U.S.골드(USAU, U.S. GOLD CORP. )는 분기 보고서를 수정했고 내부 통제 평가 결과를 발표했다.

10일 미국 증권거래위원회에 따르면 U.S.골드가 2025년 7월 31일 종료된 분기에 대한 분기 보고서인 Form 10-Q의 수정본을 제출했다.

이 수정본은 2025년 9월 15일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 원본 보고서를 수정한 것이다.

회사는 이 수정본을 제출한 이유로 원본 보고서의 Part I, Item 4의 관리 평가를 수정하여 2025년 7월 31일 기준으로 회사의 공시 통제 및 절차가 효과적이지 않았음을 알리기 위해서라고 밝혔다.

이는 2025년 4월 30일 종료된 회계연도에 대한 Form 10-K의 수정본 제출이 지연되었기 때문이다.또한, 회사는 이 수정본에 새로운 Exhibit 31.1 및 31.2를 포함시켰다.

이 수정본은 재무제표를 수정하거나 제출하지 않기 때문에 Sarbanes-Oxley Act의 섹션 906에 따른 새로운 인증서를 포함하지 않는다.

따라서 수정된 공시는 재무제표에 영향을 미치지 않으며, 2025년 7월 31일 종료된 분기에 대한 재무 보고의 내부 통제 변화에 대한 결론도 변경되지 않는다.

회사의 경영진은 공시 통제 및 절차의 설계와 운영의 효과성을 평가한 결과, 원본 제출 당시에는 효과적이었다고 결론지었으나, 이후 평가에서는 2025년 7월 31일 기준으로 효과적이지 않다고 판단했다.

이를 개선하기 위해 회사는 Exchange Act에 따라 제출해야 하는 보고서의 제출 기한을 식별하는 프로세스를 공식화할 계획이다.

이와 함께, 재무 보고의 내부 통제에 대한 변화는 보고서 기간 동안 발생하지 않았다고 밝혔다.

U.S.골드의 최고 경영자인 조지 M. 비는 이 수정본에 대한 인증서를 제출하며, 보고서가 중요한 사실을 누락하지 않았고, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다고 밝혔다.

그는 또한 공시 통제 및 절차의 설계와 운영에 대한 책임이 있으며, 재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위한 내부 통제를 설계했다고 설명했다.

최고 재무 책임자인 에릭 알렉산더도 이 수정본에 대한 인증서를 제출하며, 보고서가 중요한 사실을 누락하지 않았고, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다고 강조했다.

그는 또한 내부 통제의 설계 및 운영에서 발생할 수 있는 모든 중요한 결함과 물질적 약점을 공개했다고 밝혔다.

현재 U.S.골드는 내부 통제의 효과성을 높이기 위한 조치를 취하고 있으며, 향후 보고서 제출 기한을 준수하기 위한 절차를 강화할 예정이다.이러한 조치들은 회사의 재무 상태와 운영 결과에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.



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미국증권거래소 공시팀