트로스파르마(TRAW, Traws Pharma, Inc. )는 5천만 달러 규모의 주식 공모 계약을 체결했다.

10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 10일, 트로스파르마는 Citizens JMP Securities, LLC와 'At The Market Offering Agreement'(ATM 계약)를 체결했다.

이 계약에 따라 트로스파르마는 최대 5천만 달러 규모의 보통주를 판매할 수 있으며, Citizens는 판매 대리인으로 활동한다.

보통주 판매는 1933년 증권법 제415(a)(4) 조항에 정의된 'at the market' 방식으로 이루어지며, 나스닥 자본 시장 또는 미국 내 거래 시장에서 직접 판매될 수 있다.

트로스파르마는 ATM 계약에 따라 보통주를 판매할 의무가 없으며, 판매 가격이나 주식 수에 대한 보장은 없다.계약은 트로스파르마가 5영업일 전에 통지하면 언제든지 종료할 수 있다.

트로스파르마의 보통주는 2023년 6월 30일에 미국 증권거래위원회에 제출된 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 따라 판매된다.

이 등록신청서는 2023년 7월 11일에 승인되었으며, 2025년 3월 10일에 발행된 보충 설명서에 따라 최대 551만 4천 200 달러 규모의 보통주를 판매할 수 있다.

트로스파르마는 Citizens에게 판매된 보통주 총 수익의 3.0%를 수수료로 지급하며, 법률 자문 비용은 최대 5만 달러로 제한된다.

또한, 트로스파르마는 계약에 따라 일반적인 진술, 보증 및 약속을 제공하며, Citizens에게 통상적인 면책권을 부여한다.

이 ATM 계약의 전체 내용은 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 10.1에 포함되어 있으며, 이 계약의 내용은 이 보고서에 참조된다.

트로스파르마는 2025년 3월 10일 현재 재무 상태가 양호하며, 자산의 공정 판매 가치는 기존 부채 및 기타 의무를 초과한다.

현재 자산은 사업 운영에 필요한 자본을 충분히 보유하고 있으며, 향후 1년 이내에 파산 신청을 할 계획이 없다.

트로스파르마는 현재까지 모든 세금 신고를 완료했으며, 세금 및 정부의 평가액을 모두 지불했다.

또한, 회사는 모든 관련 법률 및 규정을 준수하고 있으며, 현재까지의 운영에서 중대한 법적 문제는 없다.



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미국증권거래소 공시팀