서던스테이츠뱅크셰어스(SSBK, Southern States Bancshares, Inc. )는 내부자 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 서던스테이츠뱅크셰어스의 내부자 거래 정책은 모든 직원, 컨설턴트, 계약자, 임원 및 이사가 회사 증권 및 기타 상장 회사의 증권 거래에 참여할 때 준수해야 할 일반 기준을 설정한다.이 정책은 내부자 거래에 대한 금지를 설명하고, 해당 법률 준수를 촉진하고 모니터링하기 위한 회사의 정책 및 절차를 수립한다.내부자 거래 법률 위반은 연방 및 주 형사 조사, 기소, 부당 이익 반환, 벌금 및 징역형을 초래할 수 있다.따라서 이 정책의 준수는 개인과 회사 모두에게 매우 중요하다.이 정책
스카이워터테크놀러지(SKYT, SkyWater Technology, Inc )는 증권 거래 정책과 재무 보고서를 작성했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 스카이워터테크놀러지의 증권 거래 정책은 회사의 증권 거래에 대한 지침을 제공하며, 회사 또는 자회사가 사업을 수행하는 공개 회사의 증권 거래에도 적용된다.이 정책은 회사의 이사회에 의해 채택되었으며, 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 특정 인물들이 해당 회사의 증권을 거래하거나 그러한 정보를 다른 사람에게 공개하는 것을 금지한다.내부자 거래 위반은 SEC 및 법무부에 의해 엄격히 단속되며, 범죄 위반의 경우 최대 500만 달러의 벌금과 20년의 징역형에 처해질 수 있다. 또한,
에로우파이낸셜(AROW, ARROW FINANCIAL CORP )은 내부자 거래 정책과 클로백 정책을 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 에로우파이낸셜은 2024년 1월 1일자로 내부자 거래 정책을 개정하여, 회사의 증권 거래 및 특정 공개 거래 회사의 증권 거래에 대한 기준을 설정했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 기타 관련자들이 '중요 비공식 정보'를 보유하고 있을 때 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.또한, 이 정책은 이사 및 임원들이 회사의 증권을 헤지하거나 담보로 제공하는 것에 대한 제한을 명시하고 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 내부자 거래는 회사의 비공식 정보를 사용하여 증권을 매매하는 행위를 포함하며, 이는 연방 및 주 증권법에 의해 금지된다.둘째, 이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 기타 관련자에게 적용되며, 이들의 직계 가족 및 동거인도 포함된다.셋째, 회사는 특정 상황에서 거래를 금지하는 정기적인 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안에는 회사의 증권을 거래할 수 없다.클로백 정책은 2023년 12월 1일자로 시행되었으며, 이는 회계 재작성으로 인한 보상 회수, 반환 또는 몰수에 대한 규정을 포함한다.이 정책은 회사의 이사 및 임원에게 적용되며, 특정 조건 하에 인센티브 기반 보상을 회수할 수 있는 권한을 부여한다.회사는 이러한 정책을 통해 투명성과 책임을 강조하고, 주주 및 이해관계자들에게 신뢰를 구축하고자 한다.또한, 이 정책은 에로우파이낸셜의 보상 철학을 강화하고, 회사의 재무 보고 요구 사항을 준수하기 위한 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
홈뱅코프(HBCP, HOME BANCORP, INC. )는 주식 거래 정책과 절차를 정리했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 홈뱅코프, Inc.의 주식 거래에 관한 정책 및 절차가 업데이트됐다.이 문서는 내부자 거래에 대한 질문과 답변을 포함하고 있으며, 내부자 거래 금지의 범위에 대해 설명한다.내부자 거래 금지는 단순히 6개월 이내의 매매에 국한되지 않으며, 특정 고위 임원에 대한 단기 거래를 다룬다.법률과 혼동해서는 안 된다.또한, 회사가 보도자료를 발표한 후, 투자자들이 정보를 흡수할 시간을 고려하여, 발표 당일에는 거래를 하지 않는 것이 좋다.고위 임원들은 항상 내부 정보를 보유하고 있을 수 있지만, 거래는 물질적인 사실이 있을 때
올버즈(BIRD, Allbirds, Inc. )는 비상장 이사 보상 정책과 내부자 거래 정책을 수립했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 올버즈의 이사회는 비상장 이사 보상 정책을 채택하여 이사들이 회사의 주식 거래에 대한 의무를 이해하도록 하고, 특정 상황에서 회수 가능한 인센티브 보상을 회수할 수 있도록 한다.이 정책은 2023년 10월 2일부터 적용되며, 이사들은 연간 보수로 5만 달러를 받으며, 감사위원회 의장은 2만 달러, 보상 및 리더십 관리 위원회 의장은 1만 5천 달러를 추가로 받는다.또한, 이사들은 회사의 회의 참석에 대한 합리적인 비용을 환급받을 수 있다.올버즈의 내부자 거래 정책은 직원, 이사, 계약자 및 기타 관련자들이 회사의 비공식 정보를 알고 있을 때 주식 거래를 금지하며, 이러한 정보는 회사의 주가에 영향을 미칠 수 있는 중요한 정보로 간주된다.이 정책은 모든 직원과 이사에게 적용되며, 비공식 정보를 외부에 유출하는 것을 금지한다.또한, 이 정책은 주식 거래를 위한 사전 승인 절차를 요구하며, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 2021년 9월 13일에 승인되었으며, 2021년 11월 5일부터 효력이 발생한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
N-에이블(NABL, N-able, Inc. )은 내부자 거래 정책을 수립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 N-에이블, Inc.는 내부자 거래 정책을 통해 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하고 있다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 그 가족 구성원에게 적용되며, 비공식적인 정보를 소지한 경우 회사의 증권을 거래하거나 다른 사람에게 거래를 권유하는 것을 금지한다.또한, 특정 임원 및 이사들은 SEC의 규정에 따라 거래를 보고해야 하며, 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 회사의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 법적 처벌 및 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.이 정책은 회사의 웹사이트에 게시되며, 모든 직원
카스인터내셔널시스템즈(CASS, CASS INFORMATION SYSTEMS INC )는 내부자 거래를 금지하고 기밀 정보를 사용하지 않았다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 카스인터내셔널시스템즈와 그 자회사(이하 '회사')의 직원, 임원 및 이사는 회사와 비즈니스 관계를 맺고 있다.회사 또는 거래를 협상 중인 회사에 대한 기밀 및 고도로 민감한 정보를 소지할 수 있다.이러한 기밀 정보는 회사의 비즈니스 운영 및 경쟁력 유지에 중요하며, 따라서 정당한 비즈니스 이유가 있는 경우를 제외하고는 외부에 공개되어서는 안 된다.또한, 회사의 직원, 임원 및 이사는 연방 및 주 증권법에 따라 이러한 정보를 기밀로 유지할 의무가 있다.연방 증권법에 따르면, 회사의 직원, 임원 또는 이사가 회사의 일반 주식 또는 기타 증권을 구매하거나 판매할 때, 해당 정보가 공개되지 않은 경우 민사 및 형사 책임을 질 수 있다.또한, 직원, 임원 및 이사가 이러한 정보를 다른 사람에게 공개할 경우, 그 정보로 거래를 하는 '티피'에게도 책임이 있을 수 있다.이러한 금지는 일반적으로 회사 또는 제3자 비즈니스에 대한 기밀 비공식 정보에도 적용된다.'중요한 정보'라는 용어는 여러 해석이 가능하지만, 일반적으로 증권을 매매할 때 합리적인 사람이 중요하다고 여길 수 있는 정보를 포함한다.예를 들어, (i) 역사적으로 보고된 재무 결과 또는 수익 기대치의 중대한 변화, (ii) 회사의 인수 가능성 또는 회사의 인수 가능성, (iii) 주요 신제품 또는 서비스에 대한 개발 등이 있다.이러한 법적 의무와 위반 시 발생할 수 있는 중대한 민사 및 형사 처벌을 고려하여, 회사의 이사회는 다음과 같은 정책을 채택했다.모든 직원, 임원 및 이사는 회사 또는 제3자 비즈니스에 대한 기밀 비공식 정보를 누구에게도 공개해서는 안 된다.모든 직원, 임원 및 이사는 회사의 일반 주식 또는 기타 증권을 거래할 수 없으며, 이러한 거래는 CEO 또는 CFO의 사전 승인을 받아야 한다.이사회는 이러한 정책을 준수하지 않는
크리컷(CRCT, Cricut, Inc. )은 내부자 거래 정책과 인증서를 다뤘다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 크리컷, 인크.의 이사회는 임원, 이사 및 직원의 내부자 거래 위반을 방지하기 위해 이 내부자 거래 정책을 채택했다.이 정책은 기밀 정보를 보유하고 있는 동안 주식 거래를 금지하며, 기밀 정보를 외부에 유출하는 것도 금지한다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 관련 개인에게 적용된다.거래를 하기 위해서는 공개 거래 창구가 열려 있어야 하며, 특정 조건을 충족해야 한다.또한, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 10b5-1 거래 계획을 통해 거래할 수 있다.이 정책을 위반할 경우, 징계 조치가 취해질 수 있다.2024년 12월 16일, 크리컷, 인크.는 사무실 임대 계약의 다섯 번째 수정안을 체결했다.이 수정안은 임대 기간을 연장하고 기본 월세를 조정하는 내용을 포함하고 있다.기본 월세는 2027년 4월 1일부터 2029년 5월 31일까지의 기간에 따라 조정된다.2025년 3월 4일, 크리컷, 인크.의 최고 경영자 아시시 아로라와 최고 재무 책임자 킴볼 실은 각각 연례 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 해당 연례 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 준수하며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
해거티(HGTY, Hagerty, Inc. )는 증권 관련 정책과 인증서를 다뤘다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 해거티, 인크.의 증권 관련 정책 및 인증서에 대한 내용이다.해거티는 공기업으로서 연방 증권법 및 규정을 준수해야 하며, 이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함한다.이 정책은 해거티의 이사회 구성원, 임직원, 독립 계약자 및 기타 비즈니스 관계자에게 적용된다.내부자 거래는 비공식적인 정보에 기반하여 주식을 사고파는 행위를 포함하며, 이는 불법이다.해거티는 내부자 거래를 방지하기 위해 모든 임직원이 이 정책을 준수해야 하며, 위반 시 징계 조치를 받을 수 있다.또한, 사전 승인 절차가 필요한 '사전 승인자'에 대한 규정도 포함되어 있다.이 정책은 해거티의 주식 거래에 대한 규정을 명확히 하고, 모든 임직원이 비공식 정보를 이용한 거래를 하지 않도록 하는 데 목적이 있다.해거티의 주식은 뉴욕 증권거래소에서 거래되며, 주주들은 주식의 매각 및 배당에 대한 권리를 가진다.해거티는 2023년 6월 23일에 발행된 8,483,561주의 시리즈 A 전환 우선주를 포함하여 다양한 주식을 발행하고 있다.이 우선주는 보통주보다 우선적으로 배당을 받을 권리가 있으며, 특정 조건 하에 보통주로 전환될 수 있다.해거티는 또한 2024년 3월 4일에 발행된 CEO 및 CFO의 인증서를 포함하여, 연간 보고서에 대한 인증을 제공한다.이 인증서는 해거티의 재무 상태 및 운영 결과가 정확하게 보고되었음을 확인하는 내용이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
스레드업(TDUP, ThredUp Inc. )은 내부자 거래 정책과 보상 회수 정책을 발표했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 스레드업이 내부자 거래 정책을 발표했다.이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원 및 계약자에게 적용되며, 회사의 증권 거래와 관련된 모든 거래에 대한 규정을 포함한다.내부자 거래 정책은 내부자 거래를 방지하고, 회사의 직원들이 내부자 거래 법률 위반으로 인한 심각한 결과를 피할 수 있도록 설계됐다.정책에 따르면, 임원들은 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우 회사의 증권을 거래할 수 없다.또한, 임원들은 회사의 비공식 정보를 다른 사람에게 제공하는 것도 금지된다.이 정책은 모든 임원과 그들의 가족, 신뢰할 수 있는 사람들에게도 적용된다.스레드업은 이 정책을 통해 내부자 거래를 방지하고, 회사의 투명성을 높이려는 노력을 하고 있다. 또한, 스레드업은 보상 회수 정책을 채택했다.이 정책은 회사가 재무 보고서의 중대한 오류로 인해 잘못 지급된 보상을 회수할 수 있는 절차를 규정하고 있다.만약 회사가 재무 보고서를 수정해야 할 경우, 임원들은 잘못 지급된 보상을 회수하기 위해 필요한 모든 조치를 취해야 한다.이 정책은 SEC의 규정에 따라 시행되며, 임원들은 잘못 지급된 보상을 반환해야 할 의무가 있다.스레드업은 이러한 정책을 통해 경영진의 책임을 강화하고, 주주와의 신뢰를 구축하려고 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아넥손(ANNX, Annexon, Inc. )은 비상장 이사 보상 프로그램과 내부자 거래 준수 정책을 마련했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 아넥손의 비상장 이사 보상 프로그램은 2020 인센티브 수여 계획에 따라 2024년 4월 1일부터 시행된다.비상장 이에게 지급되는 연간 보수는 다음과 같다.비상장 이사: 40,000달러, 비상장 의장: 35,000달러, 감사위원회 의장: 20,000달러, 보상위원회 의장: 12,000달러, 지명 및 기업 거버넌스 위원회 의장: 10,000달러, 과학 및 기술 위원회 의장: 12,000달러, 감사위원회 위원(비의장): 10,000달러, 보상위원회 위원(비의장): 6,000달러, 지명 및 기업 거버넌스 위원회 위원(비의장): 5,000달러, 과학 및 기술 위원회 위원(비의장): 6,000달러. 모든 연간 보수는 해당 분기의 종료 후 30일 이내에 지급된다.비상장 이사가 전체 분기 동안 이사로 재직하지 않을 경우, 지급된 보수는 실제 재직한 기간에 비례하여 조정된다.초기 주식 옵션 부여는 비상장 이사가 이사회에 처음 선출되거나 임명될 때 88,000주를 구매할 수 있는 옵션이 부여된다.연간 주식 옵션 부여는 매년 주주 총회에서 이사회에 재직 중인 비상장 이사에게 44,000주를 구매할 수 있는 옵션이 부여된다.모든 옵션의 행사 가격은 부여일의 공정 시장 가치와 동일하다.변경 사항이 발생할 경우, 비상장 이사는 주식 거래를 중단해야 하며, 회사는 특정 거래를 중단할 수 있는 권리를 보유한다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 특정 컨설턴트에게 적용된다.내부자 거래는 비공식 정보를 이용한 주식 거래를 의미하며, 이는 법적으로 금지된다.내부자 거래를 위반할 경우, 개인은 최대 5백만 달러의 벌금과 20년의 징역형에 처해질 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원이 준수해야 하며, 위반 시 회사의 제재를 받을 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습
다이넥스캐피탈(DX-PC, DYNEX CAPITAL INC )은 연례 보고서를 제출했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 다이넥스캐피탈은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.이 보고서는 다이넥스캐피탈의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있으며, 모든 관련 법규를 준수하고 있다.보고서에는 다이넥스캐피탈의 일반 주식과 6.900% 시리즈 C 고정-변동금리 누적 상환 우선주에 대한 설명이 포함되어 있다.다이넥스캐피탈의 자본금은 총 230,000,000주로, 이 중 180,000,000주는 일반 주식, 50,000,000주는 우선주로 구성된다.시리즈 C 우선주는 6,600,000주가 발행되었으며, 이 우선주는 배당금 지급 및 자산 분배에 대한 우선권을 가진다.또한, 다이넥스캐피탈은 내부자 거래 방지 정책을 시행하고 있으며, 모든 이사, 임원 및 직원은 이 정책을 준수해야 한다.이 정책은 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하며, 위반 시에는 심각한 법적 처벌을 받을 수 있다.다이넥스캐피탈은 2024년 12월 31일 기준으로 6,563,120달러의 매입 계약을 보유하고 있으며, 이는 자산의 유동성을 높이는 데 기여하고 있다.또한, 2024년 동안 10,500,000주의 일반 주식을 공모를 통해 발행하여 124.5백만 달러의 자금을 조달했다.이와 함께, 16,756,835주의 일반 주식이 ATM 프로그램을 통해 발행되어 207.6백만 달러의 자금을 확보했다.다이넥스캐피탈은 앞으로도 주주들에게 정기적인 배당금을 지급할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
캐리지서비스(CSV, CARRIAGE SERVICES INC )는 주식 거래와 헤지 금지 정책이 시행됐다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 캐리지서비스의 주식 거래 및 헤지 금지 정책은 모든 이사, 임원, 컨설턴트 및 직원이 회사의 증권 거래에 대한 일반 기준을 설정한다.이 정책은 내부자 거래 검토 팀의 통지를 받은 이사, 임원, 컨설턴트 및 직원에게 추가 준수 절차를 부과한다.정책에 따르면, 내부자 거래 정보(MNPI)를 알고 있는 경우, 해당 정보에 기반하여 주식을 거래할 수 없다.또한, MNPI를 외부에 제공하거나 논의할 수 없다.이 정책은 MNPI의 정의와 함께, 거래 금지 기간 및 예외 사항을 명시하고 있다.예를 들어, 자동 급여 공제를 통한 주식 구매는 MNPI를 알지 못할 때만 허용된다.이 정책은 내부자 거래 및 헤지 금지에 대한 규정을 포함하고 있으며, 위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.또한, 이 정책은 주식 거래를 위한 사전 승인 절차를 요구하며, 모든 거래는 SEC에 보고해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
