아메리칸일렉트릭파워(AEP, AMERICAN ELECTRIC POWER CO INC )는 SEC와 합의를 도출했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 17일, 아메리칸일렉트릭파워가 증권거래위원회(SEC)와 합의에 도달했다.이는 아메리칸일렉트릭파워가 이전에 공개한 SEC 조사와 관련된 모든 사항을 종결하고 해결하는 것이다.이 조사는 아메리칸일렉트릭파워의 Empowering Ohio’s Economy(EOE)와의 관계 및 관련 내부 회계 및 공시 통제에 대한 내용을 포함한다.SEC 조사는 아메리칸일렉트릭파워의 분기 보고서인 Form 10-Q의 주석 5에서 '오하이오 하원 법안 6(HB 6) 관련 소송'이라는 제목 아래에서 더 자세히 설명된다.행정 명령의 조건에 따라 아메리칸일렉트릭파워는 SEC의 발견을 인정하거나 부인하지 않으며, 1,900만 달러의 민사 벌금을 지불하고 연방 증권법의 특정 조항을 위반하지 않겠다고 했다.아메리칸일렉트릭파워는 2024년 3분기에 벌금 전액을 충당금으로 기록했으며, 이는 2024년 9월 30일 종료된 분기 보고서에 반영되었다.이 행정 명령의 설명은 완전한 내용을 주장하지 않으며, 행정 명령의 전체 텍스트는 본 문서의 부록 99.1에 첨부되어 있다.아메리칸일렉트릭파워는 조사 과정에서 SEC와 완전히 협력했다.아메리칸일렉트릭파워는 2023년 12월 31일 종료된 연도에 1,900억 달러의 수익, 360억 달러의 운영 이익, 220억 달러의 순이익을 보고했다.아메리칸일렉트릭파워는 2014년 12월에 Empowering Ohio를 설립하고 전액 자금을 지원했으며, 이 조직의 지출을 통제했다.아메리칸일렉트릭파워는 2019년 동안 Empowering Ohio에 700,000 달러를 기부했으나, 2019년 Form 10-K에서는 이를 관련 당사자 거래로 공개하지 않았다.아메리칸일렉트릭파워는 또한 관련 당사자 거래에 대한 충분한 내부 회계 통제를 유지하지 못했다.아메리칸일렉트릭파워는 2020년 7월 27일에 발표한 보도자료에서 '아
덱스컴(DXCM, DEXCOM INC )은 특허 소송 해결을 위해 합의를 체결했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 덱스컴이 아보트 다이어베티스 케어와의 글로벌 특허 소송을 해결하기 위해 합의 및 특허 교차 라이선스 계약을 체결했다.이 계약은 2024년 12월 20일에 체결되었으며, 양측은 서로의 특허를 침해했다고 주장하며 반소와 특허 무효화 소송을 제기한 바 있다.계약에 따라 덱스컴은 아보트 및 그 계열사에게, 아보트는 덱스컴 및 그 계열사에게 특정 특허 및 특허 출원에 대한 전 세계적으로 로열티가 없는 비독점적이고 완전한 라이선스를 부여했다.이 계약은 양측이 로열티나 기타 형태의 금전적 보상을 지급할 의무가 없음을 명시하고 있
시카고리벳앤머신(CVR, CHICAGO RIVET & MACHINE CO )은 고객과 합의하여 110만 달러를 지급하기로 했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 시카고리벳앤머신은 2024년 1분기 분기 보고서에서 고객으로부터 자사의 완전 자회사인 H&L Tool Company가 제조한 특정 패스너가 고객의 사양에 부합하지 않을 수 있다고 통지를 받았다고 밝혔다.이 패스너는 고객의 OEM 고객이 제조한 특정 차량의 제동 시스템에 사용되는 조립품의 일부가 된다.고객과의 논의 및 회사의 내부 분석에 따라, 2024년 3월 31일로 종료된 3개월 기간 동안 재무제표에 243,000 달러의 우발 부채를 기록했으며, 당시 고객과의 논의 및 내부 검토 과정이 진행 중임을 언급했다
엔터지(ETR, ENTERGY CORP /DE/ )는 SEC와 합의 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 엔터지는 2024년 4분기 실적에 대해 합의가 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상했다.또한, 엔터지는 이전에 발표한 조정 주당 순이익 및 신용 전망을 재확인했다.엔터지의 주장은 1995년 사모증권소송개혁법의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다.독자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 말 것을 경고받는다.엔터지는 연방 증권법에 의해 요구되는 경우를 제외하고는 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 공개적으로 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무가 없다.이러한 미래 예측 진술은 실제 결과가 표현
스틸커넥트(STCN, Steel Connect, Inc. )는 리스 소송에 대해 합의했고 단기 합병을 승인했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 스틸커넥트는 델라웨어 법원에서 제기된 집단 및 파생 소송의 명목상 피고로서, 원고인 도널드 리스가 회사의 현재 및 전 이사들과 스틸 파트너스 홀딩스 LP 및 그 여러 계열사에 대해 소송을 제기한 사건이다.2024년 10월 18일, 스틸커넥트, 원고 및 피고들은 리스 소송을 해결하기 위한 합의서에 서명했다.이 합의는 법원의 승인을 조건으로 하며, 피고들은 리스 소송의 결과로 스틸커넥트에 6,000,000달러를 지급해야 한다.2024년 12월 13일, 법원은 이 합의를 승인하고 원고의 변호사에게 1,154,390.76달러의 수
플로어&데코홀딩스(FND, Floor & Decor Holdings, Inc. )는 소송 합의 관련 청문회 일정이 변경됐다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 24일에 제출된 8-K 양식에서 이전에 공시된 바와 같이, 플로어&데코홀딩스(이하 '회사')를 대신하여 특정 임원, 이사 및 주주를 상대로 제기된 리틀링셔 경찰 연금 기금 대 테일러 외(No. 2020-0487-JTL) 소송의 합의와 관련하여 2024년 12월 13일에 청문회가 예정되어 있었다.그러나 2024년 12월 13일에 합의 청문회는 2024년 12월 23일 오전 11시로 연기되었으며, 장소는 델라웨어주 법원인 레너드 L. 윌리엄스 사법센터, 500 North King Street, Wilmington, Delaware 19801이다.연기된 합의 청
미리어드제네틱스(MYGN, MYRIAD GENETICS INC )는 주주가 파생 소송 합의를 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 미리어드제네틱스는 2021년 8월 9일부터 델라웨어주 법원에 두 건의 주주 파생 소송이 제기되었음을 이전에 공시한 바 있다.이 소송은 미리어드제네틱스를 명목 피고로 하여 현재 및/또는 이전 이사 및 임원들에 대해 제기되었다.2022년 3월 3일, 이 사건들은 'In re Myriad Genetics, Inc. Stockholder Derivative Litigation, Case No. 2021-0686-SG'라는 제목으로 통합되었다.같은 기간 동안, 미리어드제네틱스와 특정 현재 및/또는 이전 이사 및 임원들에 대한 주주 파생 소송이 델라웨어 연방 지방법원에 제기되었으며
스프러스파워홀딩(SPRU, SPRUCE POWER HOLDING CORP )은 주주 소송 합의를 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 13일, 델라웨어 주 법원에서 스프러스파워홀딩과 관련된 주주 소송에 대한 합의가 발표됐다.이 합의는 Pivotal Investment Holdings II, LLC와 XL Fleet Corp. 간의 주주 집단 소송에 대한 것으로, 주주들이 제기한 여러 가지 주장에 대한 해결책을 제시한다.합의의 주요 내용은 다음과 같다.합의에 따라 스프러스파워홀딩은 총 475만 달러의 합의금을 지급하기로 했으며, 이 금액은 주주들에게 배분될 예정이다.합의금은 두 차례에 걸쳐 지급되며, 첫 번째 지급은 5만 달러, 두 번째 지급은 470만 달러로 설정되
뉴지(NUZE, NuZee, Inc. )는 소송 합의를 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 1월 6일, 뉴지의 전 직원이 캘리포니아 샌디에이고 카운티의 고등법원에 뉴지에 대해 소송을 제기했다. 이 사건은 사건 번호 37-2023-00000841-CU-WT-NC로 등록되었다.원고의 고용 계약에 따라, 2023년 12월 22일 법원은 이 사건을 미국 중재 협회에 중재하도록 강제했다(사건 번호 01-24-0002-3225). 원고는 손해배상, 벌금, 변호사 비용, 그리고 비용과 이자를 청구했다.2024년 11월 8일, 뉴지는 잘못을 인정하지 않으면서 원고와 합의 계약을 체결했다. 이 계약에 따라 뉴지는 상호 일반 면책과 사건의 기각을 대가로 합의금을 지급하기로 했다.이
펀웨어(PHUN, Phunware, Inc. )는 주요 합의와 상호 면책 계약을 체결했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 펀웨어와 관련된 주요 합의 및 상호 면책 계약이 체결됐다.이 계약은 펀웨어와 런던 로이드의 모든 인수인들이 포함되어 있으며, 각 당사자는 계약서 서명 페이지에 명시되어 있다.계약의 주요 내용은 펀웨어가 2018년 12월 24일부터 2019년 12월 24일까지 유효한 정책 번호 B0146ERUSA1801075에 따라 500만 달러의 기본 보장을 제공받은 것이다.이 정책은 Wild Basin Investments LLC와 펀웨어 간의 소송과 관련된 청구를 포함하고 있다.펀웨어는 이 소송을 정책에 따라 보장받기 위해 제출했으며, 인수인들은 이 소송에 대한 보장을
하와이안일렉트릭인더스트리즈(HE, HAWAIIAN ELECTRIC INDUSTRIES INC )는 마우이 화재와 관련해 합의를 체결했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 하와이안일렉트릭인더스트리즈(HEI)와 하와이안일렉트릭은 2024년 11월 1일자로 마우이 화재 및 강풍으로 인한 손해에 대한 두 개의 합의서를 체결했다.이 합의서는 2023년 마우이에서 발생한 화재와 강풍으로 인한 손해에 대한 전반적인 해결을 목표로 하며, 법적 책임을 인정하지 않는 조건으로 이루어졌다.합의서에 따르면, HEI와 하와이안일렉트릭은 총 19억 9천만 달러를 기여할 의무가 있으며, 이는 개인 원고와 집단 원고를 위한 두 개의 합의 기금으로 나뉘어 지급된다.이 금액은 4년 동
미디어알파(MAX, MediaAlpha, Inc. )는 FTC 조사가 진행됐다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 2월 21일, 미디어알파는 연방거래위원회(FTC)로부터 연방거래위원회법(FTC Act) 및 텔레마케팅 판매 규칙(TSR) 준수와 관련된 민사 조사 요구를 받았다.이 조사는 의료 관련 제품의 광고, 마케팅, 판매 제안 또는 판매, 소비자 데이터의 수집, 판매, 이전 또는 제3자에게 제공, 텔레마케팅 관행, 소비자 프라이버시 또는 데이터 보안과 관련된다.미디어알파는 FTC 조사에 전적으로 협조하고 있다.2024년 10월 30일, 미디어알파의 실적 발표 후, FTC 직원으로부터 초기 합의 요구를 받았다.FTC 직원은 미디어알파에 대해 FTC Act 제5(a) 조항,
심믹(SHIM, Shimmick Corp )은 9,700만 달러 골든 게이트 브리지 프로젝트에 합의했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 4일, 심믹(증권코드: SHIM)은 골든 게이트 브리지 프로젝트와 관련된 소송을 해결했다. 이번 소송은 심믹의 유산 프로젝트와 관련된 마지막 주요 법적 청구였다.합의 조건에 따라 심믹은 2024년 말까지 골든 게이트 브리지 프로젝트에서 발생한 비용에 대한 환급으로 9,700만 달러를 받을 예정이다. 또한, 남은 작업 범위는 약 600만 달러 줄어들 예정이다.심믹의 CEO인 스티브 리차드는 "이번 합의는 우리의 변혁 계획에서 중요한 진전을 나타내며, 이를 통해 핵심 프로젝트에 더 많은 주의와 재정 자원을 집중
