케어디엑스(CDNA, CareDx, Inc. )는 주식 거래 정책과 가이드라인을 제정했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 케어디엑스의 내부 거래 정책은 직원, 임원 및 이사에게 회사의 증권 거래에 대한 지침을 제공한다. 이 정책은 내부 거래를 방지하고 직원들이 연방 증권법을 준수하도록 돕기 위해 제정됐다. 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 책임이 있다. 이 정책은 이전의 내부 거래 정책을 전면 개정한 것이다. 정책의 적용 범위는 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 제한주식, 주식매수선택권 등이 포함된다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 그들의 직계 가족 및 통제하는 법인에도 적용된다. 또한, 특정 직원은 내부 거래 준수 책임자에 의해 추가로 지정될 수 있다. 중요 비공식 정보는 일반 투자자가 의사결정을 내리는 데 중요할 수 있는 정보로, 주가에 영향을 미칠 수 있는 모든 정보를 포함한다. 내부 거래 정책은 이러한 정보를 기반으로 거래를 금지하며, 내부 정보를 알고 있는 직원은 해당 정보가 공개된 후 이틀이 지나기 전까지 거래를 해서는 안 된다.정책의 특정 조항으로는 거래 전 사전 승인 절차가 있으며, 모든 이사와 임원은 거래를 시작하기 최소 이틀 전에 내부 거래 준수 책임자에게 연락해야 한다. 또한, 예외적인 상황에서 긴급한 필요가 있는 경우에는 거래가 허용될 수 있다. 이 정책은 내부 정보의 비공식적인 공개를 방지하기 위해 설계됐으며, 모든 직원은 내부 정보를 알고 있는 경우 거래를 피해야 한다.이 정책을 위반할 경우, 직원은 징계 조치를 받을 수 있으며, 심각한 경우 해고될 수 있다. 이 정책은 주기적으로 검토되며, 회사의 필요와 상황에 따라 수정될 수 있다. 모든 직원은 이 정책을 준수해야 하며, 정책의 변경 사항은 내부 거래 준수 책임자로부터 통지받아야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때
노틸러스바이오테크놀러지(NAUT, Nautilus Biotechnology, Inc. )는 내부 거래 정책을 수립했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 노틸러스바이오테크놀러지(이하 '회사')는 본 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택하여 여러분이 증권 거래를 규율하는 연방 및 주 증권 법률 및 규정을 준수하도록 돕고, 회사가 법적 및 평판 위험을 최소화하도록 돕기 위해 마련했다.이 정책은 회사가 이전에 채택한 관련 주제에 대한 모든 이전 정책을 수정하고 재작성한 것이다.이 정책을 이해하고 준수하는 것은 여러분의 책임이다.내부 거래는 불법이며 이 정책을 위반하는 것이다.내부 거래에 대한 여러분의 개인적인 책임 외에도, 회사와 개별 이사, 임원 및 기타 감독 직원도 책임을 질 수 있다.내부 거래의 외관만으로도 정부 조사나 소송을 초래할 수 있으며, 이는 시간 소모적이고 비용이 많이 들며, 형사 및 민사 책임, 손해 및 벌금, 징역형 및 공개 회사의 임원 또는 이사로서의 직무 수행 금지, 그리고 여러분과 회사의 평판에 회복할 수 없는 피해를 초래할 수 있다.이 정책의 목적을 위해, 회사의 법률 고문이 준수 책임자로서 역할을 하며, 회사에 법률 고문이 없는 경우, 회사의 최고 재무 책임자가 준수 책임자로서 역할을 한다.준수 책임자는 필요에 따라 사람을 지정할 수 있다.1. 중요 비공식 정보에 대한 거래 금지. 누구든지 중요 비공식 정보를 기반으로 증권 거래를 하는 것은 불법이다.회사에 대한 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 경우, 다음의 거래를 금지한다.a. 회사의 증권 거래에 사용; b. 정보가 필요하지 않은 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 또는 고문에게 공개; c. 회사 외부의 누구에게도 공개, 가족, 친구, 사업 파트너, 투자자 또는 컨설팅 회사 포함, 준수 책임자의 사전 서면 승인이 없는 경우; d. 회사의 증권 거래에 대한 의견을 표현하거나 추천하는 데 사용. 또한, 회사에서 알게 된 중요 비공식 정보가 회사의 증권 거래 가격에 영향을 미칠 것으로
밸몬트인더스트리즈(VMI, VALMONT INDUSTRIES INC )는 연례 보고서를 작성했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 발몬트인더스트리즈는 이 내부 거래 정책을 채택하여 이사, 임원 및 직원의 발몬트 증권 구매, 판매 및 기타 처분을 관리하여 내부 거래 법률, 규칙 및 규정을 준수하도록 촉진한다.발몬트 직원은 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 발몬트 증권 거래에 참여할 수 없다.발몬트 이사, 임원 및 특정 직원은 정책의 목적상 내부자로 통지받을 수 있으며, 분기 실적 발표 후 두 번째 영업일에 시작하여 회계 분기 종료 21일 전까지 특정 거래 창에서만 발몬트 증권을 거래할 수 있다.발몬트 내부자는 거래를 사전 승인받아야 한다.증권법은 중요한 비공식 정보에 대한 거래에 대해 엄중한 처벌을 부과한다.이러한 거래 제한은 발몬트 내부자뿐만 아니라 그들의 배우자 및 같은 가정에 거주하는 가족에게도 적용된다.중요한 정보는 일반적으로 합리적인 투자자가 투자 결정을 내리는 데 중요하다.여길 가능성이 있는 정보로 정의된다.비공식 정보는 일반 투자자에게 공개되지 않은 정보를 의미한다.중요한 비공식 정보가 공개되면 '내부' 정보로서의 지위를 잃는다.발몬트는 분기 및 연간 실적 결과를 발표한 후 두 번째 영업일에 이를 공개된 것으로 간주한다.발몬트 이사, 임원 및 직원은 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 발몬트 증권 거래에 참여할 수 없다.내부 거래는 발몬트 이사, 임원 및 직원이 발몬트 증권 거래를 할 때 불법이다.발몬트는 모든 위반 사항을 보고해야 하며, 위반 시 심각한 제재를 받을 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
케이비알(KBR, KBR, INC. )은 증권 거래 규정을 정리했고, 자회사 목록을 작성했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 KBR, INC.의 증권 거래 규정은 내부자 및 그 직계 가족, 관련 법인에 대한 추가적인 거래 제한을 설정한다. 이 절차는 KBR의 비즈니스 운영 전반에 적용된다. 내부자는 회사의 기밀 정보에 정기적으로 접근할 수 있기 때문에, 거래를 실행하기 전에 사전 승인을 받아야 한다. 또한, 모든 내부자, 직원 및 대리인은 10b5-1 계획을 통해 거래를 수행할 수 있으며, 이 계획은 사전 승인 및 특정 조건을 충족해야 한다.KBR, INC.의 자회사 목록은 다음과 같다.Affinity Capital Works Limited (영국), Affinity Flying Services Limited (영국), AOC International Limited (영국), Asesoria Gerencial de Recursos Humanos, S. de R.L. de C.V. (멕시코), Aspire Defence Limited (영국), Brown & Root Industrial Services, LLC (미국), KBR Australia Pty Ltd (호주), KBR Canada Ltd (캐나다), KBR Technical Services, Inc. (미국), KBR Wyle Services, LLC (미국). 이 외에도 KBR, INC.는 100개 이상의 자회사를 보유하고 있으며, 위에 나열된 자회사는 KBR, INC.가 50% 이상 소유하고 있는 자회사들이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
그라프텍인터내셔널(EAF, GRAFTECH INTERNATIONAL LTD )은 내부 거래 정책을 수립했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 그라프텍인터내셔널은 2024년 7월 24일자로 내부 거래 정책을 채택했다.이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원 및 특정 기타 인원들이 비공식적인 정보에 기반하여 회사의 주식이나 채권을 거래하는 것을 방지하기 위해 마련됐다.이 정책은 모든 회사의 증권 거래에 적용되며, 특히 비공식적인 정보에 접근할 가능성이 있는 인원들에게 추가적인 의무를 부과한다.내부 거래 정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 정책의 적용: 이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용된다.2. 비공식적인 정보의 정의: 비공식적인 정보는 회사가 공개적으로 발표하기 전의 중요한 정보로, 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보를 포함한다.3. 일반 금지 사항: 비공식적인 정보를 소지한 상태에서 회사의 증권을 거래하거나 추천하는 것을 금지한다.4. 특별 제한 사항: 공매도, 공개 거래 옵션, 헤지 거래 및 담보 거래와 같은 특정 거래는 금지된다.5. 블랙아웃 기간: 회사는 분기별 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안 내부자들은 거래를 할 수 없다.6. 사전 승인: 내부자는 거래를 하기 전에 법무부로부터 서면 사전 승인을 받아야 한다.7. 법적 책임: 비공식적인 정보를 기반으로 거래를 하는 경우, 개인은 민사 및 형사 책임을 질 수 있다.8. 준수 모니터링: 법무부는 이 정책의 준수를 모니터링하며, 정기적으로 감사 위원회와 함께 정책을 검토한다.이 정책은 모든 회사의 인원이 준수해야 하며, 위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
릭스캐버랫인터내셔널(RICK, RCI HOSPITALITY HOLDINGS, INC. )은 내부 거래 정책을 수립했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 정책은 RCI Hospitality Holdings, Inc.의 이사회에 의해 2020년 11월 24일에 만장일치로 채택되었고, 최고 준수 책임자가 결정한 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원에게 적용된다.RCI Hospitality Holdings, Inc. 및 그 계열사와 자회사(총칭하여 "회사")는 이 내부 거래 정책을 채택하여 각 주요 직원 및 컨설턴트, 이사 및 임원(이하 "내부자 그룹")에게 적용한다.회사는 이 정책의 일부 또는 전부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다.이 정책은 엄격
카테터프리시젼(VTAK, Catheter Precision, Inc. )은 투자은행과 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 5월 9일, 카테터프리시젼은 라덴버그 탈만 & 코(이하 '라덴버그')와 투자은행 계약을 체결했다.이 계약은 카테터프리시젼과 그 자회사, 계열사, 수혜자, 후계자 및 양수인(이하 '회사')의 이해를 바탕으로 하며, 계약의 조건에 따라 진행된다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.라덴버그는 회사의 독점적인 보증 요청 대리인으로서 회사의 기존 보증 행사 요청을 지원하고, 전략적 거래에 대한 자문 역할을 수행하며, 회사의 증권 발행 및 판매에 대한 독점적인 배치 대리인 역할을 맡는다.이 계약에 따라 회사는 라덴버그
