노틸러스바이오테크놀러지(NAUT, Nautilus Biotechnology, Inc. )는 내부 거래 정책을 수립했다.
27일 미국 증권거래위원회에 따르면 노틸러스바이오테크놀러지(이하 '회사')는 본 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택하여 여러분이 증권 거래를 규율하는 연방 및 주 증권 법률 및 규정을 준수하도록 돕고, 회사가 법적 및 평판 위험을 최소화하도록 돕기 위해 마련했다.
이 정책은 회사가 이전에 채택한 관련 주제에 대한 모든 이전 정책을 수정하고 재작성한 것이다.이 정책을 이해하고 준수하는 것은 여러분의 책임이다.내부 거래는 불법이며 이 정책을 위반하는 것이다.
내부 거래에 대한 여러분의 개인적인 책임 외에도, 회사와 개별 이사, 임원 및 기타 감독 직원도 책임을 질 수 있다.
내부 거래의 외관만으로도 정부 조사나 소송을 초래할 수 있으며, 이는 시간 소모적이고 비용이 많이 들며, 형사 및 민사 책임, 손해 및 벌금, 징역형 및 공개 회사의 임원 또는 이사로서의 직무 수행 금지, 그리고 여러분과 회사의 평판에 회복할 수 없는 피해를 초래할 수 있다.
이 정책의 목적을 위해, 회사의 법률 고문이 준수 책임자로서 역할을 하며, 회사에 법률 고문이 없는 경우, 회사의 최고 재무 책임자가 준수 책임자로서 역할을 한다.준수 책임자는 필요에 따라 사람을 지정할 수 있다.
1. 중요 비공식 정보에 대한 거래 금지. 누구든지 중요 비공식 정보를 기반으로 증권 거래를 하는 것은 불법이다.회사에 대한 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 경우, 다음의 거래를 금지한다.
a. 회사의 증권 거래에 사용; b. 정보가 필요하지 않은 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 또는 고문에게 공개; c. 회사 외부의 누구에게도 공개, 가족, 친구, 사업 파트너, 투자자 또는 컨설팅 회사 포함, 준수 책임자의 사전 서면 승인이 없는 경우; d. 회사의 증권 거래에 대한 의견을 표현하거나 추천하는 데 사용. 또한, 회사에서 알게 된 중요 비공식 정보가 회사의 증권 거래 가격에 영향을 미칠 것으로 예상되는 경우, 해당 정보를 사용하여 직접 또는 간접적으로 거래하거나, 다른 사람에게 제공하여 거래를 하도록 해서는 안 된다.이러한 행동은 이 정책을 위반한 것으로 간주된다.
2. 기밀 정보 공개 금지. 회사 또는 다른 사람에 대한 중요 비공식 정보를 친구, 가족 또는 회사가 알 권한이 없는 다른 사람이나 단체에 공개할 수 없다. 또한, 다른 사람의 기밀 정보를 관련 비밀유지 계약 및 기타 의무에 따라 처리해야 하며, 기밀 정보를 공개된 목적에 한정하여 사용해야 한다. 회사 외부의 누군가로부터 정보 요청을 받으면, 준수 책임자에게 문의해야 한다.
3. 중요 비공식 정보의 정의. '중요 정보'란 합리적인 투자자가 증권을 매수, 보유 또는 매도할지 여부를 결정하는 데 상당히 중요하다. 일반적으로, 증권의 시장 가격에 영향을 미칠 것으로 예상되는 모든 정보는 중요할 가능성이 있다. 긍정적이거나 부정적인 정보 모두 중요할 수 있다. 모든 '중요' 정보의 범주를 정의하는 것은 불가능하다. 그러나 다음은 중요할 수 있는 정보의 예시이다.
a. 재무 결과, 주요 지표, 재무 상태, 수익 사전 발표, 가이드라인, 예측 또는 전망, 특히 회사의 가이드라인이나 투자 커뮤니티의 기대와 일치하지 않는 경우; b. 재무 결과의 재조정, 또는 중요한 손상, 상각 또는 구조조정; c. 독립 감사인의 변경, 또는 회사가 감사 보고서를 더 이상 신뢰할 수 없다는 통지; d. 사업 계획 또는 예산; e. 중요한 재무 의무의 생성, 또는 재무 의무의 중요한 기본 또는 가속화; f. 임박한 파산 또는 재무 유동성 문제; g. 비즈니스 관계의 중요한 발전, 고객, 공급업체, 유통업체, 제조업체 또는 기타 비즈니스 파트너와의 중요한 계약 또는 주문의 실행, 수정 또는 종료; h. 제품 또는 서비스 운영에 대한 중요한 정보, 새로운 제품 또는 서비스, 주요 수정 또는 성능 문제, 결함 또는 리콜, 중요한 가격 변경 또는 기타 중요한 성명 발표; i. 연구 및 개발의 중요한 발전, 회사의 임상 연구와 관련하여, 상태, 결과 및 규제 기관과의 커뮤니케이션을 포함하여, 또는 지적 재산과 관련하여; j. 중요한 법적 또는 규제 발전, 긍정적이든 부정적이든, 실제 또는 위협적인, 소송 또는 소송 해결; k. 회사의 증권과 관련된 주요 사건, 증권의 상환 호출, 자사주 매입 프로그램의 채택, 옵션 재조정, 주식 분할, 배당 정책의 변경, 증권 보유자의 권리 수정 또는 상장 통지; l. 중요한 기업 사건, 제안된 합병, 합작 투자 또는 공개 매수, 중요한 투자, 중요한 사업 또는 자산의 인수 또는 처분 또는 회사의 지배권 변경; m. 주요 인사 변화, 고위 경영진의 변화 또는 직원 해고; n. 데이터 유출 또는 기타 사이버 보안 사건; o. 이전의 중요 공개 사항에 대한 업데이트가 중요하게 변경된 경우; p. 특별 블랙아웃 기간의 존재. '중요 비공식 정보'란 일반에 알려지지 않거나 공개되지 않은 중요 정보를 의미한다.정보가 회사 내에서 널리 알려져 있더라도 여전히 비공식적일 수 있다.일반적으로 정보가 공개되기 위해서는 미디어 매체나 SEC 제출을 통해 일반에 알려져야 한다.
정보가 공개된 후, 일반 대중이 제공된 정보를 흡수하고 평가할 수 있는 기회를 제공하기 위해 합리적인 시간이 경과해야 한다. 일반 규칙으로, 정보가 배포된 후 최소한 두 개의 전체 거래일이 지나야 해당 정보가 공개된 것으로 간주된다. 일반적으로, 만약 여러분이 어떤 것이 중요 비공식 정보일 수 있다고 생각한다면, 아마도 그것은 중요 비공식 정보일 것이다. 질문이 있는 경우, 언제든지 준수 책임자에게 문의할 수 있다.
C. 이 정책의 적용 대상 이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 및 고문에게 적용된다. 적용 가능한 경우, 이 정책은 즉각적인 가족 구성원, 함께 거주하는 사람, 경제적으로 의존하는 사람 및 여러분이 거래를 영향을 미치거나 지시하거나 통제하는 모든 단체를 포함한다. 여러분은 이러한 개인 및 단체가 이 정책을 준수하도록 하는 책임이 있다. 이 정책은 여러분이 회사에 소속되어 있거나 회사에 서비스를 제공하지 않는 경우에도 계속 적용된다.여러분이 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 한, 이 정책은 계속 적용된다.D. 거래에 대한 정책 이 정책은 다음과 같은 모든 거래에 적용된다.
1. 회사의 증권 또는 여러분이 회사에서 소지한 중요 비공식 정보에 따라 회사의 증권에 대한 모든 거래. 2. 회사의 증권에 대한 모든 매수, 매도, 대출 또는 기타 양도 또는 처분. 3. 회사의 증권에 대한 모든 기부. 4. 회사의 증권에 대한 모든 거래를 포함한 모든 거래. 이 정책의 예외는 없다.E. 거래 제한 이 정책은 특정 기간 동안 특정 인원에 대해 거래를 제한한다.
1. 분기별 블랙아웃 기간. 모든 이사, 임원 및 직원은 분기별 블랙아웃 기간 동안 회사의 증권 거래를 금지한다. 분기별 블랙아웃 기간은 각 회계 분기의 마지막 날이 끝난 후 시작되며, 회사의 수익 발표 후 세 번째 거래일이 시작될 때까지 종료된다.
2. 특별 블랙아웃 기간. 회사는 언제든지 모든 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 및 고문에게 추가 또는 더 긴 거래 블랙아웃 기간을 부과할 권리를 보유한다.
3. 규정 BTR 블랙아웃. 이사 및 임원은 규정 BTR에 따라 거래 블랙아웃에 해당될 수 있다.F. 금지된 거래 여러분은 다음의 거래를 수행할 수 없다.1. 공매도. 회사의 증권에 대한 공매도 또는 '상자에 대한 매도'를 수행할 수 없다.
2. 파생상품 및 헤지 거래. 회사의 증권에 대한 공개 거래 옵션 및 기타 파생상품 거래를 수행할 수 없다.3. 담보 거래. 회사의 증권을 담보로 제공할 수 없다.4. 마진 계좌. 회사의 보통주를 마진 계좌에 보유할 수 없다.
G. 거래 사전 승인 회사의 이사 및 임원 및 사전 승인 요구 사항이 있는 기타 인원은 거래 전에 회사의 증권에 대한 사전 승인을 받아야 한다.
H. 거래 제한의 예외 이 정책의 거래 제한에 대한 무조건적인 '안전지대'는 없으며, 모든 사람은 항상 좋은 판단을 발휘해야 한다. 이 정책의 예외는 사전 승인된 거래 계획에 따라 이루어져야 한다.
I. 10b5-1 거래 계획 회사는 이사, 임원 및 직원이 10b5-1 거래 계획을 채택하여 내부 거래 위험을 완화할 수 있도록 허용한다.
J. 섹션 16 준수 모든 회사의 임원 및 이사 및 특정 기타 개인은 1934년 증권 거래법 섹션 16 및 관련 규정 준수를 요구받는다.
K. 이 정책 위반 이 정책을 위반한 회사의 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 및 고문은 회사의 재량에 따라 징계 조치를 받을 수 있다.
L. 보호 활동 금지되지 않음 이 정책은 회사의 내부 고발자 정책에 명시된 보호 활동을 제한하거나 금지하지 않는다.M. 보고 위반 사항이 발생한 경우 준수 책임자에게 보고해야 한다.N. 수정 회사는 이 정책을 언제든지 수정할 권리를 보유한다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
미국증권거래소 공시팀
