비바코(VIVK, Vivakor, Inc. )는 주니어 담보 전환사채를 발행했고 나스닥 상장 규정을 위반했다.

21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 17일, 비바코는 J.J. Astor & Co.에 대해 6,625,000달러의 주니어 담보 전환사채(이하 '사채')를 발행했다.

이 사채는 2026년 1월 5일까지 42주에 걸쳐 매주 157,739달러씩 상환될 예정이다.비바코는 이 자금을 일반 운영 자금 및 특정 부채 상환에 사용할 계획이다.

사채는 비바코의 모든 자산에 대해 주니어 담보로 설정되며, 비바코는 사채의 전환에 대해 21,554,274주를 예약했다.또한, 비바코는 대출에 대한 추가 보상으로 250,000주의 주식을 발행하기로 합의했다.

2025년 3월 18일, 비바코는 나스닥으로부터 주식의 입찰가가 30일 연속 1.00달러 이하로 마감되었다는 통지를 받았다.

이에 따라 비바코는 180일 이내에 최소 10일 연속 1.00달러 이상의 주가를 유지해야 한다.비바코는 이 문제를 해결하기 위해 주가를 적극적으로 모니터링할 예정이다.

비바코는 2025년 3월 17일에 체결된 대출 계약에 따라 등록권 계약을 체결했으며, 사채의 전환주식 및 약속주식에 대한 재판매 등록서를 SEC에 제출할 의무가 있다.

비바코는 2025년 3월 17일에 J.J. Astor & Co.와 등록권 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 비바코는 사채의 전환주식 및 약속주식의 재판매를 위한 등록서를 제출해야 한다.

비바코는 등록서가 효력을 발휘할 수 있도록 최선을 다할 것이며, 등록서의 효력 기간 동안 모든 등록 가능한 주식이 판매될 수 있도록 할 것이다.비바코의 현재 재무 상태는 다음과 같다.

비바코는 6,625,000달러의 원금과 4,782,500달러의 자금을 확보했으며, 이 자금은 운영 자금 및 부채 상환에 사용될 예정이다.

비바코는 21,554,274주의 주식을 전환주식으로 예약했으며, 이는 향후 자본 조달에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.



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미국증권거래소 공시팀