액추에이트쎄라퓨틱스(ACTU, ACTUATE THERAPEUTICS, INC. )는 B. 라일리 프린시펄 캐피탈 II와 주식 매입 계약을 체결했다.

28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 27일, 액추에이트쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 B. 라일리 프린시펄 캐피탈 II, LLC(이하 '투자자')와 주식 매입 계약(이하 '매입 계약') 및 관련 등록 권리 계약(이하 '등록 권리 계약')을 체결했다.

매입 계약에 따라 회사는 투자자에게 최대 5천만 달러의 신규 발행 주식을 판매할 수 있는 권리를 부여하며, 이는 특정 조건과 제한 사항에 따라 이루어진다.

회사는 매입 계약의 조건이 충족될 경우, 투자자에게 주식을 판매할 의무는 없으며, 판매 시점과 수량은 전적으로 회사의 재량에 따른다.

회사가 매입 계약에 따라 투자자에게 주식을 판매하기 위해서는, 1933년 증권법에 따라 등록된 주식의 재판매를 위한 등록 명세서가 SEC에 의해 효력이 발생해야 한다.

회사는 36개월 동안 투자자에게 특정 수량의 주식을 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 이는 매입 계약에 명시된 특정 조건을 충족해야 한다.

회사가 투자자에게 판매할 주식의 가격은 거래일의 평균 거래 가격에 따라 결정되며, 회사는 매입 계약에 따라 주식의 판매를 위해 필요한 모든 문서와 절차를 이행해야 한다.

회사는 매입 계약에 따라 투자자에게 3,904,374주 이상의 주식을 발행할 수 없으며, 이는 회사의 주식 총수의 19.99%에 해당한다.만약 이 한도를 초과하여 주식을 발행하고자 할 경우, 주주들의 승인을 받아야 한다.

회사는 매입 계약에 따라 발생하는 모든 비용을 부담하며, 투자자에게는 법률 자문 비용을 포함하여 최대 10만 달러를 지급할 예정이다.또한, 회사는 투자자에게 5천 달러의 추가 법률 자문 비용을 분기별로 지급할 예정이다.

회사는 SEC에 제출된 모든 문서가 정확하고 완전하며, 모든 법적 요구 사항을 준수하고 있음을 보장해야 한다.

회사는 매입 계약의 조건을 충족하지 못할 경우, 계약을 종료할 수 있는 권리를 가지며, 계약 종료 시에도 특정 의무는 지속적으로 이행해야 한다.

현재 회사의 주식은 나스닥에 상장되어 있으며, 이번 계약을 통해 회사는 자본 조달을 위한 새로운 기회를 모색하고 있다.



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미국증권거래소 공시팀