에로우파이낸셜(AROW, ARROW FINANCIAL CORP )은 내부자 거래 정책과 클로백 정책을 발표했다.

14일 미국 증권거래위원회에 따르면 에로우파이낸셜은 2024년 1월 1일자로 내부자 거래 정책을 개정하여, 회사의 증권 거래 및 특정 공개 거래 회사의 증권 거래에 대한 기준을 설정했다.

이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 기타 관련자들이 '중요 비공식 정보'를 보유하고 있을 때 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.

또한, 이 정책은 이사 및 임원들이 회사의 증권을 헤지하거나 담보로 제공하는 것에 대한 제한을 명시하고 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.

첫째, 내부자 거래는 회사의 비공식 정보를 사용하여 증권을 매매하는 행위를 포함하며, 이는 연방 및 주 증권법에 의해 금지된다.

둘째, 이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 기타 관련자에게 적용되며, 이들의 직계 가족 및 동거인도 포함된다.

셋째, 회사는 특정 상황에서 거래를 금지하는 정기적인 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안에는 회사의 증권을 거래할 수 없다.

클로백 정책은 2023년 12월 1일자로 시행되었으며, 이는 회계 재작성으로 인한 보상 회수, 반환 또는 몰수에 대한 규정을 포함한다.

이 정책은 회사의 이사 및 임원에게 적용되며, 특정 조건 하에 인센티브 기반 보상을 회수할 수 있는 권한을 부여한다.

회사는 이러한 정책을 통해 투명성과 책임을 강조하고, 주주 및 이해관계자들에게 신뢰를 구축하고자 한다.

또한, 이 정책은 에로우파이낸셜의 보상 철학을 강화하고, 회사의 재무 보고 요구 사항을 준수하기 위한 것이다.



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미국증권거래소 공시팀