디나우(DNOW, DNOW Inc. )는 내부 거래 정책과 특별 거래 절차를 발표했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 디나우는 2014년 5월 1일자로 모든 이사 및 임원에게 적용되는 내부 거래 정책을 채택했고, 이 정책은 디나우의 모든 직원 및 특정 컨설턴트에게도 적용된다.이 정책에 따르면, 디나우의 이사, 임원 및 직원은 디나우에 대한 중요한 비공식 정보를 보유하고 있을 경우, 디나우의 증권, 옵션 또는 기타 파생상품을 거래할 수 없다.이러한 금지는 고용 관계가 종료된 후에도 계속 적용되며, 비공식 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않게 될 때까지 거래를 할 수 없다.또한, 디나우의 증권에 대한 공매도, 풋, 콜 및 옵션 거래는 사전 서면 승인을 받지 않는 한 금지된다.디나우는 내부자들이 회사의 증권에 대해 부정적인 시장 전망을 가지고 거래하는 것을 부적절하다고 판단하고 있다.디나우의 증권을 담보로 대출을 받거나 마진 계좌에서 보유하는 것도 금지되며, 이러한 예외는 사전 승인을 통해서만 가능하다.디나우는 또한 특정 거래를 사전 승인받아야 하며, 거래가 이루어지기 전에 Compliance Officer의 승인을 받아야 한다.이 정책은 디나우의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 Compliance Officer에게 즉시 보고해야 한다.디나우는 2025년 2월 18일자로 제출된 연례 보고서의 수정안에 대해 두 명의 주요 경영진이 인증서를 제출했다.첫 번째 인증서는 데이비드 A. 체레친스키가 서명했으며, 이 보고서에는 중요한 사실을 잘못 진술하거나 누락하지 않았음을 확인했다.두 번째 인증서는 마크 B. 존슨이 서명했으며, 동일한 내용을 확인했다.이 두 인증서는 디나우의 재무 보고서의 신뢰성을 높이는 데 기여한다.디나우의 현재 재무 상태는 이러한 내부 거래 정책과 인증서 제출을 통해 더욱 투명하게 관리되고 있으며, 이는 투자자들에게 신뢰를 줄 수 있는 요소로 작용한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원
도어대시(DASH, DoorDash, Inc. )는 자본 주식에 대해 설명하고 내부 거래 정책을 다뤘다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 도어대시, Inc.의 자본 주식에 대한 설명은 요약된 내용이다.우리는 수정된 정관(우리의 'Charter')과 개정된 정관(우리의 'Bylaws')을 채택했고, 이 설명은 해당 문서에 포함된 조항을 요약한 것이다.우리의 승인된 자본 주식은 총 88억 주로, 그 중 60억 주는 클래스 A 보통주, 2억 주는 클래스 B 보통주, 20억 주는 클래스 C 보통주, 6억 주는 우선주로 지정되어 있다.클래스 A 보통주는 주주가 보유한 주식당 1표의 투표권을 가지며, 클래스 B 보통주는 20표의 투표권을 가지며, 클래스 C 보통주는 투표권이 없다.보통주 주주는 이사회가 배당금을 지급하기로 결정할 경우 법적으로 이용 가능한 자금에서 배당금을 받을 권리가 있다.또한, 클래스 B 보통주는 주주가 원할 경우 언제든지 클래스 A 보통주로 전환할 수 있으며, 클래스 B 보통주가 매각되거나 이전될 경우 자동으로 클래스 A 보통주로 전환된다.도어대시의 내부 거래 정책은 임원, 이사, 직원 및 관련 개인의 내부 거래 위반을 방지하기 위해 채택됐다.이 정책에 따르면, 직원은 도어대시의 비공식 정보에 기반하여 주식을 거래할 수 없으며, 비공식 정보를 외부에 유출할 수 없다.또한, 외부의 정보 요청에 응답할 경우, 법무팀에 문의해야 하며, 개인의 책임이 강조된다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 내부 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 도어대시의 주식을 거래할 수 없다.이 정책의 예외로는 주식 보상 수령, 세금 원천징수를 위한 주식 판매, 도어대시 직원 주식 구매 계획 참여 등이 있다.내부 거래 법률을 위반할 경우, 개인은 형사 및 민사 처벌을 받을 수 있으며, 도어대시와 감독자도 책임을 질 수 있다.정책 위반이 의심되는 경우, 법무팀에 즉시 보고해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠
텍사스인스트루먼트(TXN, TEXAS INSTRUMENTS INC )는 내부 거래 정책과 자회사 목록을 정리했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 텍사스인스트루먼트(TI)는 본 문서에서 TI 증권 거래에 대한 정책과 관행을 설정하여 TI 직원들이 불법 내부 거래 혐의를 피할 수 있도록 돕는다.TI는 이 정책을 해석하고 관리하며 수정할 권한을 가진다.이 정책은 법적 권리를 부여하거나 법적 의무를 부과할 의도가 없다.이 정책은 모든 TI 직원 및 계약자, 그리고 회사에 대한 중요한 비공식 정보에 접근할 수 있는 비즈니스 파트너에게 적용된다.TI의 정책에 따르면, TI 증권 거래는 관련 법률을 준수해야 한다.'중요 비공식 정보'란 투자자가 투자 결정을 내
그라프텍인터내셔널(EAF, GRAFTECH INTERNATIONAL LTD )은 내부 거래 정책을 수립했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 그라프텍인터내셔널은 2024년 7월 24일자로 내부 거래 정책을 채택했다.이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원 및 특정 기타 인원들이 비공식적인 정보에 기반하여 회사의 주식이나 채권을 거래하는 것을 방지하기 위해 마련됐다.이 정책은 모든 회사의 증권 거래에 적용되며, 특히 비공식적인 정보에 접근할 가능성이 있는 인원들에게 추가적인 의무를 부과한다.내부 거래 정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 정책의 적용: 이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용된다.2. 비공식적인 정보의 정의: 비공식적인 정보는 회사가 공개적으로 발표하기 전의 중요한 정보로, 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보를 포함한다.3. 일반 금지 사항: 비공식적인 정보를 소지한 상태에서 회사의 증권을 거래하거나 추천하는 것을 금지한다.4. 특별 제한 사항: 공매도, 공개 거래 옵션, 헤지 거래 및 담보 거래와 같은 특정 거래는 금지된다.5. 블랙아웃 기간: 회사는 분기별 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안 내부자들은 거래를 할 수 없다.6. 사전 승인: 내부자는 거래를 하기 전에 법무부로부터 서면 사전 승인을 받아야 한다.7. 법적 책임: 비공식적인 정보를 기반으로 거래를 하는 경우, 개인은 민사 및 형사 책임을 질 수 있다.8. 준수 모니터링: 법무부는 이 정책의 준수를 모니터링하며, 정기적으로 감사 위원회와 함께 정책을 검토한다.이 정책은 모든 회사의 인원이 준수해야 하며, 위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
US푸즈홀딩(USFD, US Foods Holding Corp. )은 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 US푸즈홀딩의 내부 거래 정책은 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.이 정책은 특정 인물이 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 해당 회사의 증권을 거래하거나 사람에게 정보를 제공하는 것을 금지한다.이 정책은 모든 직원, 이사, 관련자 및 컨설턴트에게 적용되며, 가족 및 가정 구성원도 포함된다.또한, 회사의 증권 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 특정 기간 동안 거래가 금지된다.이 정책은 매년 검토되며, 변경 사항은 이사회에서 승인받아야 한다.이와 함께, David E. Flitman CEO와 Dirk J. Locascio CFO는 각각 2024년 12월 28일 종료된 회계연도의 연례 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아머레지던셜REIT(ARR-PC, Armour Residential REIT, Inc. )은 증권 등록은 기업이 발행한 증권을 공식적으로 등록하여 투자자에게 판매할 수 있도록 하는 절차다. 이 과정은 법적 요건을 충족하고, 투자자에게 필요한 정보를 제공하기 위해 필수적이다. 등록이 완료되면 증권은 거래소에서 거래될 수 있으며, 기업은 자금을 조달할 수 있는 기회를 얻는다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 ARMOUR Residential REIT, Inc. (이하 "회사")의 이사회는 회사의 증권 거래에 관한 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택했고, 이 정책은 회사의 이사 및 임원에게 적용된다.연방 및 주 증권법은 일반적으로 알려지지 않거나 공개되지 않은 중대한 정보를 보유한 사람이 회사의 증권을 매매하는 것을 금지한다. 이러한 법률은 또한 중대한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하거나 "티핑"하는 것을 금지한다. 이러한 불법 행위는 일반적으로 "내부 거래"라고 불린다.회사와 그 지배자는 회사 직원의 내부 거래를 방지하기 위해 합리적인 조치를 취하지 않을 경우 책임을 질 수 있다. 이 정책은 내부 거래 또는 내부 거래 혐의를 방지하고 회사의 무결성과 윤리적 행동을 보호하기 위해 채택됐다.내부 거래 위반의 결과는 심각할 수 있다.개인이 내부 거래 또는 티핑 규칙을 위반할 경우, 처벌에는 다음이 포함될 수 있다.회사의 이사 또는 임원이 이 정책을 위반할 경우, 회사는 해고를 포함한 제재를 부과할 수 있다. 이러한 결과는 SEC의 조사와 같은 것들이 포함되며, 이는 기소로 이어지지 않더라도 개인의 명성을 손상시키고 경력을 심각하게 해칠 수 있다.이 정책은 회사의 이사 및 임원과 그 자녀, 가족 구성원 및 기타 관련자에게 적용된다. 이 정책은 회사의 증권을 거래하는 모든 거래에 적용된다. 모든 이사 및 임원은 이 정책을 준수할 책임이 있다. 이 정책은 회사의 이사 및 임원이 회사의 증권을 거래하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용
실리콘래버러토리(SLAB, SILICON LABORATORIES INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 실리콘래버러토리(이하 '회사')는 증권법 준수를 촉진하고 회사 및 정책의 적용을 받는 개인들을 보호하기 위해 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트와 그들이 투표 또는 투자 통제권을 공유하는 법인 및 신탁에 적용된다. 정책은 또한 가족 구성원 및 개인 가정에 거주하는 사람들에게도 적용되며, 정책의 준수는 가족 구성원 및 개인 가정의 구성원에 대해서도 책임이 있다.정책은 또한 섹션 16 내부자 및 기타 지정된 내부자에게 추가 제한을 적용한다. 섹션 16 내부자는 회사의 이사 및 임원으로, 이들은 증권 거래법의 보고 의무 및 거래 제한의 적용을 받는다. 이들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 이루어질 때는 반드시 사전 승인을 받아야 한다.회사는 물질적 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 주식이나 기타 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보는 회사의 고객, 공급업체 또는 협상 중인 거래와 관련된다. 회사의 증권 거래에도 적용된다.정책 위반 시에는 민사 및 형사 처벌이 따를 수 있으며, 회사는 위반자에게 징계 조치를 취할 수 있다. 모든 적용 대상자는 이 정책을 준수해야 하며, 위반 시에는 해고 등의 조치를 받을 수 있다.정책은 회사의 최고 법률 책임자가 내부 거래 준수 책임자로 지정되어 있으며, 이 정책의 모든 조항에 대한 질문은 준수 책임자에게 문의해야 한다. 또한, 회사는 이 정책을 수시로 수정할 수 있으며, 모든 적용 대상자는 정책의 변경 사항에 대해 인지하고 동의해야 한다.마지막으로, 회사의 최고 경영자와 최고 재무 책임자는 2024년 12월 28일 종료된 회계 연도의 연례 보고서(Form 10-K)가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 운영 결과를 공정하게 제시한다고 인증했다.※
칼라보그로어스(CVGW, CALAVO GROWERS INC )는 CFO 제임스 스나이더의 고용 계약과 내부 거래 정책이 정해졌다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 칼라보그로어스는 제임스 스나이더를 CFO로 임명하며, 그의 고용 계약을 통해 연봉 430,000달러와 최대 200%의 보너스 가능성을 제시했다.스나이더는 2024년 12월 2일에 업무를 시작할 예정이다.이 계약은 배경 조사를 통과해야 하며, 다양한 복리후생이 포함된다.또한, 회사는 내부 거래 정책을 통해 임원 및 직원들이 비공식 정보를 이용한 거래를 금지하고, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 회사의 주식 및 기타 증권 거래에 대한 규정을 포함하고 있으며, 비공식 정보의 정의와 거래 금지 기간을 명시하고 있다.이 정책은 모든 임원과 직원에게 적용되며, 위반 시 법적 처벌과 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엠코(EMKR, EMCORE CORP )는 이사회 보상 정책과 내부 거래 정책을 개정했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 엠코는 비상근 이사에게 연간 5만 달러의 현금 보수를 지급하며, 감사위원회, 보상위원회, 지명위원회, 전략 및 대안위원회 의장에게 각각 추가 보수를 지급한다. 이사들은 연간 7만 5천 달러의 주식 보상도 받는다. 이 정책은 이사회 또는 보상위원회의 추가 조치가 있을 때까지 유효하다.또한, 엠코는 내부 거래를 방지하기 위해 임원 및 이사에게 추가적인 제한을 두고 있으며, 이들은 비공식적인 정보에 접근할 수 있는 가능성이 높기 때문에 더욱 엄격한 규정을 준수해야 한다. 이 정책에 따르면, 임원들은 회사의 분기 또는 연간 실적 발표 후 2일이 지난 후에만 주식을 거래할 수 있으며, 특별한 거래 중지 기간이 지정될 경우 거래를 할 수 없다. 이 정책은 임원들이 비공식적인 정보를 알고 있을 때 주식을 거래하는 것을 금지하며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.또한, 임원들은 10b5-1 계획을 채택하여 비공식적인 정보가 없을 때 미리 정해진 거래를 수행할 수 있다. 이사회는 이 정책을 정기적으로 검토하며, 모든 이사와 임원은 관련 거래를 분기별로 보고해야 한다. 이사회는 독립적인 이사들로 구성된 감사위원회를 두고 있으며, 이들은 내부 거래 프로그램을 직접 감독한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
셀싸이(CVM, CEL SCI CORP )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 CEL-SCI Corporation(이하 '회사')는 이 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택하여 이사 및 임원이 내부 거래 법규를 준수하도록 돕고, 부적절한 내부 거래의 외관을 방지하며, 회사의 내부 거래 정책 및 관행과 관련된 정보를 공개적으로 공개할 의무를 이행하기 위해 마련했다.이 정책은 회사의 모든 이사 및 임원, 그들의 가족 및 가정 내 사람들(이하 '내부자'라 함) 및 회사에 대한 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 개인에게 적용된다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 옵션, 우선주, 제한주식, 제한주식 단위 및 회사가 발행할 수 있는 기타 모든 유형의 증권이 포함된다.내부자는 회사의 증권을 거래할 때 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 거래를 해서는 안 되며, 특별 거래 금지 기간 동안 거래를 해서는 안 된다.내부자는 다른 사람에게 중요 비공식 정보를 제공하는 '티핑'을 해서는 안 되며, 회사의 증권에 대한 거래 조언을 해서는 안 된다.이 정책은 회사의 이사 및 임원이 퇴직 후에도 계속 적용된다.내부 거래 또는 티핑 법규를 위반할 경우, 개인은 상당한 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있으며, 회사는 이러한 경우에 대해 상당한 민사 또는 형사 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 내부자에게 배포되며, 각 내부자는 정책을 수령하고 준수하겠다고 서명을 해야 한다.또한, CEL-SCI Corporation의 연례 보고서(Form 10-K)와 관련하여, Geert Kersten CEO와 Patricia Prichep CFO는 18 U.S.C. 섹션 1350에 따라, 보고서가 1934년 증권 거래법 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 인증한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한
릭스캐버랫인터내셔널(RICK, RCI HOSPITALITY HOLDINGS, INC. )은 내부 거래 정책을 수립했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 정책은 RCI Hospitality Holdings, Inc.의 이사회에 의해 2020년 11월 24일에 만장일치로 채택되었고, 최고 준수 책임자가 결정한 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원에게 적용된다.RCI Hospitality Holdings, Inc. 및 그 계열사와 자회사(총칭하여 "회사")는 이 내부 거래 정책을 채택하여 각 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원(이하 "내부자 그룹")에게 적용한다.회사는 이 정책의 일부 또는 전부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다.이 정책은 엄격
캐피틀페더럴파이낸셜(CFFN, Capitol Federal Financial, Inc. )은 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 캐피틀페더럴파이낸셜, Inc.의 이사회는 내부 거래 정책에 대한 책임을 지고 있으며, 이 책임은 이사회 의장과 CEO에게 위임됐다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 일반 주식, 주식 옵션 및 기타 증권이 포함된다.이 정책은 회사 및 자회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 이들은 회사에 대한 '중요 비공식 정보'에 접근할 수 있는 사람들이다.이 정책은 또한 이러한 정보가 공개되지 않은 한, 내부자에게서 정보를 받은 모든 사람에게도 적용된다.내부자는 회사의 비공식
펄스바이오사이언스(PLSE, PULSE BIOSCIENCES, INC. )는 주식 매입 가능성을 평가했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 펄스바이오사이언스의 지배주주이자 공동 의장인 로버트 W. 더건이 경영진에게 회사의 보통주에 대한 잠재적 시장 매입을 평가하고 있다고 알렸다.회사는 이러한 매입을 내부 거래 정책에 따라 승인했으며, 더건은 2024년 12월 10일까지 최대 500,000주의 회사 보통주를 구매할 수 있는 권한을 부여받았다.이 정보는 1934년 증권 거래법 제18조의 목적을 위해 "제출된" 것으로 간주되지 않으며, 회사가 1933년 증권법 또는 증권 거래법에 따라 제출하는 어떤 서류에도 참조로 포함되지 않는다.이 보고서는 1934년 증권 거래
