샤프링크게이밍(SBET, SharpLink Gaming, Inc. )은 나스닥 상장 유지에 대한 청원 계획을 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 8일, 샤프링크게이밍은 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 회사의 나스닥 마켓플레이스 규칙 5550(a)(2)인 입찰 가격 규칙에 대한 지속적인 비준수를 알리는 서신을 받았다.회사는 청문회를 요청할 계획이며, 이는 청문회 결과가 나올 때까지 추가적인 상장 폐지 조치를 유예하게 된다.따라서 회사의 보통주는 청문회 절차의 최종 결론이 나올 때까지 나스닥에서 계속 상장되고 거래될 수 있다.이전에 보고된 바와 같이, 2024년 7월 11일, 회사는 나스닥으로부터 보통주의 종가가 30일 연속으로 주당 1.00달러 이하로 유지되어 최소 입찰 가격 요건을 준수하지 못했다는 통지를 받았다.나스닥 마켓플레이스 규칙 5810(c)(3)(A)에 따라, 회사는 최소 입찰 가격 요건을 회복하기 위해 180일의 기간을 부여받았으며, 이는 2025년 1월 7일까지 유효하다.만약 2025년 1월 7일 이전에 회사의 보통주 종가가 10일 연속으로 주당 1.00달러 이상으로 마감된다면, 나스닥은 회사가 최소 입찰 가격 요건을 준수했다고 서면으로 통지할 것이다.그러나 상장 자격 부서의 통지에 따르면, 회사는 최소 입찰 가격 요건을 회복하지 못했으며, 나스닥 자본 시장에 대한 초기 상장 요건으로서 5,000,000달러의 최소 주주 자본 요건을 준수하지 못했기 때문에 두 번째 180일의 준수 기간을 부여받지 못했다.샤프링크게이밍은 나스닥 자본 시장에서의 지속적인 상장을 위해 최소 입찰 가격 요건을 준수하기 위한 노력을 기울이고 있으며, 청문회 절차의 일환으로 나스닥 청문 위원회에 해당 계획을 제출할 예정이다.그러나 위원회가 지속적인 상장 요청을 승인할 것인지, 또는 회사가 해당 상장 기준을 회복할 수 있을지에 대한 보장은 없다.또한, 2024년 11월 22일에 제출된 8-K 양식의 현재 보고서에 따르면, 상장 자격 부서가 회
스마트켐(SMTK, SmartKem, Inc. )은 나스닥 상장 요건 준수 계획 제출 기한이 연장됐다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 15일, 스마트켐은 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다.이 통지에 따르면, 스마트켐의 2024년 9월 30일 종료된 분기 보고서에 따르면 주주 자본이 230만 달러로, 나스닥 자본 시장에서의 상장 유지에 필요한 최소 요건인 250만 달러에 미치지 못했다. 또한, 2024년 11월 15일 기준으로, 스마트켐은 상장된 증권의 시장 가치가 3,500만 달러 이상이거나 최근 완료된 회계 연도 또는 최근 3개 회계 연도 중 2개에서 계속 운영으로 인한 순이익이 50만 달러 이상이라는 대체 준수 기준을 충족하지 못했다.이 통지는 스마트켐의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않았다. 나스닥은 스마트켐에게 45일의 기한을 주어, 2024년 12월 30일까지 준수 계획을 제출하도록 요구했다.2024년 12월 20일, 스마트켐은 이전에 발표한 공모를 완료했다.이 공모를 통해 스마트켐은 (i) 1,449,997주 등록 보통주와 1,449,997주 보통주를 구매할 수 있는 비등록 클래스 D 워런트를 발행했으며, (ii) 169,784주 비등록 보통주, 930,215주 보통주를 구매할 수 있는 비등록 사전 자금 워런트 및 1,099,999주 보통주를 구매할 수 있는 비등록 클래스 D 워런트를 발행했다. 공모로 인한 총 순수익은 약 660만 달러였다.이 공모의 결과로, 현재 스마트켐은 250만 달러 이상의 주주 자본을 보유하고 있으며, 최소 주주 자본 요건을 회복했다. 따라서 나스닥은 스마트켐에게 준수 계획을 제출할 필요가 없다고 통보했다. 나스닥은 스마트켐의 최소 주주 자본 요건 준수를 지속적으로 모니터링할 것이며, 정기 보고서 시점에 스마트켐이 준수하지 않을 경우 상장 폐지될 수 있다.1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라, 이 보고서는 아래 서명된 자에 의해 적
씨비디엠디(YCBD-PA, cbdMD, Inc. )는 추가 NYSE American 상장 기준 비준수 통지를 발표했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 노스캐롤라이나주 샬럿, 2025년 1월 3일 - 씨비디엠디는 NYSE American LLC(이하 "NYSE American")로부터 2024년 12월 31일자 통지를 받았다.통지에 따르면, 회사는 추가 NYSE American 상장 기준을 더 이상 준수하지 않으며, 이는 NYSE American 회사 가이드(이하 "회사 가이드")의 섹션 1003(a)(i)에 명시된 기준을 충족하지 못했음을 의미한다.섹션 1003(a)(i)는 상장된 회사가 최근 3개 회계연도 중 2개에서 계속 운영 손실 및/또는 순손실을 보고한 경우, 주주 자본이 200만 달러 이상이어야 한다고 요구한다.회사는 2024년 9월 30일 기준으로 주주 자본이 1,963,417 달러라고 보고했으며, 최근 5개 회계연도 중 4개에서 계속 운영 손실 및/또는 순손실을 기록했다.통지는 또한 회사가 2024년 6월 5일자 NYSE American의 초기 비준수 통지 및 2024년 8월 20일에 NYSE American에 의해 수용된 비준수 계획의 조건에 여전히 해당된다고 명시하고 있다.이 비준수 계획은 400만 달러 미만의 주주 자본으로 인해 발생한 것으로, 회사가 2025년 12월 5일까지 계속 상장 기준을 준수하기 위한 방법을 설명하고 있다.만약 회사가 2025년 12월 5일까지 계속 상장 기준을 준수하지 않거나, 계획 기간 동안 계획에 따라 진전을 이루지 못할 경우, 회사는 회사 가이드에 명시된 상장 취소 절차를 따라야 한다.통지는 회사의 보통주(이하 "보통주") 및 시리즈 A 우선주(이하 "우선주")의 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 이들은 계획 기간 동안 NYSE American에서 계속 상장 및 거래될 것이다.보통주와 우선주는 각각 "YCBD" 및 "YCBD-PA" 기호로 거래되며, "BC"라는 지정을 통해 보통주와 우선주가 "비준수"
디지털앨리(DGLY, DIGITAL ALLY, INC. )는 나스닥 상장 유지와 관련된 공시가 있었다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 27일, 디지털앨리는 나스닥으로부터 통지를 받았다.이 통지는 2024년 9월 30일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)를 제때 제출하지 못한 결과로, 나스닥 상장 규정 5250(c)(1) 즉, 분기 보고서 요건을 준수하지 못했다는 내용이다.디지털앨리는 2024년 12월 30일에 해당 분기 보고서를 제출했고, 2025년 1월 2일 나스닥은 디지털앨리가 분기 보고서 요건을 준수하게 되었음을 알리는 서면 통지를 전달하였다.2025년 1월 2일, 디지털앨리는 나스닥 상장 자격 부서의 직원으로부터 통지를 받았다.이 통지는 디지털앨리가 나스닥 상장 규정 5550(b)(1) 즉, 주주 자본 요건을 준수하지 못했다는 내용이다.디지털앨리의 주주 자본은 2,448,310달러로, 이는 요구되는 최소 자본금 250만 달러를 하회하며, 디지털앨리는 최소 3,500만 달러의 상장 증권 시장 가치 또는 최근 회계 연도 또는 최근 3개 회계 연도 중 2개 연도의 지속 운영에서 최소 50만 달러의 순이익을 충족하지 못했다.나스닥 상장 규정에 따라, 디지털앨리는 통지일로부터 45일 이내에 주주 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 제출해야 한다.만약 디지털앨리의 계획이 승인된다면, 나스닥은 최대 180일의 연장을 부여할 수 있다.현재 디지털앨리는 주주 자본 요건을 회복하기 위한 다양한 조치를 평가하고 있으며, 계획을 적시에 제출할 예정이다.그러나 디지털앨리의 계획이 승인될 것이라는 보장은 없으며, 승인되더라도 주주 자본 요건을 회복할 수 있을지에 대한 보장도 없다.디지털앨리가 정해진 기간 내에 준수를 회복하지 못할 경우, 나스닥은 일반 주식이 나스닥 자본 시장에서 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 수 있다.이 경우 디지털앨리는 상장 폐지 결정에 대해 나스닥 청문 위원회에 항소할 수 있다.이러한 통지는 디지털앨리의 일반 주식의 상장이나 거래
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 나스닥 상장 규정을 미준수하다고 통보했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 6월 27일, 프로페셔널다이벌시티네트워크가 나스닥 주식 시장으로부터 서면 통지를 받았다.이 통지는 회사의 보통주 종가가 나스닥 상장 요건인 주당 1.00달러 미만으로 30일 연속 거래일 동안 유지되었음을 알렸다.이에 따라 회사는 180일의 초기 준수 기간을 부여받았다.추가적인 준수 기간을 확보하기 위해서는 초기 180일 준수 기간 종료 시점에서 공개 발행 주식의 시장 가치와 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 한다.단, 주가 요건은 제외된다.나스닥 자본 시장의 초기 상장 기준 중 하나는 최소 주주 자본이 500만 달러이다.이 보고서 제출일 기준으로 회사의 감사되지 않은 주주 자본은 약 510만 달러였다.연간 결산 감사는 아직 진행 중이며, 2024년 12월 31일 기준 실제 주주 자본은 이 보고서 제출일 기준 추정치와 다를 수 있다.1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라, 이 보고서는 아래 서명된 자에 의해 적절히 서명되었다.날짜: 2025년 1월 2일 서명: /s/ Adam He 이름: Adam He, 최고 경영자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엑시큐어(XCUR, EXICURE, INC. )는 나스닥 상장 유지를 위한 계획을 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 엑시큐어는 2024년 6월 20일 나스닥 주식 시장으로부터 최소 250만 달러의 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다.2024년 3월 31일 기준으로 엑시큐어의 주주 결손금은 220만 달러였다. 이후 엑시큐어는 나스닥 청문 위원회에 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 제출했고, 위원회는 엑시큐어에게 2024년 12월 17일까지 연장을 허가했다.2024년 12월 20일, 엑시큐어는 나스닥으로부터 2024년 12월 17일 기준으로 모든 상장 요건을 충족한다는 확인서를 받았다. 이는 2024년 11월 20일 위원회의 결정에 따른 것이다. 엑시큐어는 2024년 12월 17일에 Form 8-K를 통해 상장 규칙 5550(b)(1)에 따른 준수를 위한 거래를 공개적으로 설명했으며, 해당 날짜 기준으로 250만 달러 이상의 주주 자본이 있다고 밝혔다.또한, 2024년 12월 17일 기준으로 프로포르마 대차대조표를 제공했다.상장 규칙 5815(d)(4)(B)에 따라 엑시큐어는 나스닥의 통지서 발송일로부터 1년 동안 의무 패널 모니터링을 받게 된다. 만약 이 1년 모니터링 기간 내에 나스닥 상장 자격 직원이 엑시큐어가 250만 달러 자본 규칙을 위반했다고 판단할 경우, 엑시큐어는 해당 결함에 대한 준수 계획을 제공할 수 없으며, 추가적인 시간 연장도 허용되지 않는다. 이 경우, 직원은 상장 취소 결정서를 발행하고, 엑시큐어는 초기 위원회 또는 새로 소집된 위원회에 새로운 청문회를 요청할 기회를 갖게 된다.엑시큐어의 증권은 이 시점에서 나스닥에서 상장 폐지될 수 있다.이 보고서는 엑시큐어와 자사주 매입 프로그램에 대한 특정 미래 예측 진술을 포함하고 있다.이러한 미래 예측 진술은 일반적으로 '믿다', '예상하다', '계획하다' 등의 단어로 식별된다. 미래 예측 진술은 현재의 기대와 가정에 기반한 예측, 전망 및 기타 진술로, 실제 결과가 예상
하이퍼스케일데이터(GPUS-PD, Hyperscale Data, Inc. )는 NYSE 아메리칸이 상장 기준 비준수 통지를 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 하이퍼스케일데이터는 2024년 12월 23일, NYSE 아메리칸으로부터 통지를 받았다.이 통지는 하이퍼스케일데이터가 2024년 9월 30일 종료된 회계 기간에 대한 Form 10-Q를 제출하면서 약 220만 달러의 주주 자본을 보고했기 때문에, NYSE 아메리칸의 상장 기준에 따라 최소 600만 달러 이상의 주주 자본을 유지해야 하는 요건을 충족하지 못하게 됐다는 내용이다.하이퍼스케일데이터는 최근 5개 회계 연도 동안 지속적인 운영 손실 및 순손실을 보고했다.NYSE 아메리칸의 상장 규정에 따르면, 하이퍼스
에이아이엠이뮤노텍(AIM, AIM ImmunoTech Inc. )은 NYSE 아메리칸이 상장 기준 미준수 통지를 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 에이아이엠이뮤노텍(증권코드: AIM)은 2024년 12월 11일 NYSE 아메리칸으로부터 상장 기준 미준수 통지를 받았다.이 통지는 회사가 NYSE 아메리칸 회사 가이드의 섹션 1003(a)(ii) 및 1003(a)(iii)에 명시된 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못하고 있음을 알리고 있다.섹션 1003(a)(ii)에 따르면, 회사가 최근 4개 회계연도 중 3개 연도에서 계속 운영 손실 및/또는 순손실을 보고한 경우, 주주 자본은 400만 달러 이상이어야 한다.섹션 1003(a)(iii)은 최근 5개 회계연도에서 손실을 보고한 경우, 주주
퍼펙트모먼트(PMNT, Perfect Moment Ltd. )는 상장폐지 통지를 했고 상장 기준 미충족에 대한 보고를 했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 11일, 퍼펙트모먼트는 NYSE American LLC(이하 "NYSE American")로부터 통지서(이하 "편지")를 받았다.이 편지에서는 회사가 NYSE American 회사 가이드(이하 "회사 가이드")의 섹션 1003(a)(ii)에서 요구하는 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못하고 있다고 밝혔다.이 요건은 회사가 계속 운영에서 손실을 보고하거나 최근 4개 회계연도 중 3개 연도에서 순손실을 기록한 경우 주주 자본이 400만 달러 이상이어야 한다.2024년 9월 30일 기준으로 회사의 주주 자본은 270만 달러였으며, 최
에너저스(WATT, Energous Corp )는 나스닥 상장 유지 요건 미달 통지를 받았다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 4일, 에너저스가 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 상장 유지 요건 미달 통지를 받았다.통지에 따르면, 에너저스의 주주 자본이 434,000달러로, 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에서 정한 최소 주주 자본 요건인 250만 달러에 미치지 못하고 있으며, 에너저스는 최소 3,500만 달러의 상장 증권 시장 가치 또는 최근 회계 연도 또는 최근 3개 회계 연도 중 2개 연도에서 500,000달러 이상의 지속적인 운영 순이익을 충족하지 못하고 있다.나스닥 상장 규칙에 따라, 에너저스는 통지일로부터 45일 이내인 2025년 1월
바이오-키인터내셔널(BKYI, BIO KEY INTERNATIONAL INC )은 최소 주주 자본 요건 준수 계획을 승인했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 6월 10일, 바이오-키인터내셔널은 나스닥 자본 시장으로부터 주주 자본이 2023년 12월 31일 종료된 연간 보고서(Form 10-K)에 보고된 바와 같이 최소 250만 달러의 주주 자본 요건을 충족하지 못했다고 통지를 받았다.이에 따라 회사는 2024년 7월 25일 최소 주주 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 제출했고, 2024년 8월 13일 나스닥은 이 계획을 승인하였다.2024년 11월 27일, 회사는 Fiber Food Systems, Inc. 및 Boumarang Inc.와 증권 매매 계약을 체결하고 거래를 완료하였다.계약에 따라 Fib
에임자이트(AMST, Amesite Inc. )는 나스닥 상장 유지 요건 미달 통지를 받았다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 26일, 에임자이트는 나스닥 주식 시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 결함 통지서(이하 '나스닥 통지서')를 수령했다.이 통지서는 에임자이트가 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)을 준수하지 못하고 있음을 알렸다.해당 규칙은 에임자이트가 나스닥 자본 시장에서 계속 상장되기 위해 최소 250만 달러의 주주 자본을 유지해야 한다고 요구한다.또한, 에임자이트는 대체 상장 기준인 최소 3,500만 달러의 상장 증권 시장 가치 또는 최근 회계 연도에서 계속 운영으로부터 50만 달러의 순이익을 달성하지 못하고 있다.에임자이
리쉐이프라이프사이언시스(RSLS, ReShape Lifesciences Inc. )는 나스닥 상장 기준 미달 통지를 수령했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 25일, 리쉐이프라이프사이언시스는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 서면 통지(이하 '통지')를 받았다.통지 내용에 따르면, 회사는 나스닥 상장 규정 5550(b)(1)을 준수하지 않고 있으며, 이는 나스닥 자본 시장에 상장된 기업이 계속 상장되기 위해 최소 250만 달러의 주주 자본을 유지해야 하는 규정이다.2024년 9월 30일 기준으로 회사의 주주 자본은 148만 7천 달러였다.나스닥 상장 규정에 따라 회사는 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어진다.만
