유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 나스닥으로부터 비준수 통지를 수령했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시(증권코드: UPXI)는 2024년 11월 22일 나스닥 주식시장으로부터 비준수 통지를 받았다.이 통지는 2024년 9월 30일 종료된 분기의 10-Q 분기 보고서를 제때 제출하지 못한 것과 관련이 있다.이는 나스닥 상장 규정 5250(c)(1)을 위반한 것으로, 회사는 통지서에 명시된 바와 같이 2024년 12월 20일까지 준수 계획을 제출해야 한다.만약 이 계획이 승인된다면, 최초 비준수 제출 마감일인 2024년 4월 14일까지 최대 180일의 연장이 가능하다.현재 이 통지는 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않는다.유펙시는 1
라마코리소시즈(METCB, Ramaco Resources, Inc. )는 2029년 만기 고위험 무담보 채권 공모 계획을 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 20일, 라마코리소시즈(증권코드: METC, METCB, METCL)는 2029년 만기 고위험 무담보 채권(이하 '채권')의 공모 계획을 발표했다.이번 공모는 등록된 인수 공모로 진행되며, 회사는 공모를 통해 얻은 순수익을 일반 기업 목적에 사용할 예정이다. 여기에는 향후 투자 자금 조달, 자본 지출 및 운영 자금 조달이 포함된다.채권은 최소 25.00달러의 단위로 발행되며, 그 이상은 25.00달러의 배수로 발행된다. 회사는 이번 공모와 관련하여 채권을 나스닥 글로벌 선택 시장에 'METCZ'라는 기호
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 상장폐지 통지를 했고 지속적 상장 기준 미충족에 대한 통지를 했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 5월 21일, 프로페셔널다이벌시티네트워크는 나스닥 주식 시장으로부터 지속적인 상장을 위한 최소 주주 자본 요건을 충족하지 못했다는 통지를 받았다. 이는 2024년 3월 31일 종료된 분기의 10-Q 양식 분기 보고서에서 주주 자본이 250만 달러 미만으로 보고되었기 때문이다. 또한, 상장된 증권의 시장 가치 또는 지속적인 운영에서의 순이익에 대한 대체 테스트를 충족하지 못했다.이에 따라, 회사는 통지를 받은 날로부터 45일 이내에 최소 주주 자본
엔드라라이프사이언스(NDRA, ENDRA Life Sciences Inc. )는 나스닥 최소 입찰가 요건을 준수하고 회복했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 22일, 미시간주 앤아버 – 엔드라라이프사이언스(증권코드: NDRA)는 나스닥 주식 시장에서 정해진 최소 입찰가 요건을 회복했다.2024년 11월 21일, 회사는 나스닥 상장 자격 부서로부터 최소 입찰가 요건을 준수하고 있다는 통지를 받았다.이는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따른 것으로, 나스닥의 상장 유지 요건을 충족하게 됐다.엔드라라이프사이언스의 임시 CEO인 알렉스 토크맨은 "이제 나스닥의 상장 요건을 회복했으므로, 우리는 8월 22일 컨퍼런스 콜에서 논의한 새로운 혁신적인
라이브원(LVO, LiveOne, Inc. )은 이사 사임과 상장 유지에 관한 공시를 했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 라이브원은 2024년 10월 4일, 크레이그 포스터가 회사의 이사회에서 사임한다고 보고했다.포스터는 감사위원회 및 지명 및 기업 거버넌스 위원회에서 활동했으며, 사임은 회사의 운영, 정책 또는 관행과 관련된 어떤 문제에 대한 불일치로 인한 것이 아니었다.2024년 11월 21일, 라이브원은 나스닥 상장 자격 부서로부터 사임으로 인해 발생한 공석을 채우기 위한 치료 기간이 2025년 10월 4일 또는 회사의 주주총회 중 이른 시점까지라는 통지를 받았다.회사는 포스터의 사임으로 인한 공석을 채우기 위해 이사회의 기존 독립 이사
폴라파워(POLA, Polar Power, Inc. )는 주식 분할을 발표했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 폴라파워가 2024년 11월 15일에 발표한 바에 따르면, 회사는 자사의 보통주를 1주당 7주 비율로 역분할할 계획이다.이 역분할은 2024년 11월 19일에 나스닥 자본 시장에서 거래가 시작될 예정이다.이번 조치는 회사가 나스닥 자본 시장에서 계속 상장되기 위해 요구되는 주당 최소 입찰가 1.00달러를 회복하기 위한 것이다.역분할 이후 회사의 보통주에 대한 새로운 CUSIP 번호는 73102V204가 된다.2024년 11월 11일에 열린 주주총회에서 주주들은 이사회에 2024년 12월 31일 이전에 1대 3에서 1대 20 사이의 비율로 역분할을 시행할 수 있는 권한
SPI에너지(SPI, SPI Energy Co., Ltd. )는 나스닥 상장 폐지 통지를 수령했다고 발표했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 SPI에너지(증권코드: SPI)는 2024년 11월 21일, 나스닥 상장 자격 부서로부터 2024년 11월 19일에 상장 폐지 결정 통지를 받았다.이 결정은 회사가 2024년 9월 30일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 아직 제출하지 않았기 때문에 나스닥 상장 규칙 5250(c)(1)에 더 이상 부합하지 않음을 지적했다.회사는 해당 규칙을 준수하지 못하고 있으며, 이로 인해 나스닥에서 회사의 증권이 상장 폐지될 수 있는 추가적인 근거가 된다.이 문제에 대한 모든 정보는 2024년 11월 26일에 나스닥 청문 위원회에 제출될 사전 청문 제출
피닉스모터(PEV, PHOENIX MOTOR INC. )는 나스닥 상장 불이행 통지서를 수령했다고 발표했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 21일, 캘리포니아 애너하임 – 피닉스모터(증권코드: PEV)는 2024년 11월 20일 나스닥 상장 자격 직원으로부터 불이행 통지서를 수령했다.이는 피닉스모터가 2024년 9월 30일 종료된 분기 기간에 대한 분기 보고서(Form 10-Q)를 제때 제출하지 못했기 때문이다.나스닥 상장 규정 5250(c)(1)에 따르면, 상장된 기업은 모든 필수 정기 재무 보고서를 증권거래위원회(SEC)에 제때 제출해야 한다.불이행 통지서는 피닉스모터의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 현재 보통주는 나스닥 자본 시장
도그우드쎄라퓨틱스(DWTX, Dogwood Therapeutics, Inc. )는 나스닥 상장 유지 기준 미달 통지를 받았다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 15일, 도그우드쎄라퓨틱스는 나스닥 상장 자격 직원으로부터 주주 자본이 나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에서 요구하는 최소 금액인 250만 달러 이하로 떨어졌다는 통지를 받았다.이 통지는 2024년 9월 30일 종료된 분기의 분기 보고서에 보고된 주주 자본을 기반으로 하며, 이는 2024년 10월 7일에 Pharmagesic (Holdings) Inc.를 인수하기 전의 주주 자본을 반영한다.또한, 이 통지에서는 회사가 상장된 증권의 시장 가치 또는 지속적인 운영에서의 순이익 대안 요건을 충족하지 못한다고 언급
이테룸쎄라퓨틱스(ITRM, Iterum Therapeutics plc )는 나스닥 상장 요건을 완전히 준수했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 20일, 이테룸쎄라퓨틱스는 나스닥 주식 시장 LLC의 상장 자격 직원으로부터 서면 통지를 받았다.이 통지에서는 상장 규칙 5550(b)에서의 결함이 해결되었으며, 회사가 적용 가능한 지속적 상장 요건을 준수하고 있다는 내용이 포함되어 있다.이로 인해 2024년 11월 21일로 예정되어 있던 나스닥 청문회는 취소되었으며, 회사는 나스닥 자본 시장에서 계속 거래될 예정이다.이테룸쎄라퓨틱스의 최고 경영자 Corey Fishman은 "우리는 우리와 주주들에게 매우 중요한 이 문제를 해결하게 되어 기쁘다"고 말했
아발론글로보케어(ALBT, Avalon GloboCare Corp. )는 나스닥 상장 요건 준수 회복을 발표했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 21일, 아발론글로보케어가 나스닥의 최소 입찰 가격 요건을 회복했다.이 발표는 2024년 11월 19일에 나스닥으로부터 통지를 받은 후 이루어졌다.아발론글로보케어는 나스닥 규정 5550(a)(2)에 따라 최소 입찰 가격 요건을 준수하게 되었으며, 이에 따라 2024년 12월 19일로 예정되어 있던 패널 청문회는 취소됐다.아발론글로보케어의 CEO인 데이비드 진은 "준수 회복은 주주에 대한 우리의 헌신을 반영하며, 강력한 기업 거버넌스에 대한 우리의 초점을 강화한다"고 밝혔다.아발론글로보케어는 혁신적인
데이터시(DTSS, DATASEA INC. )는 상장 요건을 준수하고 회복했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 데이터시는 2024년 5월 24일 제출한 8-K 양식의 현재 보고서에서, 2024년 5월 23일(통지일)에 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')로부터 최소 주주 자본 요건 미준수에 대한 통지를 받았다.이 통지서에 따르면, 데이터시의 2024년 3월 31일 종료된 분기의 분기 보고서(Form 10-Q)에 보고된 주주 자본이 1,181,331달러로, 나스닥 자본 시장의 지속적인 상장을 위한 최소 주주 자본 요건인 2,500,000달러를 충족하지 못했다.나스닥은 데이터시에게 주주 자본 요건을 회복하기 위한 계획을 제출할 수 있는 45일의 시간을 부여했다.2024년 7월 5일
엑시큐어(XCUR, EXICURE, INC. )는 상장 유지를 연장했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 20일, 나스닥 청문위원회는 엑시큐어의 상장 유지를 위한 또 다른 연장을 승인했다.이 연장은 엑시큐어가 2024년 12월 17일까지 계속 상장을 위한 모든 적용 기준을 준수하고 있음을 입증해야 한다는 조건이 붙어 있다.엑시큐어는 최근 발표된 HiTron Systems Inc.와의 자금 조달 거래를 통해 적용 요구 사항을 충족하기 위해 계속 노력하고 있다.그러나 엑시큐어는 위원회로부터 추가 연장을 받을 수 없으며, 마감일까지 위원회가 만족할 수 있도록 상장 기준을 회복하고 유지할 수 있을지에 대한 보장을 제공할 수 없다.※ 본 컨텐츠는
