시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 5천만 달러 규모의 주식 판매 계약을 체결했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 27일, 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 '회사')은 무리엘 시버트 & 코(이하 'MSCO') 및 라덴버그 탈만 & 코(이하 '라덴버그')와 주식 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 에이전트를 통해 회사의 보통주를 판매할 수 있으며, 총 판매 가격은 최대 5천만 달러에 이를 수 있다.라덴버그는 이 거래의 '자격 있는 독립 인수인'으로 활동하며, 에이전트가 받는 보수 외에 추가 수수료를 받을 예정이다.MSCO는 회사의 전액 출자 자회사이다. 회사는 2025년 5월 30일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 S-3 양식의 등록신청서(파일 번호 333-287680)에 따라 주식을 등록했으며, 이 등록신청서는 2025년 6월 9일에 효력이 발생했다.판매 계약에 따라 에이전트는 법적으로 허용되는 방법으로 주식을 판매할 수 있으며, 회사는 에이전트에게 지정한 가격 이하로 주식을 판매하지 않도록 지시할 수 있다.회사는 판매 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없으며, 회사 또는 에이전트는 상대방에게 통지하고 조건에 따라 판매를 중단하거나 종료할 수 있다. 회사는 에이전트에게 판매된 주식의 총 매출액의 3.0%에 해당하는 수수료를 지급하며, 에이전트에게 일반적인 면책 및 기여 권리를 제공하기로 합의했다.또한, 회사는 판매 계약 체결과 관련하여 특정 비용을 에이전트에게 상환할 예정이다. 판매 계약의 내용은 이 보고서의 부록 10.50에 포함된 계약서 전문을 참조해야 하며, 미첼 실버버그 & 크눕 LLP는 주식과 관련된 법적 의견서를 발행했다.이 법적 의견서의 사본은 부록 5.1에 첨부되어 있다. 회사는 주식의 판매를 등록신청서에 따라 진행하며, 주식의 판매는 오직 판매 계약서 및 관련된 설명서에 의해 이루어진다.이 보고서는 주식 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 감사인의 동의서를 수정했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 10일, 시버트파이낸셜코퍼레이션이 제출한 현재 보고서(Form 8-K)는 감사인의 동의서를 수정하기 위해 제출됐다.이 동의서는 시버트파이낸셜코퍼레이션의 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K/A)에 포함된 것으로, 감사 의견의 날짜와 등록 명세서 참조를 업데이트했다.수정된 동의서는 본 보고서의 부록 23.1로 제출되며, 이전에 제출된 동의서를 대체한다.수정된 동의서는 이전에 보고된 재무 결과나 Form 10-K/A에 포함된 공시 내용을 변경하지 않는다.또한, 본 보고서에 포함된 부록에는 Crowe LLP의 동의서와 커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일이 포함되어 있다.Crowe LLP는 2025년 3월 31일자로 작성된 보고서를 통해 시버트파이낸셜코퍼레이션의 통합 재무제표에 대한 동의를 제공했다.이 보고서는 2025년 4월 1일에 증권거래위원회에 제출된 Form 10-K/A에 포함되어 있다.시버트파이낸셜코퍼레이션의 현재 재무상태는 이러한 감사인의 동의서와 관련된 정보에 따라 안정적인 것으로 평가된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 내부 거래 정책과 지침을 만들었다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사회 구성원 및 직원에게 적용됩니다. 회사는 또한 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 해당 개인이 통제하는 법인에도 적용됩니다.FINRA 규칙 3210은 회원과 관련된 모든 사람이 사전 서면 동의 없이 회원 또는 금융 기관에서 증권 거래가 이루어질 수 있는 계좌를 열거나 설정할 수 없다고 규정하고 있습니다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 이 정책의 적용을 받는 사람은 기밀 정보를 유지할 윤리적 및 법적 의무가 있으며, 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사 증권 거래에 참여하지 않아야 합니다.이 정책의 적용을 받는 사람은 불법 거래에 참여하지 않아야 하며, 부적절한 거래의 외관을 피해야 합니다. 각 개인은 이 정책을 준수할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다.이 정책의 시행을 위해 이사회는 시버트파이낸셜코퍼레이션의 최고 준수 책임자를 지정했으며, 이 책임자가 부재할 경우 다른 직원이 이 정책의 시행을 담당합니다.이 정책의 목적은 회사의 이사, 임원 또는 직원이 회사의 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 직접 또는 간접적으로 회사 증권 거
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 내부 거래 정책과 지침을 정리했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 중요 비공식 정보를 알고 있을 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사회 구성원 및 직원에게 적용됩니다. 회사는 또한 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 해당 개인이 통제하는 법인에도 적용됩니다.FINRA 규칙 3210은 회원과 관련된 모든 사람이 사전 서면 동의 없이 회원 또는 금융 기관에서 증권 거래가 이루어질 수 있는 계좌를 개설하거나 설정할 수 없도록 규정하고 있습니다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 이 정책의 적용을 받는 사람은 회사의 기밀 정보를 유지하고 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사의 증권 거래에 참여하지 않을 윤리적 및 법적 의무가 있습니다.이 정책의 적용을 받는 사람은 불법 거래에 참여하지 않아야 하며, 부적절한 거래의 외관을 피해야 합니다. 각 개인은 이 정책을 준수하는지 확인할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다.이 정책의 위반은 심각한 법적 처벌과 회사에 의한 징계 조치를 초래할 수 있습니다. 이 정책의 관리자는 이사회의 임명에 따라 회사의 준수 책임자를 지정하며, 이 책임자는 이 정책의 관리 및 시행을 담당합니다.이 정책의 목적은 회사의 이사, 임원 또는 직원이 회사의
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 대출과 보안 계약을 체결했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 시버트파이낸셜코퍼레이션은 2024년 7월 29일 동부은행과 대출 및 보안 계약을 체결했다.이 계약에 따라 시버트파이낸셜코퍼레이션은 최대 2천만 달러의 대출을 받을 수 있으며, 이 자금은 제안된 인수 또는 허용된 자사주 매입에 사용될 예정이다.계약의 주요 내용은 다음과 같다. 계약의 정의 및 구성 요소에 따르면, 대출자는 대출금의 원금과 이자를 포함한 모든 의무를 이행할 것을 약속하며, 대출금은 대출자가 요청할 때마다 대출 한도 내에서 인출할 수 있다.대출자는 대출금의 이자를 매월 첫 번째 영업일에
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 주주총회 결과를 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 회사)은 2024년 11월 1일에 주주총회(이하 2024년 주주총회)를 개최했고, 이번 주주총회에서는 회사 이사회가 제출한 여러 안건이 주주들의 투표에 부쳐졌으며, 회사의 독립 등록 공인 회계법인 임명에 대한 비준도 포함되었다.안건에 대한 투표 결과는 아래와 같다.안건 1 - 아래에 명시된 인물들을 이사로 선출하여 2025년에 개최될 회사의 연례 주주총회까지 재직하도록 하며, 후임자가 정식으로 선출되고 자격을 갖추기 전까지 또는 사임 또는 해임될 때까지 재직하도록 한다.이름
