시티우스파마슈티컬스(CTXR, Citius Pharmaceuticals, Inc. )는 상장 유지 규정을 미준수하였고 상장 이전이 이루어졌다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 29일, 시티우스파마슈티컬스는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 결정 통지서를 받았다.이 통지서는 회사의 보통주가 지난 33일 연속 거래일 동안의 종가 기준으로, 나스닥 자본 시장에서의 상장을 유지하기 위해 필요한 최소 입찰가인 주당 1달러를 충족하지 못했다고 알렸다.통지서에 따르면, 나스닥 상장 규정 5810(c)(3)(A)(iv)에 따라, 회사는 지난 1년 동안 역주식 분할을 시행했기 때문에 상장 규정 5810(c)(3)(A)에서 지정한 준수 기간에 대한 자격이 없다.대신, 회사는 2025년 6월 5일까지 직원의 결정에 대한 항소를 요청할 계획이며, 이는 나스닥 청문 위원회의 결정이 내려질 때까지 회사의 보통주 거래 중단 및 상장을 유예할 것이다.만약 회사가 제때 청문 요청을 하지 않으면, 회사의 보통주 거래는 2025년 6월 9일 사업 개시 시점에 상장 폐지될 예정이다.청문 위원회가 회사에 준수 기간을 부여할 것인지, 또는 회사가 나스닥 자본 시장에서의 상장을 유지하기 위한 모든 요구 사항을 충족할 것인지에 대한 보장은 없다.회사는 청문 위원회에 준수 회복 계획을 제출할 예정이다.이 현재 보고서는 1995년 사적 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 '전망 진술'을 포함하고 있다.이러한 전망 진술은 '해야 한다', '할 수 있다', '의도한다', '예상한다', '믿는다', '추정한다', '계획한다', '제안한다'와 같은 단어의 사용으로 식별할 수 있다.회사는 이러한 전망 진술에 반영된 기대가 합리적인 가정에 기반하고 있다고 믿지만, 실제 결과가 이러한 전망 진술과 실질적으로 다를 수 있는 여러 위험, 불확실성 및 기타 중요한 요소가 존재한다.여기에는 회사가 청문 위원회에 대한 항소에서 성공하지 못할 위험, 나스닥이 회사에 대한 상장 폐지 구제를 부여하지 않을 위험
인터그룹코퍼레이션(INTG, INTERGROUP CORP )은 상장 유지 규정을 미준수했다고 통지했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 21일, 나스닥 상장 자격 부서(이하 '직원')는 인터그룹코퍼레이션(이하 '회사')에 대해 상장 규정 5550(b)(2)에서 요구하는 최소 3,500만 달러의 시장 가치를 지난 30일 연속 거래일 동안 유지하지 못했다고 통지했다.이에 따라 회사는 규정 준수를 회복하기 위해 180일의 기간, 즉 2025년 5월 20일까지의 시간을 부여받았다.그러나 회사는 규정 준수를 회복하지 못했고, 2025년 5월 27일 직원으로부터 나스닥 상장 규정에 따라 항소를 제출하지 않을 경우 2025년 6월 5일부로 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지되고 거래가 중단될 것이라는 통지를 받았다.회사는 나스닥 상장 규정 5800 시리즈에 따라 이 결정에 대한 항소를 2025년 6월 3일까지 제출할 예정이다.청문회 요청이 있을 경우 회사의 증권 중단 및 Form 25-NSE 제출이 패널의 결정이 있을 때까지 연기된다.또한, 다음은 관련된 전시물에 대한 정보를 제공한다.ITEM 9.01 EXHIBITS104 Cover Page Interactive Data File회사는 1934년 증권 거래법의 요구에 따라 이 보고서를 서명했으며, 서명자는 다음과 같다.인터그룹코퍼레이션날짜: 2025년 5월 28일 작성자: /s/ John V. Winfield이사회 의장; 사장 및 최고 경영자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
세이프&그린홀딩스(SGBX, SAFE & GREEN HOLDINGS CORP. )는 나스닥의 상장 폐지 통보를 받았다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 13일, 세이프&그린홀딩스는 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 통지서를 받았다.이 통지서는 회사의 증권거래위원회(SEC)에 제출한 공개 서류를 검토한 결과, 나스닥 직원이 상장 규칙 5101에 따라 회사의 증권을 상장 폐지하기로 결정했음을 알렸다.통지서에 명시된 바와 같이, 나스닥 직원은 2025년 4월 14일자 증권 매입 계약에 따라 발행된 증권, 특히 회사의 이전 SEC 제출 서류에 설명된 대로 대체 무현금 방식으로 행사 가능한 시리즈 B 워런트의 발행이 주주에게 상당한 희석을 초래하여 공공의 이익에 대한 우려를 불러일으킨다고 판단했다.따라서 이 문제는 나스닥에서 회사의 증권을 상장 폐지하는 추가적인 근거로 작용한다.이 통지서는 나스닥 청문 위원회가 회사의 나스닥 상장 지속 여부에 대한 결정을 내리는 과정에서 이 문제를 고려할 것임을 공식적으로 알리는 내용이다.상장 규칙 5810(d)에 따라, 회사는 다가오는 청문회에서 이 추가적인 결함에 대한 의견을 제시해야 한다.회사는 2025년 5월 20일의 항소 마감일 이전에 이 결정에 대한 항소를 제출할 계획이며, 이에 대한 준수 계획을 청문 위원회에 제출할 예정이다.또한, 회사는 나스닥에서 상장 폐지될 경우를 대비하여 OTC Markets Group Inc.가 관리하는 OTCQB 시장에서 거래를 신청할 계획이다.이 보고서에서 언급된 특정 진술은 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다.이 보고서에 포함된 역사적 사실 이외의 모든 진술은 미래 예측 진술이다.이 보고서에서 '예상하다', '믿다', '계속하다', '할 수 있다', '추정하다', '기대하다', '의도하다', '할 수 있다', '계획하다', '가능하다', '잠재적이다', '예측하다', '프로젝트하다', '해야
팰러틴테크놀러지스(PTN, PALATIN TECHNOLOGIES INC )는 NYSE American의 상장폐지 통지를 수령했고, 항소 의사를 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 10일, 팰러틴테크놀러지스(이하 회사)는 NYSE American LLC(이하 NYSE American)로부터 서면 통지를 받았으며, NYSE 규제 당국이 회사의 보통주(주당 액면가 $0.01)를 NYSE American에서 상장 폐지하기 위한 절차를 시작하기로 결정했다.NYSE 규제 당국은 회사가 2025년 4월 10일 만료된 최대 18개월의 준수 계획 기간 내에 회사 가이드의 섹션 1003(a)(i), (ii) 및 (iii)와 관련된 주주 자본 요건을 준수했음을 입증하지 못했다고 판단했다.회사는 NYSE 규제 당국의 상장
에이아이엠이뮤노텍(AIM, AIM ImmunoTech Inc. )은 NYSE 아메리칸이 상장 폐지 통지를 발표했고 항소를 했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 4일, 에이아이엠이뮤노텍(이하 '회사')은 NYSE 아메리칸 LLC의 NYSE 규제 부서로부터 회사의 보통주 거래가 중단되었으며, 회사의 보통주가 NYSE 아메리칸에서 상장 폐지 절차를 시작하기로 결정했다는 통지를 받았다.이는 회사의 보통주 판매 가격이 낮아 상장 기준에 부합하지 않기 때문이며, NYSE 아메리칸 회사 가이드 제1003(f)(v) 조항에 따른 것이다.회사는 상장 자격 패널에 이 결정에 대한 항소를 계획하고 있으나, 이러한 항소가 성공할 것이라는 보장은 없다.회사의 보통주는 2025년 4월 7일부터 핑크 오픈 마켓에서 거래될 것으로 예상된다.추가 세부사항은 2025년 4월 4일 SEC에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있으며, aimimmuno.com의 '투자자' - 'SEC 제출서류'에서 확인할 수 있다.에이아이엠이뮤노텍은 여러 종류의 암, 면역 질환 및 COVID-19를 포함한 바이러스 질환 치료를 위한 치료제 연구 및 개발에 집중하는 면역 제약 회사이다.회사의 주요 제품은 Ampligen®(rintatolimod)이라는 1세대 임상 시험 중인 약물로, dsRNA 및 고도로 선택적인 TLR3 작용제로, 전 세계적으로 중요한 암, 바이러스 질환 및 면역계 질환에 대한 광범위한 활동을 보인다.자세한 정보는 aimimmuno.com을 방문하거나 회사의 X, LinkedIn, Facebook에서 확인할 수 있다.이 보도 자료에는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 '전망 진술'이 포함되어 있다.이러한 진술은 경영진의 현재 기대, 가정, 추정, 예측 및 신념에 기반하고 있으며, '예상하다', '믿다', '계속하다', '할 수 있다', '추정하다', '기대하다', '의도하다', '할 수 있다', '계획하다', '잠
그린레인홀딩스(GNLN, Greenlane Holdings, Inc. )는 나스닥 상장 폐지 통지를 수령했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 2일, 그린레인홀딩스는 나스닥 주식 시장으로부터 통지(이하 "통지")를 받았다.통지에 따르면, 회사는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2) (이하 "규칙")을 준수하지 못했으며, 이는 지난 30일 연속 영업일 동안 회사의 보통주 종가가 나스닥 자본 시장 상장에 필요한 주당 1.00달러 미만으로 거래되었기 때문이다.통지는 또한 회사가 일반적으로 180일의 기간을 부여받아 준수를 입증할 수 있지만, 나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A)(iv)에 따라 회사는 지난 1년 동안 역주식 분할을 시행했기 때문에 준수 기간을 받을 수 없다고 언급했다.따라서 회사의 증권은 2025년 4월 9일 나스닥에서 상장 폐지될 예정이다.회사가 2025년 4월 9일까지 이 결정에 대한 항소를 요청하지 않는 한, 나스닥은 회사의 증권이 2025년 4월 11일 영업 시작과 함께 상장 폐지될 것이라고 결정했다.또한 증권 거래 위원회에 Form 25-NSE가 제출되어 회사의 증권이 나스닥에서 상장 및 등록이 취소될 예정이다(이하 "상장 폐지 결정"). 회사는 2025년 4월 9일 이전에 나스닥 청문 위원회에 항소를 요청할 계획이다.항소 요청은 나스닥 청문 위원회의 결정이 내려질 때까지 회사의 보통주 상장을 유예할 것이다.그러나 상장 위원회로부터 유리한 결정을 받을 수 있다.보장은 없으며, 회사의 보통주가 나스닥 자본 시장에 계속 상장될 것이라는 보장도 없다.이 현재 보고서에는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권 거래법 제21E조의 의미 내에서 "미래 예측 진술"이 포함되어 있다.우리는 경우에 따라 "의도하다", "믿다", "잠재적", "예상하다", "추정하다", "기대하다", "계획하다", "할 수 있다", "할 것이다", "해야 한다" 또는 미래 사건이나 결과의 불확실성을 전달하는 단어를 사용하여 이러한 미래 예측 진술
모나크카지노&리조트(MCRI, MONARCH CASINO & RESORT INC )는 법원 판결에 대한 항소 계획을 발표했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 모나크카지노&리조트는 2025년 2월 14일 콜로라도주 덴버시 및 카운티 지방법원이 PCL 건설 서비스와의 소송에서 판결을 내렸다고 보고했다.법원은 PCL의 계약 위반, 묵시적 보증 위반, 선의 및 공정 거래 의무 위반 주장에 대해 74,772,551달러의 손해배상을 판결했으며, 모나크는 PCL에 대한 과실 및 중과실 반소에 대해 144,894달러를 판결받았다.법원은 교차 판결의 순차적 차액에 대한 단일 판결을 내렸으며, PCL에게 74,627,657달러의 주 판결 금액을 부여했다.모나크는 법원의 판결을 초기 검토한 결과, 콜로라도 항소법원에 항소할 계획이라고 밝혔다. 현재 모나크는 법원의 판결을 반영하기 위해 회계 처리를 평가하고 있으며, 항소를 계획하고 있다.모나크는 2024년 12월 31일 종료된 연간 보고서에서 이 판결을 유형 1 후속 사건으로 반영할 것으로 예상하고 있으며, 이 보고서는 2025년 3월 3일 이전에 제출될 예정이다. 또한, 이 판결의 영향으로 2024년 4분기 및 전체 연도의 결과를 수정해야 할 것으로 보이며, 이러한 수정 사항은 2024년 연간 보고서 제출 시 발표될 예정이다.2024년 9월 30일 기준 모나크의 대차대조표에는 PCL에 대한 채무가 47,008,285달러로 포함되어 있었다. 판결 금액을 고려할 때, 모나크는 2024년 12월 31일 대차대조표에 판결 금액의 전액 이상이 포함될 것으로 예상하고 있으며, 판결은 연 8%의 사전 이자 및 승소 당사자가 수수료와 비용을 요청할 수 있도록 초대하고 있다. 모나크는 이러한 요청에 대해 적절한 시기에 응답할 예정이다.소송의 배경으로는 2019년 8월 30일 PCL이 모나크와 그 콜로라도 자회사를 상대로 소송을 제기한 사건이 있다. 이 사건은 모나크 카지노 리조트 스파 블랙호크의 확장과 관련이 있으며, PCL은 계약 위반 및
아스피라우먼스헬스(AWH, Aspira Women's Health Inc. )는 상장폐지 통지와 지속적 상장 규정 미준수에 대한 통지를 했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 아스피라우먼스헬스는 2024년 7월 5일 미국 증권거래위원회에 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에서 밝혔듯이, 2024년 7월 1일에 나스닥 주식시장(Nasdaq) 상장 자격 직원으로부터 서면 통지(이하 '통지')를 받았다.통지에 따르면, 통지일 이전 30일 연속 영업일 동안 아스피라우먼스헬스의 상장 증권 시장 가치는 나스닥 자본 시장에서 지속적으로 상장되기 위해 요구되는 최소 3,500만 달러를 하회했다.이는 나스닥 상장 규정 5550(b)(2)에서 정한 시장 가치 요건(MVLS Requirement)에 따른 것이다.나스닥은 아스피라우먼스헬스에게 MVLS 요건을 준수할 수 있도록 180일의 기간을 부여했으며, 이 기한은 2024년 12월 30일로 설정되었다.2024년 12월 31일, 아스피라우먼스헬스는 나스닥으로부터 MVLS 요건을 준수하지 못했다는 서면 통지를 받았다.따라서 아스피라우먼스헬스가 2025년 1월 7일까지 나스닥의 상장 폐지 결정에 대한 항소를 요청하고 20,000달러의 청문회 수수료를 지불하지 않는 한, 아스피라우먼스헬스의 보통주는 2025년 1월 10일 영업 시작과 함께 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지될 예정이다.아스피라우먼스헬스는 나스닥의 결정에 항소할 계획이지만, 성공 여부는 보장할 수 없으며, 보통주가 나스닥 자본 시장에 계속 상장될 수 있을지에 대한 확신은 없다.항소 요청은 나스닥의 결정이 내려질 때까지 아스피라우먼스헬스의 보통주 상장 폐지를 유예한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
키드픽(PIK, KIDPIK CORP. )은 나스닥에서 주식 거래를 중단했고 항소 의사를 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 26일, 키드픽은 나스닥 증권 시장 청문 위원회로부터 통지서를 받았다.이 통지서는 키드픽의 주식이 나스닥의 자본 시장에서 거래 중단될 것임을 알리는 내용이다.거래 중단은 2024년 12월 26일 영업 시작과 함께 시행되며, 이는 키드픽이 나스닥의 최소 주주 자본 요건인 상장 규칙 5550(b)(1)을 준수하지 않았기 때문이다.키드픽은 2024년 10월 2일, 나스닥 직원으로부터 상장 취소 결정 통지를 받았으며, 이 통지서에서는 키드픽이 지속적인 상장 요건을 충족할 수 있는 명확한 계획을 제시하지 못했다.키드픽은 이 결정에 대해 항소했으나, 청문 위원회는 키드픽의 항소를 기각하고 상장 취소 결정을 내렸다.키드픽은 나스닥 상장 취소 통지서 수령일로부터 15일 이내에 청문 위원회에 재심사를 요청할 수 있으며, 나스닥 상장 및 청문 검토 위원회는 45일 이내에 이 결정을 검토할 수 있다.키드픽은 청문 위원회의 결정을 나스닥 상장 및 청문 검토 위원회에 항소할 계획이다.그러나 청문 위원회에 대한 항소는 키드픽의 증권 상장을 중단시키지 않으며, 상장 취소가 이루어지면 키드픽의 주식 거래 시장이 매우 제한적일 수 있다.키드픽은 나스닥에서의 거래 중단과 동시에 OTC 마켓의 'OTC 핑크 마켓'에서 'PIK' 기호로 거래될 것으로 예상하고 있다.키드픽은 2016년에 설립된 아동 의류 구독 기반 전자상거래 회사로, 각 회원의 스타일 선호에 따라 큐레이션된 의상을 제공하는 서비스를 운영하고 있다.키드픽은 매달 또는 계절별로 서프라이즈 박스를 제공하며, 각 계절 컬렉션은 수십 년의 아동복 디자인 경험을 가진 팀에 의해 설계된다.키드픽은 패션 스타일리스트의 전문성과 독자적인 데이터 및 기술을 결합하여 아동의 독특한 스타일 선호를 반영한 서프라이즈 박스를 제공한다.또한, 키드픽은 자사 브랜드 의류 및 신발을 전자상거래 웹사이트를 통해
아쿠스티스테크놀러지스(AKTS, Akoustis Technologies, Inc. )는 법원 판결에 대한 항소를 제출했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 29일, 아쿠스티스테크놀러지스가 델라웨어 지방법원에 Qorvo Inc. 대 아쿠스티스테크놀러지스 사건에 대한 판결에 항소한다.통지를 했다.이 사건은 DE Case 1:21-cv-01417-JPM으로, 약 3,860만 달러의 손해배상, 약 1,840만 달러의 변호사 비용 및 판결 전 이자, 그리고 판결 후 이자가 포함된다.또한, 회사가 2024년 10월 17일에 증권거래위원회에 제출한 현재 보고서에서 설명된 영구 금지명령도 포함된다.Qorvo 소송의 판결은 회사의 재무 상태와 전망에 대한 상당한 불확실성을 초래했다.회사
바이위홀딩스(BYU, BAIYU Holdings, Inc. )는 나스닥이 상장 폐지 통지를 했고 상장 유지 규정을 미충족했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 4일, 바이위홀딩스는 나스닥 주식시장으로부터 상장 폐지 통지서를 받았다.이 통지서는 나스닥 상장 규정 5101 및 IM-5101-1에 따라 회사의 보통주를 상장 폐지하겠다는 내용이다.회사는 2024년 10월 7일, 나스닥의 결정에 대한 항소를 요청하고 나스닥 청문회 패널 앞에서 청문회를 열어줄 것을 요청했다.이 항소는 회사의 상장 폐지를 일시 중지시켰고, SEC에 Form 25-NSE를 제출하는 것도 중단되었다.그러나 이사회는 신중한 심의를 거쳐 상장 폐지 절차에 대한 항소를 철회하기로 결
SG블록스(SGBX, SAFE & GREEN HOLDINGS CORP. )는 상장 폐지 통지와 지속 상장 기준 미충족에 대한 통지를 했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 18일, SG블록스는 나스닥 주식 시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 통지서를 받았다.이 통지서는 SG블록스가 나스닥 자본 시장에서의 지속 상장을 위한 최소 주주 자본 요건을 더 이상 충족하지 못하고 있음을 알렸다.나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에 따르면, 상장된 기업은 최소 250만 달러의 주주 자본을 유지해야 하며, 또는 상장된 증권의 시장 가치 또는 지속적인 운영에서의 순이익과 관련된 대체 준수 기준을 충족해야 한다.SG블록스가 나스닥의 결정을 항소하지 않는 한, SG블록
