셀싸이(CVM, CEL SCI CORP )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 CEL-SCI Corporation(이하 '회사')는 이 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택하여 이사 및 임원이 내부 거래 법규를 준수하도록 돕고, 부적절한 내부 거래의 외관을 방지하며, 회사의 내부 거래 정책 및 관행과 관련된 정보를 공개적으로 공개할 의무를 이행하기 위해 마련했다.이 정책은 회사의 모든 이사 및 임원, 그들의 가족 및 가정 내 사람들(이하 '내부자'라 함) 및 회사에 대한 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 개인에게 적용된다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 옵션, 우선주, 제한주식, 제한주식 단위 및 회사가 발행할 수 있는 기타 모든 유형의 증권이 포함된다.내부자는 회사의 증권을 거래할 때 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 거래를 해서는 안 되며, 특별 거래 금지 기간 동안 거래를 해서는 안 된다.내부자는 다른 사람에게 중요 비공식 정보를 제공하는 '티핑'을 해서는 안 되며, 회사의 증권에 대한 거래 조언을 해서는 안 된다.이 정책은 회사의 이사 및 임원이 퇴직 후에도 계속 적용된다.내부 거래 또는 티핑 법규를 위반할 경우, 개인은 상당한 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있으며, 회사는 이러한 경우에 대해 상당한 민사 또는 형사 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 내부자에게 배포되며, 각 내부자는 정책을 수령하고 준수하겠다고 서명을 해야 한다.또한, CEL-SCI Corporation의 연례 보고서(Form 10-K)와 관련하여, Geert Kersten CEO와 Patricia Prichep CFO는 18 U.S.C. 섹션 1350에 따라, 보고서가 1934년 증권 거래법 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 인증한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한
릭스캐버랫인터내셔널(RICK, RCI HOSPITALITY HOLDINGS, INC. )은 내부 거래 정책을 수립했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 정책은 RCI Hospitality Holdings, Inc.의 이사회에 의해 2020년 11월 24일에 만장일치로 채택되었고, 최고 준수 책임자가 결정한 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원에게 적용된다.RCI Hospitality Holdings, Inc. 및 그 계열사와 자회사(총칭하여 "회사")는 이 내부 거래 정책을 채택하여 각 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원(이하 "내부자 그룹")에게 적용한다.회사는 이 정책의 일부 또는 전부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다.이 정책은 엄격
캐피틀페더럴파이낸셜(CFFN, Capitol Federal Financial, Inc. )은 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 캐피틀페더럴파이낸셜, Inc.의 이사회는 내부 거래 정책에 대한 책임을 지고 있으며, 이 책임은 이사회 의장과 CEO에게 위임됐다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 일반 주식, 주식 옵션 및 기타 증권이 포함된다.이 정책은 회사 및 자회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 이들은 회사에 대한 '중요 비공식 정보'에 접근할 수 있는 사람들이다.이 정책은 또한 이러한 정보가 공개되지 않은 한, 내부자에게서 정보를 받은 모든 사람에게도 적용된다.내부자는 회사의 비공식
펄스바이오사이언스(PLSE, PULSE BIOSCIENCES, INC. )는 주식 매입 가능성을 평가했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 펄스바이오사이언스의 지배주주이자 공동 의장인 로버트 W. 더건이 경영진에게 회사의 보통주에 대한 잠재적 시장 매입을 평가하고 있다고 알렸다.회사는 이러한 매입을 내부 거래 정책에 따라 승인했으며, 더건은 2024년 12월 10일까지 최대 500,000주의 회사 보통주를 구매할 수 있는 권한을 부여받았다.이 정보는 1934년 증권 거래법 제18조의 목적을 위해 "제출된" 것으로 간주되지 않으며, 회사가 1933년 증권법 또는 증권 거래법에 따라 제출하는 어떤 서류에도 참조로 포함되지 않는다.이 보고서는 1934년 증권 거래
월마트(WMT, Walmart Inc. )는 주식 거래 계획을 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 22일, 월마트는 카트린 맥클레이(Kathryn McLay) 국제 부사장 겸 CEO가 1934년 증권거래법 제10b5-1 규칙에 따라 주식 거래 계획을 수립했다고 발표했다.제10b5-1 규칙은 공공 기업의 임원 및 이사가 중요한 비공식 정보를 알게 되어 회사 증권을 판매할 수 없는 경우, 비공식 정보를 소유하지 않을 때 미리 유동성 또는 기타 필요를 계획할 수 있도록 서면 계획을 수립할 수 있도록 허용한다.개인이 제10b5-1 거래 계획에 들어가면, 해당 개인은 계획에 따라 회사 증권 거래가 언제 발생할지에 대한 재량이나 통제권이 없다.맥클레이의
