스네일(SNAL, Snail, Inc. )은 등록신청서에 대한 법률 의견을 작성했고, 회계법인 동의서를 제출했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 12일, 스네일, Inc.의 이사회에 제출된 법률 의견서에 따르면, 스네일, Inc.는 5,414,991주(이하 '전환주식')의 클래스 A 보통주를 등록하기 위해 증권거래위원회(SEC)에 등록신청서를 제출했다.이 전환주식은 크롬 구조 기회 펀드 I, LP와 몬로 스트리트 캐피탈 파트너스, LP가 보유하고 있으며, 각각 3,275,046주와 2,139,945주가 포함된다.이 주식은 2025년 10월 24일과 11월 26일에 체결된 증권 구매 계약에 따라 발행된 전환사채에 의해 발행될 예정이다.법률 자문을 맡은 Blank Rome LLP는 이 전환주식이 적법하게 발행될 것이라고 확신하며, 발행 시 유효하고 완전하게 지불된 것으로 간주될 것이라고 밝혔다.이 의견서는 델라웨어 주 법률 및 미국 연방 법률에 따라 작성되었다.또한, BDO USA, P.C.는 스네일, Inc.의 2024년 12월 31일 종료 연도에 대한 연례 보고서에 포함된 재무제표에 대한 감사 보고서를 제공하며, 이 보고서가 본 등록신청서의 일부로 포함되는 것에 동의했다.마지막으로, 등록신청서에 포함된 수수료 계산표에 따르면, 스네일, Inc.는 5,198,392달러의 최대 총 공모가를 기준으로 717.90달러의 등록 수수료를 지불할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
뉴모라테라퓨틱스(NMRA, Neumora Therapeutics, Inc. )는 K2 HealthVentures와의 대출 계약에 따라 주식이 전환됐다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 9일, 뉴모라테라퓨틱스가 K2 HealthVentures LLC(이하 'K2HV')와 대출 및 담보 계약을 체결했음을 이전에 보고한 바 있다.이 계약은 2025년 11월 4일자로 수정된 첫 번째 수정 계약에 의해 변경됐다.대출 계약의 조건에 따라 K2HV는 최대 1,250만 달러의 만기 대출 원금을 회사의 보통주로 전환할 권리를 가진다.2025년 11월 17일, 회사는 K2HV로부터 전환 통지를 받았으며, K2HV는 대출 원금 250만 달러를 보통주로 전환하기로 결정했다.전환 가격은 주당 0.8774 달러로, 대출 계약에 따라 이루어진 것이다.2025년 11월 20일, 회사는 K2 HealthVentures Equity Trust LLC에 2,849,327주의 보통주(이하 '전환주식')를 발행했다.전환주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제를 근거로 발행됐다.또한, 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 권한이 있는 자에 의해 적법하게 서명되었음을 알린다.서명자는 마이클 밀리건으로, 직책은 최고 재무 책임자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
하이퍼스케일데이터(GPUS-PD, Hyperscale Data, Inc. )는 주주총회가 열렸고 결과가 발표됐다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 19일, 하이퍼스케일데이터가 주주 특별 회의를 개최했다.2025년 4월 30일 기준으로, 하이퍼스케일데이터는 총 1,706,356주(액면가 0.001달러)의 클래스 A 보통주, 4,995,709주(액면가 0.001달러)의 클래스 B 보통주, 50,000주(액면가 0.001달러)의 시리즈 C 전환 우선주, 960주(액면가 0.001달러)의 시리즈 G 전환 우선주를 발행하여 총 투표권이 있는 주식을 보유하고 있었다.회의에서는 주주들이 7개의 제안에 대해 투표를 진행했으며, 각 제안의 세부 사항은 2025년 5월 2일 미국 증권거래위원회에 제
프레이트앱(FRGT, Freight Technologies, Inc. )은 3백만 달러 규모의 전환 우선주 사모 발행을 완료했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 휴스턴 – 2025년 2월 3일 – 프레이트앱(증권 코드: FRGT)은 물류 관리 혁신 회사로, 공급망 생태계 내의 다양한 문제를 해결하는 기술 기반 솔루션 포트폴리오를 제공하는 기업이다.오늘 회사는 1,540,832주(주당 액면가 0.0001달러)의 A4 시리즈 우선주를 특정 인증 투자자에게 비중개 사모 방식으로 판매하여 총 3백만 달러의 매출을 올렸다. 이번 발행을 통해 약 2.9백만 달러의 순 현금 수익이 발생했으며(발행 관련 이전자 및 법률 비용을 공제한 후), 회사는 이 자금을 운영 자본 및 기업 목적, 전략적 성장 이니셔티브 자금 조달 및 재무 유연성 향상에 사용할 계획이다.전환 가격은 (i) 해당 우선주 전환일 직전 7일간의 일일 VWAP 중 최저가와 (ii) A4 시리즈 전환 가격 하한 중 높은 가격으로 설정된다. 회사는 우선주 전환 시 발행되는 보통주에 대한 등록신청서를 2025년 3월 30일까지 증권거래위원회(SEC)에 제출해야 하며, 이번 발행 및 우선주에 대한 전체 설명은 2025년 2월 3일 SEC에 제출된 회사의 현재 보고서에서 확인할 수 있다.“이번 자금 조달은 프레이트앱이 운영 및 전략적 성장 이니셔티브를 추진하는 데 필요한 추가 자본을 제공하며, 제품 및 서비스 제공을 계속해서 향상하고 확장할 수 있도록 한다.” 프레이트앱은 AI 및 머신러닝 기반의 다양한 독점 플랫폼 솔루션을 제공하여 공급망 프로세스를 최적화하고 자동화하는 기술 회사이다.회사의 솔루션 포트폴리오에는 미국-멕시코-캐나다 협정(USMCA) 지역 내 원활한 B2B 국경 간 운송을 위한 Fr8App 플랫폼, 소량 화물(LTL) 운송을 위한 Fr8Now, 멕시코의 기업 고객을 위한 전용 용량 서비스인 Fr8Fleet, 북미와 전 세계 항구 간의 효율적인 해상 화물 예약 및 관리 플랫폼인 Waavely가 포함된다
팰토크(PALT, PALTALK, INC. )는 인수 및 고용 계약에 대해 공시했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 팰토크는 2025년 1월 2일, 뉴텍원과 등록권 계약을 체결했다.이 계약에 따라 팰토크는 인수 종료 후 가능한 한 빨리 전환 주식의 재판매를 등록하는 등록 명세서를 준비하고 제출하기 위해 합리적인 최선의 노력을 할 것이라고 밝혔다.뉴텍은 팰토크에게 최대 5회의 전환 주식의 등록을 요구할 권리가 있으며, 이러한 등록 권리는 특정 조건과 제한 사항에 따라 적용된다.또한, 팰토크는 2025년과 2026 회계연도 동안 특정 누적 평균 조정 EBITDA 기준을 달성할 경우 최대 5,000,000달러의 추가 금액을 뉴텍에게 지급할 수 있다.이 금액은 현금, 우선주 또는 이들의 조합으로 지급될 수 있다.팰토크는 2025년 1월 2일, 제이슨 카츠를 CEO로 재임명하고, 카라 제니를 CFO로 재임명했다.제이슨 카츠의 연봉은 225,000달러로 설정되었으며, 카라 제니의 연봉은 310,000달러로 설정됐다.아담 잘코는 COO로 임명되었으며, 그의 연봉은 265,000달러로 설정됐다.제이슨 카츠는 2026년부터 280,000달러로 연봉이 인상될 예정이다.또한, 팰토크는 2025년 1월 2일, 제이슨 카츠와 카라 제니, 아담 잘코, 자레드 밀스와 각각의 고용 계약을 체결했다.이 계약들은 각각의 임원에게 연봉, 보너스, 유급 휴가 및 기타 복리후생을 제공하며, 계약 종료 시의 보상 조건도 명시하고 있다.팰토크는 2025년 1월 2일, 회사 이름을 '인텔리전트 프로텍션 매니지먼트 코퍼레이션'으로 변경하고, 주식 거래 기호를 'PALT'에서 'IPM'으로 변경할 예정이다.이 변경은 2025년 1월 6일 거래 시작 시점부터 적용된다.현재 팰토크는 4,000,000주를 뉴텍에게 발행했으며, 이 주식은 전환 주식으로서 향후 뉴텍의 요구에 따라 추가 발행될 수 있다.팰토크는 또한, 뉴텍이 요구하는 경우, 등록된 주식의 재판매를 위한 등록 명세서를 제출할 의무가 있다.회사의 재
