라탐그룹(SWIM, Latham Group, Inc. )은 비공식 정보 관리와 증권 거래 정책을 다뤘다.

5일 미국 증권거래위원회에 따르면 라탐그룹의 증권 거래 정책은 비공식 정보를 처리하는 기준과 증권 거래에 대한 규정을 설명한다.

비공식 정보에 대한 이해가 있는 상태에서 회사의 공개 거래 증권을 매매하거나, 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하여 그들이 회사의 공개 거래 증권을 거래하도록 하는 것은 연방 증권법에 의해 금지된다.

연방 증권법은 거래를 하거나 내부 정보를 다른 사람에게 전달하는 사람뿐만 아니라, 회사와 기타 통제자가 직원의 내부 거래를 방지하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않는 경우에도 책임을 부과한다.

따라서 회사의 직원(서비스 제공자 포함)의 증권 거래를 다루는 예방 정책과 절차를 채택하지 않으면 심각한 결과를 초래할 수 있다.

이 정책은 회사에 고용되거나 관련된 모든 사람의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 채택되었다. 우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 쌓기 위해 노력해왔다. 이 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.

이 정책의 일반적인 금지는 회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 특정 이사 및 임원에게만 적용되는 블랙아웃 기간 및 사전 승인 규정이 있다. 이 정책은 또한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 고용 종료 후에도 계속 적용된다. 이 정책은 고객이나 공급업체와 같은 다른 회사에 대한 비공식 정보에도 적용된다.

비공식 정보는 합리적인 투자자가 거래 결정을 내리는 데 중요하다. 여기에는 미래 수익 예측, 합병 또는 인수와 같은 주요 거래의 사실, 주요 고객 또는 공급업체의 손실 등이 포함된다.

이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 모든 거래를 사전 승인받아야 하며, 사전 승인 요청은 최소 2영업일 전에 이루어져야 한다. 이 정책은 또한 SEC가 채택한 안전한 항구 규정인 Rule 10b5-1에 따라 사전 계획된 거래 프로그램을 통해 거래를 허용한다.

이 정책의 위반은 심각한 법적 결과를 초래할 수 있으며, 회사의 명성과 개인의 경력에 심각한 손상을 줄 수 있다.



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미국증권거래소 공시팀