인노홀딩스(INHD, INNO HOLDINGS INC. )는 50만 주의 주식을 매각하는 계약을 체결했다.

1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 31일, 인노홀딩스는 특정 투자자들과 500,000주(이하 '주식')의 보통주를 판매하고 발행하기 위한 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결했다.총 구매 가격은 2,000,000달러로, 주당 4.00달러에 해당한다.주식의 매매 및 발행(이하 '종결')은 2024년 11월 6일 이전에 이루어질 예정이다.

주식은 구매 계약에 따라 발행되며, 1933년 증권법(이하 '증권법')에 따라 등록되지 않았고, 증권법 제4(a)(2)조 또는 증권법에 따라 제정된 규정 S에 의한 등록 면제 조항에 의존하여 발행됐다.회사는 이러한 등록 면제에 대해 투자자들이 제공한 진술에 부분적으로 의존했다.

같은 날, 회사는 구매 계약과 관련하여 투자자들과 등록 권리 계약(이하 '등록 권리 계약')을 체결했다.

등록 권리 계약은 회사가 합리적으로 가능한 한 빨리, 그리고 어떤 경우에도 2024년 12월 31일 이전에 SEC에 보통주 재판매를 등록하는 등록 명세서를 제출할 것이라는 내용을 포함하고 있다.

회사는 해당 등록 명세서가 제출된 후 가능한 한 빨리 효력을 발휘하도록 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 것에 동의했다.

구매 계약은 거래와 관련된 일반적인 진술, 보증 및 계약을 포함하고 있으며, 이러한 진술, 보증 및 계약은 회사에 대한 것이 아니다.

구매 계약에 포함된 진술, 보증 및 계약은 해당 계약의 목적을 위해 특정 날짜에만 이루어졌으며, 계약 당사자들의 이익을 위해서만 존재하며, 계약 당사자들이 합의한 제한을 받을 수 있다.

구매 계약 및 등록 권리 계약에 대한 설명은 완전성을 주장하지 않으며, 구매 계약 및 등록 권리 계약의 전체 텍스트에 의해 완전히 제한된다.

2024년 10월 25일, 회사는 나스닥 주식 시장의 일반 고문 사무소로부터 최소 입찰 가격 요건을 준수하게 됐다는 서면 통지(이하 '준수 통지')를 받았다.

나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따르면, 나스닥 자본 시장에 상장된 회사는 주당 최소 입찰 가격 1.00달러를 유지해야 하며(이하 '최소 입찰 가격 요건'), 회사의 증권은 계속해서 나스닥 주식 시장에 상장되고 거래될 것이다.

이전에 공지된 바와 같이, 2024년 10월 16일, 회사는 나스닥의 결정에 대해 청문 위원회에 항소할 의사를 밝혔다.

준수 통지에서 나스닥은 2024년 12월 12일에 예정된 청문회가 더 이상 필요하지 않으며 취소됐다고 통지했다.따라서 회사는 최소 입찰 가격 요건을 준수하게 되었으며, 이 문제는 이제 종료됐다.



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미국증권거래소 공시팀