글래시어뱅코프(GBCI, GLACIER BANCORP, INC. )는 임원 계약과 내부 통제 보고서를 작성했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 글래시어뱅코프, Inc.는 2025년 2월 20일자로 리 고룸과의 수정 및 재작성된 고용 계약을 체결했다.이 계약은 고용 기간 동안 고용주와 직원 간의 권리와 의무를 명확히 규정하고 있다.고용 계약에 따르면, 리 고룸은 '부사장 및 최고 경험 책임자'로서 회사와 은행에 고용된다.계약의 유효 기간은 2024년 11월 1일부터 시작되어 2026년 2월 19일까지 지속된다.계약은 매년 자동으로 갱신될 수 있으며, 고용주 또는 직원이 갱신을 원하지 않을 경우 최소 120일 전에 서면 통지를 해야 한다.고룸은 회사의 최고 경영자에게 직접 보고하며, 그의 직무는 회사의 정보 기술 기능을 감독하는 것을 포함한다.또한, 글래시어뱅코프는 2024년 12월 31일 기준으로 내부 통제 시스템을 평가하고, 이 시스템이 재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위해 효과적으로 운영되고 있음을 확인했다.이 보고서는 2024년 2월 25일에 발행된 독립 등록 공인 회계법인의 감사 보고서에 포함되어 있으며, 이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 나타내고 있다.회사는 2024년 동안 190,144,000달러의 순이익을 기록했으며, 이는 2023년의 222,927,000달러에 비해 감소한 수치이다.이 감소는 자금 조달 비용의 증가와 운영 비용의 증가로 인한 것이다.2024년의 총 자산은 27,902,987,000달러로, 이는 전년 대비 1% 증가한 수치이다.회사는 또한 2024년 1월 31일에 커뮤니티 금융 그룹, Inc.와 그 자회사인 위트랜드 은행을 인수했으며, 2024년 7월 19일에는 로키 마운틴 은행의 여섯 개 지점을 인수했다.이러한 인수는 회사의 성장 전략의 일환으로 진행되었으며, 향후 성과에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있
인노홀딩스(INHD, INNO HOLDINGS INC. )는 내부 통제 및 재무 보고 관련 인증서를 제출했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 인노홀딩스는 2024년 9월 30일 종료된 연도에 대한 수정된 연례 보고서(Form 10-K/A)와 관련하여, 내부 통제 및 재무 보고에 대한 인증서를 제출했다.이 보고서는 2025년 2월 25일에 제출되었으며, CEO인 Ding Wei와 CFO인 Mengshu Shao가 각각 서명한 인증서가 포함되어 있다.Ding Wei는 자신의 인증서에서 다음과 같이 밝혔다. 첫째, 이 수정된 보고서는 2025년 12월 9일에 제출된 원본 연례 보고서의 특정 섹션을 수정하며, 둘째, 이 보고서는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 생략하지 않았음을 확인했다. 셋째, 재무제표 및 기타 재무 정보는 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 나타내고 있다.넷째, 그는 회사의 내부 통제를 수립하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제와 절차가 설계되었음을 확인했다.또한, Mengshu Shao는 자신의 인증서에서 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 나타내고 있다고 인증했다.이와 같은 인증서는 인노홀딩스의 재무 보고의 신뢰성을 높이고, 투자자들에게 회사의 재무 상태에 대한 투명성을 제공하는 데 기여한다.현재 인노홀딩스는 내부 통제의 개선을 위해 외부 컨설턴트를 고용하고 있으며, 이러한 노력이 효과를 발휘할 것으로 기대하고 있다. 회사의 재무 상태는 현재 내부 통제의 약점이 존재하지만, 이를 개선하기 위한 노력이 진행 중이다. 향후 이러한 개선이 이루어질 경우, 회사의 재무 보고의 신뢰성이 더욱 높아질 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠
오리진뱅코프(OBK, Origin Bancorp, Inc. )는 내부 통제의 중대한 약점을 발견했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 오리진뱅코프의 경영진은 독립 등록 회계법인인 포비스 마자르스와 논의한 결과, 재무 보고에 대한 내부 통제에서 중대한 약점을 발견했다. 이 약점은 직원들이 특정 수동 이체를 시작할 수 있는 능력과 관련된 통제에 관한 것이다. 경영진은 이 중대한 약점을 확인하고, 포비스의 경영진 결론에 대한 의견을 2025년 2월 21일 이사회의 감사위원회에 보고했다.회사는 2023년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 수정된 연례 보고서(Form 10-K/A)에서 이 중대한 약점에 대해 더 자세히 보고할 예정이다. 이 보고서에서는 2023년
레노바로바이오사이언시스(RENB, RENOVARO INC. )는 2024년 3월 31일 종료 분기 보고서를 수정했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 레노바로바이오사이언스는 2024년 3월 31일 종료된 분기에 대한 수정된 분기 보고서(10-Q/A)를 제출했다. 이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있으며, 모든 중요한 조정이 포함되어 있다.회사의 경영진은 2024년 3월 31일 기준으로 재무 보고에 대한 내부 통제의 효과성을 재평가했으며, 이전에 보고된 중대한 약점과 관련된 오류를 발견했다. 이 오류는 자산의 과대계상과 순손실 및 주당 순손실의 과소계산을 초래했다.2024년 3월 31일 기준으로 회사의 총 자산은 178,089,340달러로, 2023년 6월 30일의 58,300,796달러에서 크게 증가했다. 이는 주로 레노바로 큐브의 인수로 인한 영업권 증가에 기인한다.2024년 3월 31일 종료된 분기 동안 회사는 58,990,070달러의 순손실을 기록했으며, 이는 2023년 같은 기간의 4,328,296달러에 비해 크게 증가한 수치이다. 운영 비용은 51,380,840달러로, 이는 2023년 같은 기간의 4,063,436달러에서 1,164% 증가한 것이다.회사는 2024년 3월 31일 기준으로 312,697달러의 현금을 보유하고 있으며, 누적 적자는 316,723,472달러에 달한다. 이러한 재무 상태는 회사의 지속 가능성에 대한 우려를 불러일으키고 있으며, 추가 자금 조달이 필요하다.회사는 향후 자금 조달을 위해 주식 또는 부채를 통한 자금 조달을 계획하고 있으며, 이러한 자금 조달이 이루어지지 않을 경우 운영을 축소하거나 중단해야 할 수도 있다. 레노바로바이오사이언스는 현재 두 개의 주요 치료법(종양학 및 HIV 치료 백신)에 집중하고 있으며, AI 기반의 암 진단 플랫폼 개발에 투자하고 있다. 이러한 전략은 회사의 재무 상태와 운영 결과에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한
트랜스오션(RIG, Transocean Ltd. )은 증권을 등록하고 내부 통제를 인증했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 트랜스오션 주식회사는 2024년 12월 31일 기준으로 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 주식(주당 액면가 0.10달러)의 한 종류를 보유하고 있다.트랜스오션의 주식 자본은 2025년 2월 18일 기준으로 940,828,901주로 구성되어 있으며, 총 발행 주식 자본은 94,082,890.10달러이다.발행된 주식은 모두 완납되었고, 동등한 권리를 가진다.트랜스오션의 이사회는 2025년 5월 29일까지 최대 172,563,171주의 새로운 주식을 발행할 수 있는 권한을 부여받았다.이사회는 주식 발행 시기, 발행 가격, 배당권 발생일 등을 결정할 수 있다.트랜스오션의 이사 및 임원은 내부 통제 및 공시 절차를 수립하고 유지할 책임이 있으며, 이들은 2024년 12월 31일 기준으로 내부 통제의 효과성을 평가하고 그 결과를 보고서에 포함시켰다.2025년 2월 18일, 제레미 D. 티그펜 CEO는 트랜스오션의 연례 보고서가 증권 거래법 제13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 운영 결과를 공정하게 제시한다고 인증했다.이 정책은 트랜스오션의 이사회에 의해 승인되었고, 내부 통제 및 공시 절차의 효과성을 보장하기 위해 지속적으로 검토되고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
알트리아그룹(MO, ALTRIA GROUP, INC. )은 2024년 재무제표와 내부 통제 보고서를 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 알트리아그룹은 2024년 12월 31일 및 2023년 12월 31일 기준으로 자회사와 함께한 통합 재무제표를 포함한 재무 보고서를 발표했다.이 보고서에는 2024년 12월 31일 종료된 3년 동안의 수익, 포괄 손익, 주주 자본(결손) 및 현금 흐름에 대한 통합 재무제표가 포함되어 있다.독립 등록 공인 회계법인인 PricewaterhouseCoopers LLP는 이 재무제표와 재무 보고에 대한 내부 통제의 효과성을 감사하고 보고했다.2024년 12월 31일 기준으로 알트리아그룹의 통합 재무제표는 미국 일반적으로 인정된 회계 원칙에 따라 회사의 재무 상태를 공정하게 나타내고 있으며, 2024년 12월 31일 기준으로 효과적인 내부 통제를 유지하고 있다.2024년 12월 31일 기준으로 알트리아그룹의 부채는 37,365백만 달러로, 2023년 42,060백만 달러에서 감소했다.자산 총액은 35,177백만 달러로, 2023년 38,570백만 달러에서 감소했다.2024년 동안의 순수익은 11,264백만 달러로, 2023년 8,130백만 달러에서 증가했다.기본 및 희석 주당 순이익은 각각 6.54달러로, 2023년 4.57달러에서 증가했다.알트리아그룹은 2024년 12월 31일 기준으로 6,945백만 달러의 영업권을 보유하고 있으며, Skoal 상표의 장부 가치는 3,600백만 달러로 평가됐다.2024년 6월 30일 기준으로 Skoal 상표에 대한 손상 평가가 이루어졌고, 354백만 달러의 손상 차손이 기록됐다.또한, 알트리아그룹은 2024년 12월 31일 기준으로 96백만 달러의 담배 및 건강 관련 소송에 대한 부채를 보유하고 있으며, 이는 향후 소송 결과에 따라 변동될 수 있다.이와 함께, 알트리아그룹은 2023년 6월 1일 NJOY를 인수했으며, 이 거래의 총 대가는 약 29억 달러로, 현금 지급 및 FDA 승인을 조건으
프리드만인더스트리(FRD, FRIEDMAN INDUSTRIES INC )는 내부 통제 및 공시 절차 평가 결과를 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 프리드만인더스트리는 2024년 3월 31일 종료된 분기 동안의 공시 통제 및 절차에 대한 평가를 포함한 수정 보고서를 발표했다.이 보고서는 연례 보고서에서 누락된 필수 공시를 포함하기 위해 수정되었으며, 경영진은 2024년 3월 31일 기준으로 회사의 공시 통제 및 절차가 효과적이지 않았음을 결론지었다.회사는 모든 필수 공시가 포함되도록 공시 통제 및 절차의 프로세스 개선을 시행할 예정이다.또한, 1934년 증권 거래법 제12b-15조에 따라 요구되는 인증서가 이 수정 보고서에 포함되어 있다.이 수정 보고서는 커버 페이지, 설명 노트, 항목 9A의 전체 텍스트, 전시 목록, 서명 페이지 및 수정된 인증서로 구성되어 있다.프리드만인더스트리는 내부 통제에 대한 경영진의 보고서를 통해 재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위한 적절한 내부 통제를 수립하고 유지할 책임이 있음을 밝혔다.경영진은 내부 통제의 설계 및 운영의 효과성을 평가했으며, 2024년 3월 31일 기준으로 내부 통제가 효과적이었다.2024 회계연도 동안, 경영진은 재무 마감 및 보고 프로세스와 관련된 몇 가지 중대한 약점이 존재한다고 결론지었다.그러나 2024년 3월 31일 종료된 최근 분기 동안 회사는 새로운 내부 통제를 시행하고 기존 통제의 성과 및 문서화를 개선하는 조치 계획을 실행했다.이러한 노력의 결과로, 경영진은 이전에 식별된 모든 중대한 약점이 해결되었으며 추가적인 중대한 약점이 발견되지 않았다고 밝혔다.마지막으로, 2025년 1월 23일, 프리드만인더스트리의 경영진은 18 U.S.C. 섹션 1350에 따라 연례 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시한다고 인증했다.현재 프리드만인더스트리는 재무 보고의 신뢰성을 높이기 위해
엔터지(ETR, ENTERGY CORP /DE/ )는 SEC와 합의 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 엔터지는 2024년 4분기 실적에 대해 합의가 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상했다.또한, 엔터지는 이전에 발표한 조정 주당 순이익 및 신용 전망을 재확인했다.엔터지의 주장은 1995년 사모증권소송개혁법의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다.독자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 말 것을 경고받는다.엔터지는 연방 증권법에 의해 요구되는 경우를 제외하고는 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 공개적으로 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무가 없다.이러한 미래 예측 진술은 실제 결과가 표현
스트롱홀드디지털마이닝(SDIG, Stronghold Digital Mining, Inc. )은 재무제표를 수정했고 내부 통제 약점을 보고했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 10일, 증권거래위원회(SEC)의 14개월 검토 과정과 관련하여 스트롱홀드디지털마이닝은 2024년 9월 30일 종료된 3개월 및 9개월 동안의 감사되지 않은 응축된 연결 재무제표가 수정되어야 한다고 결정했다.이 재무제표는 2024년 9월 30일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)에 포함되어 있으며, 원래 2024년 11월 13일 SEC에 제출되었다.수정 사유는 해당 기간 동안 두 고객과 체결한 비트코인 채굴 호스팅 계약에 대한 수익 인식 정책의 오류 때문이다.회사는 원래 Form 10-Q에서 오
오라클(ORCL, ORACLE CORP )은 2024년 11월 30일에 분기 보고서를 제출했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 오라클은 2024년 11월 30일자로 분기 보고서(Form 10-Q)를 제출하며, 이 보고서는 2002년 사르banes-Oxley 법 제302조에 따라 작성된 인증서를 포함한다.사프라 카츠(Safra A. Catz) CEO는 이 보고서를 검토했으며, 보고서에는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 누락하지 않았음을 확인했다.또한, 재무제표와 기타 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 등록자의 재무 상태, 운영 결과 및 현금 흐름을 공정하게 나타내고 있음을 인증했다.카츠 CEO는 등록자의 공시 통제 및 절차를 설계하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제 및 절차가
트림블(TRMB, TRIMBLE INC. )은 재무 보고 내부 통제 평가가 완료될 임박이다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 트림블의 재무 보고에 대한 내부 통제 평가가 거의 완료됐다.이 평가는 트림블의 경영진과 독립 등록 공인 회계법인인 Ernst & Young LLP(EY)에 의해 진행됐다.평가 완료 후, 현재까지의 상당한 작업을 고려하여, EY와의 논의 후 트림블은 2023년 12월 29일 종료된 회계연도에 대한 수정된 연례 보고서(Form 10-K)를 약 2주 후에 제출할 것으로 예상하고 있다.이 보고서는 2024년 2월 26일에 증권거래위원회(SEC)에 처음 제출됐다.또한, 트림블은 2024년 3월 29일 종료된 1분기, 2024년 6월 28일 종료된 2분기, 2024년 9월 27일 종
그린레인홀딩스(GNLN, Greenlane Holdings, Inc. )는 감사인을 변경했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 20일, 그린레인홀딩스의 감사위원회는 마컴 LLP(이하 '마컴')를 독립 등록 공인 회계법인으로서 해임하기로 결정했다. 이 해임은 해당 날짜부터 효력이 발생한다.마컴은 2023년 12월 31일 및 2022년 12월 31일 기준으로 한 그린레인홀딩스의 연결 재무제표에 대한 보고서를 작성했으며, 이 보고서에는 부정적인 의견이나 의견 거부가 포함되지 않았고, 불확실성, 감사 범위 또는 회계 원칙에 대한 자격이나 수정도 없었다. 다만, 2023년 12월 31일 기준으로는 회사의 지속 가능성에 대한 상당한 의구심을 나타내는 설명 단락
알파앤오메가반도체(AOSL, ALPHA & OMEGA SEMICONDUCTOR Ltd )는 독립 감사인을 해임하고 신규 감사인을 선임했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 19일, 알파앤오메가반도체의 감사위원회는 베이커 틸리 미국 LLP를 독립 등록 공인 회계법인으로서 해임하기로 승인했다.이 해임은 즉시 효력을 발생한다.베이커 틸리가 작성한 2024년 및 2023년 6월 30일 종료된 회계연도의 연결 재무제표에 대한 감사 보고서는 부정적인 의견이나 의견 면제 없이 작성되었으며, 불확실성, 감사 범위 또는 회계 원칙에 대한 자격이나 수정이 없었다.그러나 2023년 6월 30일 기준으로 재무 보고에 대한 내부 통제의 효과성에 대한 베이커 틸리의 감
