스템 등 다양한 기술 플랫폼을 개발하는 역할을 수행했다. 또한, 군사 및 항공 분야의 가족 배경을 바탕으로 2013년에 회사의 봄셸 레스토랑 및 스포츠 바 개념을 창안했다. 리스는 1992년부터 성인 오락 산업에 종사해왔다.몰리나 역시 56세로, 2016년 8월부터 회사의 재무 보고 이사로 재직하며 SEC 및 재무 보고에 대한 광범위한 경험을 쌓았다. 회사에 합류하기 전, 그는 텍사스 휴스턴에 있는 상장 다수의 레스토랑 회사(2010-2016)와 상장 소매 체인(2007-2010)의 재무 보고 및 기술 회계 부서를 관리했다. 2005년부터 2006년까지는 플로리다 마이애미에 본사를 둔 상장 콜센터 회사의 회계 담당자로 일했으며, 2003년부터 2004년까지는 플로리다 포트 로더데일에 본사를 둔 위성 TV 회사의 수석 재무 분석가로 근무했다.리스와 몰리나의 임시 임명과 관련하여 보수에 즉각적인 변화는 없었다.
브로드웨이파이낸셜(BYFC, BROADWAY FINANCIAL CORP DE )은 나스닥으로부터 10-Q 양식 지연 제출 통지를 받았다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 브로드웨이파이낸셜이 2025년 11월 20일에 나스닥으로부터 10-Q 양식의 지연 제출에 대한 통지를 받았다.나스닥은 브로드웨이파이낸셜이 나스닥 상장 규칙 5250(c)(1)에 따라 지속적인 상장을 위한 재무 보고 요건을 준수하지 않고 있다고 통지했다.이는 2025년 9월 30일로 종료된 분기의 분기 보고서인 Q3 10-Q 양식이 증권거래위원회(SEC) 규정에 따라 정해진 기한 내에 제출되지 않았기 때문이다.나스닥의 통지는 브로드웨이파이낸셜의 주식 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않지만, Q3 10-Q 양식이나 기타 SEC 보고서의 추가 지연이 상장이나 거래에 영향을 미칠 수 있다.브로드웨이파이낸셜은 2025년 11월 14일 SEC에 제출한 12b-25 양식에서 Q3 10-Q 양식을 제때 제출하지 못한 이유를 설명했다.이는 판매된 대출 참여 회계 평가와 관련된 것으로, 이는 통합 재무제표에 미치는 영향을 고려한 결과이다.이로 인해 브로드웨이파이낸셜은 2025년 9월 30일로 종료된 분기의 재무제표를 완전히 검토하고 Q3 10-Q 양식에 포함해야 할 정보를 적절히 공개하기 위해 추가 시간이 필요하다.또한, 브로드웨이파이낸셜은 2025년 8월 22일 SEC에 제출한 8-K 양식에서 나스닥으로부터 2026년 2월 16일까지의 연장(Extension Deadline)을 받았다.따라서 Q3 10-Q 양식을 포함한 모든 미제출 서류에 대한 나스닥의 추가 예외는 연장 기한으로 제한된다.나스닥은 브로드웨이파이낸셜이 2025년 12월 8일까지 규칙 5250(c)(1)에 대한 준수 계획을 제출할 수 있도록 기한을 부여했다.나스닥이 브로드웨이파이낸셜의 업데이트된 계획을 수용할 경우, Q3 10-Q 양식을 제출할 수 있는 기한이 연장될 수 있다.브로드웨이파이낸셜은 가능한 한 신속하게 업데이트된 준수 계획을
팩스그룹(PACS, PACS Group, Inc. )은 2024년 3분기 보고서 요약이 작성됐다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 PACS Group, Inc.는 2024년 9월 30일 종료된 분기의 10-Q 양식을 제출하며, 이 보고서에서 회사의 재무 상태와 운영 결과를 상세히 설명한다.Jason Murray CEO와 Mark Hancock CFO는 이 보고서의 내용이 사실을 반영하고 있으며, 재무 보고에 대한 내부 통제가 효과적이지 않음을 인정했다.회사는 2024년 3분기 동안 1,024,276천 달러의 환자 및 거주자 서비스 수익을 기록했으며, 이는 2023년 같은 기간의 788,933천 달러에 비해 29.8% 증가한 수치다.운영 비용은 1,003,341천 달러로, 이는 2023년 3분기의 752,784천 달러에 비해 33.3% 증가했다.회사의 총 자산은 4,516,716천 달러로, 2023년 12월 31일 기준 3,512,739천 달러에서 증가했다.부채는 3,849,972천 달러로, 2023년 12월 31일의 3,411,013천 달러에서 증가했다.회사는 2024년 9월 30일 기준으로 155,177,511주의 보통주를 발행했으며, 이로 인해 주주들에게 15,620천 달러의 순이익이 귀속됐다.회사는 또한 감사위원회의 독립적인 조사를 통해 내부 통제의 약점을 발견했으며, 이에 대한 시정 조치를 취하고 있다.회사는 향후 12개월 동안 운영 자금을 충당할 수 있는 충분한 현금을 보유하고 있으며, 추가 자본 조달이 필요할 경우 자본 조달이 용이하지 않을 수 있음을 경고했다.결론적으로, PACS Group, Inc.는 2024년 3분기 동안 긍정적인 재무 성과를 기록했으나, 내부 통제의 약점과 외부 환경의 변화가 향후 운영에 미칠 영향을 주의 깊게 살펴보아야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
메딕노바(MNOV, MEDICINOVA INC )는 2025년 3분기 실적 보고서를 제출했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 메딕노바가 2025년 9월 30일로 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출했다.이 보고서에서 메딕노바의 대표이사인 유이치 이와키는 보고서가 1934년 증권 거래법 제13(a) 또는 제15(d) 조항의 요구 사항을 완전히 준수한다고 인증했다.이와키는 보고서에 포함된 재무제표와 기타 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태, 운영 결과 및 현금 흐름을 공정하게 나타낸다고 밝혔다.또한, 그는 회사의 인증 담당자들과 함께 공개 통제 및 절차를 설정하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제 및 절차가 설계되었음을 확인했다고 밝혔다.재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위해 내부 통제를 설계하고, 보고서의 기간 종료 시점에서 이러한 통제 및 절차의 효과성을 평가했다고 밝혔다.이와키는 또한 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타낸다고 강조했다.재무 책임자인 제이슨 크루거도 같은 내용을 인증하며, 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 준수한다고 확인했다.크루거는 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타낸다고 밝혔다.이 보고서는 메딕노바의 재무 상태와 운영 결과를 투자자들에게 투명하게 전달하기 위한 중요한 문서로, 회사의 재무 건전성을 평가하는 데 중요한 역할을 한다.2025년 9월 30일 기준으로 메딕노바는 3억 2,560만 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 이는 향후 12개월 동안의 운영 자금을 충당하기에 충분하다.그러나 회사는 추가 자금 조달이 필요할 수 있으며, 이는 향후 연구 개발 프로그램을 지원하는 데 중요한 요소가 될 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바
이게인(EGAN, EGAIN Corp )은 2025년 3분기 실적을 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 이게인(이하 '회사')은 2025년 9월 30일로 종료된 분기에 대한 10-Q 양식의 분기 보고서를 제출했다.이 보고서에서 회사의 최고 경영자 아슈토시 로이는 다음과 같이 인증했다.첫째, 이 보고서는 1934년 증권 거래법 제13(a) 또는 제15(d)의 요구 사항을 완전히 준수한다.둘째, 보고서에 포함된 정보는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타낸다.또한, 최고 재무 책임자 에릭 N. 스미트는 같은 내용을 인증하며, 이 보고서가 1934년 증권 거래법 제13(a) 또는 제15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하고, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타낸다.회사는 2025년 9월 30일 기준으로 재무 상태를 보고하며, 이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 정확하게 반영하고 있다.회사는 앞으로도 지속적으로 재무 보고의 신뢰성을 높이고, 내부 통제를 강화하여 투자자들에게 투명한 정보를 제공할 예정이다.회사의 현재 재무 상태는 다음과 같다.2025년 9월 30일 기준으로 총 자산은 1억 4,460만 달러이며, 총 부채는 6,108만 달러로 나타났다.주주 지분은 8,353만 달러로, 이는 회사의 재무 건전성을 나타낸다.또한, 2025년 3분기 동안의 총 수익은 2,350만 달러로, 전년 동기 대비 8% 증가했다.이 중 SaaS 수익은 2,190만 달러로 10% 증가했으며, 전문 서비스 수익은 160만 달러로 19% 감소했다.회사는 앞으로도 지속적인 성장을 위해 고객 경험을 개선하고, 비용을 절감하며, AI 기술을 활용한 솔루션을 제공할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
TXNM에너지(TXNM, TXNM ENERGY INC )는 제25차 보충 계약을 체결했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 6일, TXNM에너지의 간접 완전 자회사인 텍사스-뉴멕시코 전력회사(Texas-New Mexico Power Company, TNMP)는 2025년 11월 6일자로 제25차 보충 계약(Twenty-Fifth Supplemental Indenture)을 체결했다.이 계약은 2009년 3월 23일자로 체결된 TNMP의 첫 번째 모기지 계약(First Mortgage Indenture)을 보충하는 내용이다.계약의 수탁자는 U.S. Bank Trust Company, National Association이다.제25차 보충 계약은 (i) TNMP가 첫 번째 모기지 계약 제12.04조에 따라 특정 재무 보고서를 제공해야 하는 요건을 수정하고, (ii) 2019년 3월 29일자로 체결된 제10차 보충 계약 및 이후의 여러 보충 계약에서의 통제 변경 정의를 수정하며, (iii) TNMP가 제5차 보충 계약에 따라 발행된 채권 보유자에게 연간 및 분기별 통합 재무 제표를 제공해야 하는 조항을 포함하는 내용을 담고 있다.TNMP는 첫 번째 모기지 계약에 따라 필요한 동의를 보유자로부터 받았다.제25차 보충 계약의 내용은 완전한 설명을 제공하지 않으며, 이 계약의 사본은 현재 보고서의 부록 4.1에 첨부되어 있다.제25차 보충 계약은 텍사스주 법률에 따라 체결되었으며, 계약의 유효성을 보장하기 위해 필요한 모든 조건이 충족되었다.계약의 주요 내용 중 하나는 '모회사'의 정의를 TXNM에너지로 명시하고 있으며, 이는 뉴멕시코주에 설립된 법인이다.또한, 제25차 보충 계약은 TNMP가 발행한 첫 번째 모기지 채권이 유효한 한, TNMP가 SEC의 보고 요건에 구속되지 않더라도 정기적인 재무 보고서를 제공해야 한다.이 계약에 따라 TNMP는 분기별 및 연간 재무 제표를 제공해야 하며, 이러한 보고서는 GAAP에 따라 작성되어야 한다.분기별 보고서
플러스테라퓨틱스(PSTV, PLUS THERAPEUTICS, INC. )는 2020 주식 인센티브 계획과 관련 인증서를 작성했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 플러스테라퓨틱스, Inc.는 2020년 4월 30일 이사회에 의해 제정된 2020 주식 인센티브 계획을 운영한다.이 계획은 주주들의 승인을 받아 여러 차례 개정 및 재정비되었으며, 최종적으로 2025년 7월 17일에 개정됐다.이 계획의 목적은 회사의 장기적인 성공과 주주 가치를 증진시키기 위해 직원, 외부 이사 및 컨설턴트가 주식 소유를 통해 주주 이익에 직접 연결되도록 하는 것이다.이 계획에 따라 주식 옵션, 주식 보상 및 주식 단위와 같은 다양한 보상이 제공된다.각 보상은 특정 조건과 제한 사항을 포함하며, 이사회가 정한 기준에 따라 관리된다.2025년 10월 30일, 마크 H. 헤드릭과 앤드류 심스는 플러스테라퓨틱스의 분기 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이들은 보고서가 1934년 증권 거래법 제13(a) 조항의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 플러스테라퓨틱스의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 인증했다.이와 같은 인증은 회사의 재무 보고 및 내부 통제 시스템의 효과성을 보장하기 위한 책임을 강조하며, 모든 관련 법률 및 규정을 준수하는 것을 목표로 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인스파이어베테리너리파트너(IVP, INSPIRE VETERINARY PARTNERS, INC. )는 회계법인을 변경했다고 공시했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 16일, 인스파이어베테리너리파트너는 Kreit & Chiu CPA LLP(이하 K&C)를 독립 등록 공인 회계법인으로 해임했다.2024년과 2023년 두 개의 최근 회계연도 및 2025년 10월 16일까지의 중간 기간 동안, 회사와 K&C 간에 회계 원칙이나 관행, 재무제표 공시 또는 감사 범위나 절차에 대한 이견이 없었다.K&C는 회사의 재무 보고에 대한 내부 통제에서 중대한 약점이 있다.이 기간 동안 보고 가능한 사건도 없었다.K&C의 감사 보고서는 회사의 지속 가능성에 대한 상당한 의구심이 존재한다.K&C의 교체 결정은 회사의 감사위원회에 의해 승인되었다.회사는 K&C에게 이 현재 보고서의 사본을 SEC에 제출하기 전에 제공하고, K&C가 위의 진술에 동의하는지 여부를 SEC에 서한으로 전달해 줄 것을 요청했다.K&C의 서한 사본은 2025년 10월 21일자로 작성되어 이 현재 보고서의 부록 16.1로 제출되었다.2025년 10월 16일부로, 회사는 M&K CPAS, PLLC(이하 M&K)를 독립 등록 공인 회계법인으로 임명하여 2025년 12월 31일 종료된 회계연도의 통합 재무제표를 감사하도록 했다.최근 두 개의 회계연도 및 2025년 10월 16일까지, 회사는 M&K와 회계 원칙의 적용이나 감사 의견에 대한 상담을 하지 않았다.또한, M&K와 이견이나 보고 가능한 사건에 대한 상담도 없었다.K&C의 서한에 따르면, 인스파이어베테리너리파트너는 2025년 10월 16일자로 K&C와의 관계를 종료하고 M&K를 새 회계법인으로 임명한 것으로 보인다.K&C의 서한은 SEC에 제출된 보고서의 부록으로 포함되어 있다.현재 인스파이어베테리너리파트너의 재무상태는 K&C의 감사 보고서에서 언급된 바와 같이 지속 가능성에 대한 의구심이 존재하며, 이는 투자자들에게 중요한 고려사항이 될 수
덴츠플라이시로나(XRAY, DENTSPLY SIRONA Inc. )는 SEC가 조사 종료를 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 14일, 덴츠플라이시로나가 증권거래위원회(SEC)의 집행부가 2022년 5월에 시작된 회사에 대한 조사를 종료했으며, 회사에 대한 어떤 집행 조치를 권고할 의도가 없다고 발표했다.SEC 조사는 2022년 3월에 시작된 감사 및 재무 위원회 주도의 회사의 조사와 관련이 있으며, 이는 현재 및 이전 직원들이 제출한 특정 재무 보고 문제에 대한 주장과 관련된다.회사는 이러한 문제에 대해 SEC에 자발적으로 연락했으며, SEC 조사 과정 전반에 걸쳐 완전히 협조했다.회사는 집행 조치 없이 조사가 종료된 것을 중요한 긍정적 발전으로 보고 있다.서명1934년 증권거래법의 요구에 따라, 회사는 아래 서명된 자가 적절히 권한을 부여받아 이 보고서를 서명하도록 하였다.덴츠플라이시로나 날짜: 2025년 10월 14일※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
펫메드엑스프레스(PETS, PETMED EXPRESS INC )는 2025년 연례 보고서를 제출했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 펫메드엑스프레스(PetMed Express, Inc.)가 2025년 3월 31일로 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.이 보고서는 회사의 재무 상태, 운영 결과 및 현금 흐름을 포함한 다양한 정보를 담고 있다.보고서에 따르면, 2025년 회계연도 동안 회사의 총 매출은 약 2억 2,697만 달러로, 전년 대비 17.2% 감소했다. 이는 광고 비용 절감 및 소비자 프로모션 사용 증가에 기인한 것으로 분석된다.재주문 매출은 약 1억 8,801만 달러로 15.5% 감소했으며, 신규 주문 매출은 약 3,111만 달러로 25.5% 감소했다.회사는 2023년 4월 3일에 PetCareRx를 인수하여 제품 카탈로그를 확장하고, 비약물 제품을 포함한 다양한 상품을 제공하게 됐다. 인수 후, 회사는 고객 기반을 확대하고, 유통 능력을 증가시키며, 기술을 개선하는 등의 이점을 얻었다.2025년 회계연도 동안 회사의 총 매출에서 광고 비용은 약 2,378만 달러로, 전년 대비 6.8백만 달러 감소했다. 일반 관리 비용은 약 3,864만 달러로 30% 감소했으며, 이는 주로 급여 및 급여 관련 비용 감소에 기인한다.회사는 2025년 3월 31일 기준으로 5,470만 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 부채는 없는 상태이다. 또한, 회사는 2024년 10월 26일에 분기 배당금을 무기한 중단하기로 결정했다.회사는 내부 통제 및 재무 보고의 효과성을 높이기 위해 감사 위원회 조사를 실시했으며, 이 과정에서 여러 가지 물질적 약점이 발견됐다. 이로 인해 회사는 재무 보고의 신뢰성을 높이기 위한 조치를 취하고 있다.펫메드엑스프레스는 앞으로도 고객에게 편리하고 신뢰할 수 있는 반려동물 건강 관리 솔루션을 제공하기 위해 노력할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐
메종솔루션스(MSS, Maison Solutions Inc. )는 2025년 7월 31일에 분기 보고서를 제출했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 메종솔루션스가 2025년 7월 31일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출했다.이 보고서에는 회사의 재무 상태와 운영 결과에 대한 정보가 포함되어 있다.CEO인 존 쉬가 이 보고서의 내용을 검토하고, 이 보고서가 중요한 사실을 잘못 진술하거나 누락하지 않았음을 인증했다.또한, 재무제표와 기타 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 나타내고 있다고 밝혔다.재무 보고에 대한 내부 통제 및 절차를 수립하고 유지할 책임이 있으며, 이와 관련하여 다음과 같은 사항을 확인했다.첫째, 회사의 재무 보고에 대한 내부 통제가 설계되었으며, 이를 통해 회사의 재무 정보가 적시에 기록되고 처리될 수 있도록 보장하고 있다.둘째, 재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위해 내부 통제가 설계되었으며, 일반적으로 인정된 회계 원칙에 따라 외부 목적을 위한 재무제표의 준비를 보장하고 있다.셋째, 보고서의 종료일 기준으로 내부 통제의 효과성을 평가하였으며, 그 결과를 보고서에 제시하였다.넷째, 최근 분기 동안 내부 통제에 대한 변경 사항이 있었으며, 이는 재무 보고에 중대한 영향을 미칠 수 있다.재무 보고에 대한 내부 통제의 결함이나 약점이 발견되었으며, 이러한 사항은 감사인과 감사 위원회에 보고되었다.CFO인 알렉산드리아 M. 로페즈도 이 보고서의 내용을 검토하고, 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수한다고 인증했다.또한, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타내고 있다고 밝혔다.이 보고서는 2025년 9월 22일에 제출되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히
유나이티드내추럴푸즈(UNFI, UNITED NATURAL FOODS INC )는 내부 재무 보고 및 관리 프로세스를 재구성했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025 회계연도 4분기 동안 유나이티드내추럴푸즈는 새로운 제품 중심 부서에 맞춰 내부 재무 보고 및 관리 프로세스를 재구성했다.이로 인해 회사는 최고 운영 결정권자(CODM)가 비즈니스를 관리하고 자원 배분에 대한 결정을 내리며 부문 성과를 평가하는 방식에 따라 부문 보고를 업데이트할 계획이다.이전에 도매 부문에서 보고된 회사의 운영은 이제 두 개의 별도 부문인 자연 및 전통 부문에 포함되며, 이전에 기타로 보고된 특정 운영도 자연 부문에 포함될 예정이다.비즈니스는 자연, 전통 및 소매의 세 가지 보고 가능한 부문으로 분류된다.특정 기업 기능 및 부문 간 활동에 대한 제거는 기업 및 기타 부문에 포함된다.회사는 고객과 공급업체에게 이러한 제품 중심 부서의 전체 이점을 제공하기 위해 계속해서 조치를 취하고 있다.2025년 9월 18일부터 회사는 회사 웹사이트의 투자자 섹션에 2023 회계연도부터 2024 회계연도까지 및 2025 회계연도 첫 세 분기의 역사적 부문 결과를 새로운 부문 보고 구조에 맞게 재구성한 보충 정보 패키지를 제공했다.이 현재 보고서의 항목 7.01 '규제 FD 공시'에 포함된 정보가 제공된다.따라서 이 정보는 1934년 증권 거래법 제18조의 목적을 위해 '제출된' 것으로 간주되지 않으며, 해당 조항의 책임을 지지 않으며, 1933년 증권법 또는 수정된 증권 거래법에 따른 제출에 참조로 통합되지 않는다.서명: 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 아래 서명된 자가 적절히 승인하여 서명하도록 했다.날짜: 2025년 9월 18일※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
