유나이티드-가디언(UG, UNITED GUARDIAN INC )은 내부 거래 준수 정책과 302 인증서를 다뤘다.
21일 미국 증권거래위원회에 따르면 유나이티드-가디언은 이 내부 거래 준수 정책을 채택하여 이사, 임원, 직원, 대리인 또는 고문이 내부 거래 법을 준수하고 부적절한 내부 거래의 외관을 피하며, 증권 거래법 제13조 또는 제15(d)조 및 규정 S-K 제408조에 따른 회사의 의무를 보장하는 데 도움을 주기 위해 마련됐다.
이 의무에는 회사의 내부 거래 준수 정책, 관행 및 특정 거래 방식에 대한 공개가 포함된다.
연방 및 주 증권법은 '중요 비공식 정보'를 소지한 상태에서 회사의 증권을 거래하는 것을 엄격히 금지한다.
이러한 관행은 '내부 거래'로 알려져 있으며, 심각한 민사 및 형사 처벌을 초래할 수 있다.
이러한 법은 회사의 증권을 거래하는 개인이 비공식 정보를 통해 부당한 이익을 얻지 못하도록 하는 원칙에 기반하고 있다.모든 이사, 임원 및 직원은 이러한 법을 완전히 이해하고 준수해야 한다.
내부 거래 법을 위반하는 것은 공공의 신뢰를 저해할 뿐만 아니라 개인과 회사에 상당한 법적 처벌과 평판 손상을 초래할 수 있다.
이 규칙은 회사의 증권 거래와 관련된 모든 거래에 적용되며, 특정 면제가 적용되는 경우를 제외한다.
이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 관련 당사자 및 준수 책임자가 지정한 개인에게도 적용된다.
관련 당사자에는 내부자와 함께 거주하는 개인, 내부자의 거래에 영향을 받거나 지시받는 가족 구성원, 내부자가 통제하거나 영향을 미치는 법인, 파트너십 또는 신탁이 포함된다.
내부자는 회사의 업무와 관련하여 기밀 관계를 맺고 기밀 정보를 얻거나 배우는 개인을 의미한다.
내부자에는 회사의 감사인, 변호사, 컨설턴트, 독립 계약자 및 해당 조직의 직원이 포함될 수 있다.추가적인 제한은 '섹션 16 개인' 및 '주요 직원'에게 적용된다.섹션 16 개인은 증권 거래법 섹션 16의 보고 및 거래 제한을 받는 이사 및 임원이다.
주요 직원은 회사 내에서 중요한 비공식 정보에 접근할 수 있는 개인으로, 준수 책임자가 지정한 기타 개인도 포함된다.
섹션 16 개인 및 주요 직원은 기밀 정보에 정기적으로 접근할 수 있는 경우 회사의 지정된 거래 창구 외부에서 회사의 증권을 매매하는 것이 금지된다.이들은 또한 모든 거래에 대해 준수 책임자의 사전 승인을 받아야 한다.
정보는 '중요'하다고 간주되며, 이는 개인이 회사의 증권을 매수, 매도 또는 보유할지 여부에 영향을 미칠 수 있는 경우를 의미한다.
비공식 정보는 일반 대중에게 공개되지 않은 정보를 의미하며, 회사의 SEC 제출물에 공개되거나 투자자에게 널리 도달하도록 설계된 방식으로 배포되어야 한다.비공식 정보는 회사가 공개 발표를 한 후 이틀이 지나야 공개된 것으로 간주된다.
내부자는 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는 경우, 회사의 증권 거래를 금지하며, 이러한 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않게 될 때까지 거래를 자제해야 한다.
이 정책의 위반은 심각한 결과를 초래할 수 있으며, 위반자는 이익을 반환하거나 손해를 배상해야 하며, 상당한 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다.회사는 위반자에게 징계 조치를 취할 수 있으며, 이사에게는 해임 절차가 포함될 수 있다.
이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 배포되며, 새로운 이사, 임원 및 직원에게도 제공된다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
미국증권거래소 공시팀
