아메리칸리소시즈(AREC, American Resources Corp )는 CGrowth Capital과 주식 교환 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 28일, 아메리칸리소시즈의 소수 지분 소유 자회사인 아메리칸 인프라 코퍼레이션(이하 'AIC')이 CGrowth Capital, Inc.(이하 'CGRA' 또는 '회사')와 체결한 주식 교환 계약을 완료했다.이 계약은 2024년 12월 31일에 체결된 구속력 있는 조건서에 따라 이루어졌다.주식 교환 계약에 따르면, CGRA는 AIC의 발행된 보통주 100%를 전량 인수하며, AIC의 주주들은 보통주를 완전 희석 기준으로 교환하게 된다.동시에 CGRA는 AIC의 주주들에게 AIC의 보통주 소유 비율에 비례하여 1천만 주의 신규 발행된 A 시리즈 우선주(이하 '시리즈 A')를 발행한다.이로 인해 AIC는 CGRA의 완전 자회사로 전환되며, 모든 AIC 주주들은 AIC의 보통주를 시리즈 A 주식으로 교환하게 된다.시리즈 A는 보유자에게 비희석 권리를 제공하며, 아래에 명시된 대로 보통주로 전환될 때까지 시리즈 A는 CGRA의 완전 희석 기준 보통주 92.0%로 전환된다.시리즈 A는 보유자의 재량에 따라, CGRA가 미국의 상장 거래소(NASDAQ, NYSE, CBOE 등)로 상장될 때 자동으로, 또는 발행 후 12개월이 경과하면 자동으로 보통주로 전환된다.주식 교환 계약의 설명은 완전하지 않으며, 이 현재 보고서의 부록 10.1에 첨부된 주식 교환 계약의 전체 텍스트에 의해 완전하게 보완된다.또한, 1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명한 바 있다.서명자는 마크 C. 젠슨으로, 아메리칸리소시즈의 최고 경영자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
트리오페트롤리엄(TPET, Trio Petroleum Corp. )은 주요 계약을 체결했고 주식 교환 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 트리오페트롤리엄이 2024년 8월 6일에 체결한 증권 구매 계약에 따라, 2024년 8월 6일에 발행된 255,225달러의 원금과 30,225달러의 원발행 할인, 30,627달러의 일회성 이자 지급이 포함된 약속어음(이하 '노트')을 발행했다.2025년 1월 28일, 트리오페트롤리엄과 투자자 간에 약속어음의 지급일을 연장하는 수정 계약이 체결되었으며, 이에 따라 지급일은 2025년 2월 28일, 2025년 3월 30일, 2025년 4월 30일, 2025년 5월 30일, 2025년 6월 30일로 변경되었다.각 지급액은 142,926달러와 35,731.50달러로 설정되었으며, 총 상환액은 285,852달러에 달한다.2025년 1월 28일, 트리오페트롤리엄과 투자자는 노트 교환 계약을 체결했으며, 2025년 2월 10일에 노트를 주식으로 교환하기로 합의했다.교환되는 주식의 수는 노트의 원금과 일회성 이자를 합산한 금액을 교환 가격으로 나눈 값으로 결정된다.교환 가격은 NYSE American에서의 주식의 최저 거래 가격의 75%로 설정된다.그러나 교환되는 주식의 수는 발행된 주식의 19.99%를 초과할 수 없다.트리오페트롤리엄은 이 계약에 따라 2025년 2월 10일에 주식을 발행할 예정이다.이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 모든 당사자는 뉴욕 남부 지방법원에 대한 독점 관할권에 동의한다.트리오페트롤리엄의 현재 재무상태는 원금 255,225달러와 원발행 할인 30,225달러, 일회성 이자 30,627달러를 포함하여 총 285,852달러의 부채를 보유하고 있으며, 이는 향후 주식 발행에 따른 자본 조달에 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독
블랙박스스톡스(BLBX, BLACKBOXSTOCKS INC. )는 에브텍이 알루미늄과 주식 교환 계약을 종료하기로 합의했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 블랙박스스톡스가 에브텍 알루미늄과의 주식 교환 계약을 종료하기로 상호 합의했다.2025년 1월 17일, 블랙박스스톡스(증권코드: BLBX)는 2023년 12월 12일 체결된 주식 교환 계약이 2024년 7월 1일에 수정된 후, 2025년 1월 13일에 종료됐다고 발표했다.이 계약이 체결됐을 경우 에브텍은 블랙박스스톡스의 완전 자회사로 전환될 예정이었다.블랙박스스톡스는 또한 제안된 주식 교환과 관련하여 미국 증권거래위원회에 제출한 S-4 양식의 등록신청서를 철회할 계획이다.블랙박스스톡스의 CEO인 구스트 케플러는 "우리는 에브텍과의 합병을 완료하기 위해 전적으로 헌신했으며, 에브텍과 그 경영진을 높이 평가하고 있다. 그러나 주식 교환을 완료하는 데 소요된 긴 시간은 우리가 통제할 수 없는 여러 장애물을 초래했다. 우리는 예기치 않은 지연으로 인해 추가 비용을 감당할 수 없었다. 에브텍의 로버츠 씨와 그의 팀에게 모든 행운을 기원하며, 그들이 밝은 미래를 가질 것이라고 믿는다"라고 말했다.에브텍의 CEO인 데이비드 로버츠는 "우리는 블랙박스와의 거래를 완료하지 못한 것에 대해 실망스럽게 생각한다. 양사 모두 이 거래를 성사시키기 위해 상당한 노력을 기울였지만, 양사의 최선의 이익을 위해 계약을 종료하는 것이 최선이라고 믿는다. 블랙박스스톡스와 그 팀에게 행운을 빈다"라고 말했다.블랙박스스톡스는 실시간 독점 분석 및 뉴스를 제공하는 금융 기술 및 소셜 미디어 하이브리드 플랫폼으로, 40개국 이상에서 사용자 기반을 확장하고 있으며, 현재 구독료는 월 99.97달러 또는 연 959달러이다.또한, 블랙박스스톡스는 인공지능을 활용한 예측 기술을 통해 변동성과 비정상적인 시장 활동을 찾아내고 있으며, NASDAQ, 뉴욕 증권 거래소, CBOE 및 기타 옵션 시장을 지속적으로 스캔하고 있다.현재 블랙박스스톡스는 10,0
레이지데이스홀딩스(GORV, Lazydays Holdings, Inc. )는 주식 발행 수가 증가했고 우선주가 제거됐다는 공시가 나왔다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 레이지데이스홀딩스는 2024년 12월 26일 델라웨어 주 국무부에 주식 발행 수를 1억 주에서 5억 주로 증가시키는 정관 수정 증명서를 제출했다.이 수정안은 2024년 12월 6일 제출된 정보 성명서에 따라 주주들의 서면 동의로 승인됐다.이 정보 성명서는 1934년 증권 거래법에 따라 제출되었으며, 정관 수정안의 전체 내용은 첨부된 문서에서 확인할 수 있다.또한, 2024년 12월 30일에는 우선주 관련 사항을 정관에서 제거하는 증명서가 제출됐다.이 증명서는 2018년 3월 15일에 제출된 우선주 지정 증명서에 명시된 모든 사항을 제거하는 내용을 담고 있다.현재 레이지데이스홀딩스의 우선주는 발행되지 않았으며, 향후 발행될 계획도 없다.이와 관련하여, 2024년 11월 18일에 제출된 현재 보고서에 따르면, 회사는 우선주 보유자와의 주식 교환 계약을 체결했고, 600,000주의 우선주를 66,488,948주의 보통주로 교환하기로 합의했다.이 과정에서 약 6,850만 달러의 청산 우선권이 상실됐다.2024년 11월 15일에는 150,000주의 우선주와 16,622,238주의 보통주가 교환됐으며, 2024년 12월 27일에는 나머지 450,000주의 우선주가 교환됐다.이로 인해 현재 발행된 우선주는 없다.레이지데이스홀딩스의 재무 상태는 이러한 주식 교환과 정관 수정으로 인해 자본 구조가 개선됐음을 나타낸다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
선더파워홀딩스(AIEV, Thunder Power Holdings, Inc. )는 전력기술 유한회사와 주식 교환 계약을 체결했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 선더파워홀딩스가 대만 법인인 전력기술 유한회사(TW Company)의 특정 주주들과 주식 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.계약에 따라 TW Company의 주주들은 26,079,550주의 보통주를 선더파워홀딩스의 새로 발행된 31,034,666주와 교환하게 된다.이번 교환이 완료되면 선더파워홀딩스는 TW Company의 총 발행 및 유통 주식의 약 30.8%를 인수하게 된다.교환의 마감은 모든 필요한 규제 승인 및 선더파워홀딩스 주주들의 승인을 포함한 관례적인 조건에 따라 진행된다.계약에는 당사자 간의 관례적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 마감은 2025년 10월 31일 이전에 이루어져야 한다.계약은 다음과 같은 사유로 종료될 수 있다.(1) 당사자 간의 상호 동의; (2) 한 당사자가 중대한 위반을 통지 후 10일 이내에 시정하지 않을 경우; (3) 서명 후 90일 이내에 마감이 이루어지지 않을 경우(규제 승인을 위한 연장 가능); 또는 (4) 법원이나 규제 당국이 거래를 영구적으로 금지할 경우. TW Company의 주주들은 그들의 진술, 보증 및 계약 위반으로 인한 손실에 대해 선더파워홀딩스를 면책하기로 합의했다.계약에 대한 설명은 완전성을 주장하지 않으며, 계약의 전체 텍스트는 선더파워홀딩스의 정기 보고서에 부록으로 제출될 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
4D몰레큘러쎄라퓨틱스(FDMT, 4D Molecular Therapeutics, Inc. )는 주식 교환 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 6일, 4D몰레큘러쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 RA Capital Healthcare Fund, L.P.(이하 'RA Capital')와 주식 교환 계약을 체결했고, RA Capital은 회사의 보통주 535,000주를 교환하여 회사의 보통주 535,000주를 인수할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 받았다.이 사전 자금 조달 워런트의 행사가격은 주당 0.0001달러이며, 완전히 행사될 때까지 언제든지 행사할 수 있고 만료되지 않는다. 사전 자금 조달 워런트를 행사하여 발행되는 회사의 보통주 수는 특정 주식 배당금 및 분배, 주식 분할, 주식
XTI에어로스페이스(XTIA, XTI Aerospace, Inc. )는 주식 교환을 통한 자본 조달을 발표했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 XTI에어로스페이스가 2024년 10월 31일자로 주식 교환 계약에 따라 5,267,558주의 보통주(이하 '우선 교환 주식')를 발행하기로 합의했다.이는 회사의 시리즈 9 우선주 보유자에게 300주의 시리즈 9 우선주를 반환하고 취소하는 대가로 이루어지며, 주당 유효 가격은 0.0598달러다.우선 교환 주식은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제 조항을 근거로 발행되며, 이는 (a) 우선 교환 주식이 회사의 유효한 증권과 교환되어 발행되고, (b) 교환과 관련하여 보유자가 추가적인 대가를 제공하지 않았으며, (c) 교
