유나이티드-가디언(UG, UNITED GUARDIAN INC )은 내부 거래 준수 정책과 302 인증서를 다뤘다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 유나이티드-가디언은 이 내부 거래 준수 정책을 채택하여 이사, 임원, 직원, 대리인 또는 고문이 내부 거래 법을 준수하고 부적절한 내부 거래의 외관을 피하며, 증권 거래법 제13조 또는 제15(d)조 및 규정 S-K 제408조에 따른 회사의 의무를 보장하는 데 도움을 주기 위해 마련됐다.이 의무에는 회사의 내부 거래 준수 정책, 관행 및 특정 거래 방식에 대한 공개가 포함된다.연방 및 주 증권법은 '중요 비공식 정보'를 소지한 상태에서 회사의 증권을 거래하는 것을 엄격히 금지한다.이러한 관행은 '내부 거래'로
픽셀웍스(PXLW, PIXELWORKS, INC )는 내부 거래 및 커뮤니케이션 정책을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 픽셀웍스는 2023년 11월 13일 이사회에서 개정된 내부 거래 및 커뮤니케이션 정책을 발표했다.이 정책은 회사 직원의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 명확한 지침을 제공하기 위해 마련됐다.미국 증권 거래 위원회(SEC)와 미국 법무부는 미국 자본 시장의 공정성과 무결성을 유지하는 데 큰 관심을 가지고 있으며, 내부 정보를 이용한 거래를 방지하기 위해 지속적으로 법률을 검토하고 개정하고 있다.따라서 공개 거래 회사는 내부 거래에 대한 명확한 정책을 갖추어야 한다.회사는 이러한 정책을 통해 직원들이 부적절한 행동을 하지 않도록 하고, 회사의 명성을 보호하기 위해 노력하고 있다.이 정책은 모든 직원, 임원, 이사, 컨설턴트 및 계약자에게 적용되며, 이들의 직계 가족 및 통제하는 법인에도 적용된다.내부 거래 위반의 결과는 상당할 수 있으며, 개인은 최대 20년의 징역형과 최대 500만 달러의 형사 벌금에 처해질 수 있다.회사가 적절한 조치를 취하지 않을 경우, 최대 2500만 달러의 형사 벌금이 부과될 수 있다.또한, 회사는 내부 정보를 보유한 직원이 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 회사의 주식이 공개 발표된 후 최소 2일이 지나야 거래할 수 있도록 하고 있으며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 직원이 퇴사한 후에도 계속 적용되며, 기밀 정보를 보유한 상태에서 거래를 할 수 없다.또한, 회사는 내부 정보를 외부에 유출하지 않도록 주의해야 하며, 미디어와의 커뮤니케이션은 지정된 대표자만 수행해야 한다.이 정책은 픽셀웍스의 이사회에 의해 승인됐으며, 임원들은 비실질적인 수정 사항을 수시로 변경할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠
퍼스트개런티뱅크쉐어스(FGBIP, First Guaranty Bancshares, Inc. )는 내부 거래 정책과 보상 회수 정책을 수립했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 퍼스트개런티뱅크쉐어스는 2025년 1월 16일 승인된 내부 거래 정책을 통해 임원 및 직원들이 비공식적인 내부 정보를 이용하여 회사의 주식 거래를 금지하고, 이를 위반할 경우 심각한 법적 처벌을 받을 수 있음을 명시했다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 그들의 가족 및 통제된 법인도 포함된다.내부 거래 정책은 회사의 주식, 우선주 및 기타 증권 거래에 적용되며, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.또한, 회사는 잘못 지급된 보상을 회수하기 위한 정책을 채택하여, 재무 보고 기준에 따라 지급된 보상이 잘못된 경우 이를 회수할 수 있는 권한을 가진다.이 정책은 임원들이 비윤리적인 행동을 통해 얻은 보상을 회수할 수 있는 절차를 포함하고 있으며, 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 반영하는 것을 목표로 한다.이 정책은 모든 임원에게 적용되며, 임원들은 이 정책을 준수할 의무가 있다.이 정책의 위반은 회사의 평판에 부정적인 영향을 미칠 수 있으며, 법적 책임을 초래할 수 있다.따라서 모든 관련자는 이 정책을 엄격히 준수해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
비즈니스퍼스트뱅크쉐어스(BFST, Business First Bancshares, Inc. )는 내부 거래 정책을 수립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 내부 거래 정책은 비즈니스퍼스트뱅크쉐어스, Inc. ("비즈니스퍼스트")의 이사, 임원 및 직원이 내부자 거래를 방지하고, 내부자 거래 법률 위반의 심각한 결과를 피할 수 있도록 돕기 위해 제정됐다.내부자 거래는 비즈니스퍼스트의 주식이나 기타 증권을 거래하는 것과 관련하여 비공식적인 정보를 사용하는 것을 포함한다.이 정책은 비즈니스퍼스트의 명성을 보호하고, 모든 관련자가 법률을 준수하도록 보장하기 위해 필요하다. 정책의 적용 대상은 비즈니스퍼스트 및 그 자회사인 b1BANK의 이사, 임원 및 직원에게 적용된다.또한, 비즈니스퍼스트가 정하는 기타 인원, 예를 들어 계약자나 컨설턴트도 포함될 수 있다. 이 정책은 또한 해당 직원의 가족 구성원 및 통제하는 법인에도 적용된다.비즈니스퍼스트의 이사, 임원 및 직원은 비공식적인 정보를 알고 있을 때 비즈니스퍼스트의 증권을 거래할 수 없다. 또한, 비즈니스퍼스트의 비공식적인 정보를 다른 사람에게 공개할 수 없다.이 정책은 비즈니스퍼스트의 주식이나 기타 증권을 거래하는 모든 사람에게 적용된다. 내부자 거래 법률 위반은 심각한 처벌을 받을 수 있으며, 이는 벌금 및 징역형을 포함한다.비즈니스퍼스트는 모든 관련자가 이 정책을 준수하도록 강력히 권장한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
트레저(COOK, Traeger, Inc. )는 내부 거래 준수 정책과 절차를 정립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 트레저, Inc.는 내부 거래 준수 정책을 통해 모든 임원, 이사 및 직원이 비공식적인 정보에 기반하여 주식을 거래하는 것을 금지한다.이 정책은 비공식적인 정보가 공개되지 않은 상태에서 주식을 거래하는 것을 방지하며, 이를 위반할 경우 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 그들의 가정 구성원도 포함된다.또한, 이 정책은 계약자나 컨설턴트와 같은 추가 인원에게도 적용될 수 있다.모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 사전 승인을 받지 않은 거래는 금지된다.이 정책은 비공식적인 정보가 공개되기 전까지 주식을 거래할 수 없음을 명시하고 있다.또한, 특정 거래는 사전 승인을 받지 않고도 가능하나, 이는 사전 승인된 거래 계획에 따라야 한다.이 정책은 또한 특정 거래 유형에 대한 금지를 포함하고 있으며, 예를 들어 공매도, 옵션 거래 및 헤지 거래는 금지된다.이 정책은 회사의 이익을 보호하고, 주주 및 투자자의 신뢰를 유지하기 위해 마련됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어맬거메이티드뱅크(AMAL, Amalgamated Financial Corp. )는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 정했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 어맬거메이티드뱅크의 이사회는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 채택했다.이 정책의 목적은 내부 거래를 방지하고, 중요한 비공식 정보를 유출하거나 오용하는 것을 방지하며, 회사의 무결성과 윤리적 행동에 대한 평판을 보호하는 것이다.이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원 및 대리인에게 적용되며, 모든 회사 인원은 이 정책을 준수해야 한다.중요한 비공식 정보란 공개될 경우 회사의 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 비공식 정보를 의미하며, 예를 들어 미래 수익 예측, 인수합병, 자산 매각, 주식 배당 정책 변경 등이 포함된다.이 정책은 내부 거래를 방지하기 위해 회사 인원이 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 회사 주식을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보가 공개된 후에만 거래할 수 있다.또한, 이 정책은 가족 구성원 및 통제 기업에도 적용된다.내부 거래를 방지하기 위해 회사는 블랙아웃 기간을 설정하고, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책을 위반할 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있으며, 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 매년 검토되고 수정되어야 하며, 이사회에 의해 승인되어야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어퀘스티브쎄라퓨틱스(AQST, Aquestive Therapeutics, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 어퀘스티브쎄라퓨틱스의 내부 거래 정책은 회사의 증권 거래와 관련된 법률 및 규정을 준수하기 위한 정책과 기대치를 설정하는 것을 목적으로 한다.미국 증권법은 회사의 비공식 정보에 접근한 사람이나 단체가 해당 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 거래는 '내부 거래' 및 '티핑'으로 알려져 있다.내부 거래는 범죄로 간주되며, 위반 시 최대 500만 달러의 벌금과 2000만 달러의 기업 벌금이 부과될 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 계약자에게 적용되며, 내부자는 회사의 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사 증권의 거래를 금지한다.또한, 내부자는 회사의 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하거나 추천할 수 없다.이 정책은 가족 구성원에게도 적용되며, 내부자는 가족 구성원이 거래하기 전에 반드시 상의해야 한다.이 정책은 예외가 없으며, 모든 내부자는 이 정책을 검토해야 한다.또한, 어퀘스티브쎄라퓨틱스의 연례 보고서에 대한 인증서가 포함되어 있다.다니엘 바버 CEO는 이 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태를 공정하게 나타낸다고 인증했다.어니스트 토스 주니어 CFO도 동일한 인증을 제공했다.이 인증서는 회사의 연례 보고서에 첨부되어 있으며, 증권 거래위원회에 제출된 것으로 간주되지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
라탐그룹(SWIM, Latham Group, Inc. )은 비공식 정보 관리와 증권 거래 정책을 다뤘다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 라탐그룹의 증권 거래 정책은 비공식 정보를 처리하는 기준과 증권 거래에 대한 규정을 설명한다.비공식 정보에 대한 이해가 있는 상태에서 회사의 공개 거래 증권을 매매하거나, 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하여 그들이 회사의 공개 거래 증권을 거래하도록 하는 것은 연방 증권법에 의해 금지된다.연방 증권법은 거래를 하거나 내부 정보를 다른 사람에게 전달하는 사람뿐만 아니라, 회사와 기타 통제자가 직원의 내부 거래를 방지하기 위한 합리적인 조치를 취하지 않는 경우에도 책임을 부과한다.따라서 회사의 직원(서비스 제공자 포함)의 증권 거래를 다루는 예방 정책과 절차를 채택하지 않으면 심각한 결과를 초래할 수 있다.이 정책은 회사에 고용되거나 관련된 모든 사람의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 채택되었다. 우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 쌓기 위해 노력해왔다. 이 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.이 정책의 일반적인 금지는 회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 특정 이사 및 임원에게만 적용되는 블랙아웃 기간 및 사전 승인 규정이 있다. 이 정책은 또한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 고용 종료 후에도 계속 적용된다. 이 정책은 고객이나 공급업체와 같은 다른 회사에 대한 비공식 정보에도 적용된다.비공식 정보는 합리적인 투자자가 거래 결정을 내리는 데 중요하다. 여기에는 미래 수익 예측, 합병 또는 인수와 같은 주요 거래의 사실, 주요 고객 또는 공급업체의 손실 등이 포함된다.이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 모든 거래를 사전 승인받아야 하며, 사전 승인 요청은 최소 2영업일 전에 이루어져야 한다. 이 정책은 또한 SEC가 채택한 안전한 항구 규정인 Rule 10b5-1에 따라 사전 계획된 거래 프로그램을 통해 거래를 허용한다.이 정책의 위반은 심각한 법적 결과를 초래할 수 있으며, 회사의 명성과 개인의
해켓그룹(HCKT, HACKETT GROUP, INC. )은 내부 거래 및 보고 준수 정책을 발표했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 해켓그룹은 2025년 2월 13일자로 내부 거래 및 보고 준수 정책을 발표했다.이 정책은 모든 외부 이사와 직원이 회사의 증권 거래에 적용되는 모든 연방 및 주 증권 법률을 완전히 준수하도록 돕기 위해 마련됐다.회사는 외부 이사와 모든 직원이 전문적 및 개인적 역량에서 이 정책을 준수할 책임이 있음을 강조한다.내부 거래 규정에 따라, 회사의 외부 이사나 직원은 회사의 비공식 정보에 접근한 상태에서 회사의 증권을 매매할 수 없으며, 이러한 정보는 비공식적으로 공개되기 전까지 엄격히 비밀로 유지해야 한다.또한, 회사의 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하는 것도 금지된다.이 정책은 외부 이사와 섹션 16 임원 및 리더십 팀 구성원에게만 적용되는 추가 제한 사항을 포함하고 있으며, 이들은 회사의 분기 또는 연간 재무 결과가 공개된 후 두 번째 영업일부터 45일간의 거래 기간 동안만 회사의 증권을 거래할 수 있다.이 정책은 해켓그룹의 모든 직원과 외부 이사에게 적용되며, 비공식 정보의 정의와 그에 따른 책임을 명확히 하고 있다.해켓그룹은 이 정책을 통해 내부 거래를 방지하고, 모든 직원이 회사의 비공식 정보를 안전하게 보호할 수 있도록 하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
이노겐(INGN, Inogen Inc )은 이사회 보상 정책과 내부 거래 정책을 논의했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 이노겐은 이사회의 비상근 이사들에게 현금 및 주식 보상을 제공하는 정책을 수립했다.이 정책은 이사들이 회사에 기여하도록 유도하고, 이사회의 구성원으로서의 역할을 보상하기 위한 것이다.비상근 이사들은 연간 45,000달러의 현금 보수를 받으며, 이사회 의장, 위원회 의장 및 위원회 구성원으로서 추가 보수를 받을 수 있다.이사들은 또한 주식 보상을 받을 수 있으며, 이는 자동으로 부여된다.주식 보상은 연간 주주총회에서 결정된 금액에 따라 이루어지며, 주식 보상은 1년 후 또는 연간 주주총회 전날에 만료된다.이노겐은 또한 내부 거래 정책을 수립하여, 임원 및 이사들이 비공식적인 정보를 기반으로 주식을 거래하는 것을 금지하고 있다.이 정책은 비공식적인 정보가 공개되지 않은 상태에서 주식을 거래하는 것을 방지하기 위해 마련되었다.내부 거래 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 이들은 비공식적인 정보를 알고 있는 경우 주식을 거래할 수 없다.이 정책은 또한 특정 기간 동안 거래를 금지하는 블랙아웃 기간을 설정하고 있으며, 이 기간 동안에는 주식을 거래할 수 없다.이노겐은 이러한 정책을 통해 법적 및 평판 위험을 최소화하고, 모든 이해관계자에게 공정한 거래를 보장하고자 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
르메이트리배스큘러(LMAT, LEMAITRE VASCULAR INC )는 내부 거래 절차와 보상 회수 정책을 설명했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 르메이트리배스큘러는 내부 거래 절차를 통해 임원 및 직원들이 비공식적인 정보를 이용해 주식을 거래하는 것을 방지하고, 이를 통해 법적 문제를 예방하고자 한다.이 정책은 모든 임원, 직원 및 그들의 가족이 포함되며, 회사의 주식 거래는 사전 승인을 받아야 한다.또한, 회사는 재무 재표의 오류로 인해 잘못 지급된 보상을 회수할 수 있는 절차를 마련했다.이 회수 정책은 SEC의 규정에 따라 시행되며, 잘못 지급된 보상은 회사의 재무 재표가 수정된 후 회수된다.이 정책은 모든 임원에게 적용되며, 임원들은 정책을 준수하겠다고 서명해야 한다.이 정책은 2023년 11월 1일에 채택됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
듀오링고(DUOL, Duolingo, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 듀오링고는 내부 거래 정책을 통해 비공식적인 정보에 기반한 주식 거래를 금지하고 있다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 비공식적인 정보를 소지한 상태에서 주식을 사고파는 것은 불법이다.내부 거래는 회사의 명성과 신뢰성을 해칠 수 있으며, 위반 시 형사처벌 및 민사벌이 부과될 수 있다.정책에 따르면, 회사는 특정 거래 기간을 설정할 수 있으며, 이 기간 동안 임원 및 이사는 주식을 거래할 수 없다.거래 기간은 분기별 실적 발표 후 이틀이 지나면 개방된다.또한, 주식 매매는 사전 승인을 받아야 하며, 모든 거래는 5일 이내에 이루어져야 한다.듀오링고의 주식 거래는 단기 매도, 옵션 거래 및 마진 거래를 포함하여 특정 거래가 금지된다.이러한 거래는 회사의 장기적인 목표와 상충할 수 있기 때문이다.듀오링고의 CEO인 루이스 본 아흔과 CFO인 매튜 스카루파는 2025년 2월 27일자로 제출된 연례 보고서에 대해 18 U.S.C. 섹션 1350에 따라 인증서를 제출했다.이들은 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시한다고 인증했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
얼라이트(ALIT, Alight, Inc. / Delaware )는 증권 거래 정책이 필요하다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 증권 거래 정책("정책")은 다음과 같은 섹션으로 구성되어 있다.1.0 일반 2.0 정의 3.0 정책 성명 4.0 특정 제한된 예외 5.0 거래 및 기타 절차의 사전 승인 6.0 10b5-1 및 기타 거래 계획 7.0 마진 계좌, 담보 및 헤징 8.0 잠재적 형사 및 민사 책임 및/또는 징계 조치 9.0 섹션 16 인원의 중개인 요구 사항 10.0 기밀성 11.0 이 정책의 법적 효력1.0 일반1.1 알라이트, 인크 및 그 자회사(총칭하여 "회사"), 이들의 이사, 임원 및 직원(총칭하여 회사가 때때로 정책의 적용을 받도록 결정하는 기타 인원과 함께 "알라이트 인원")은 항상 미국 및 기타 적용 가능한 관할권의 증권 법을 준수해야 한다.1.2 연방 증권 법은 "내부" 정보를 기반으로 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.이러한 거래는 일반적으로 "내부 거래"로 알려져 있다.또한, 내부 정보를 바탕으로 다른 사람에게 거래를 추천하는 것도 불법이다(일명 "팁핑"). 이러한 법을 위반하는 사람은 개인적인 책임을 지고 상당한 벌금 및 형사 처벌, 징역형에 직면할 수 있다. 연방 증권 법은 또한 회사가 직원의 내부 거래를 억제할 강력한 유인을 제공한다. 일반적인 업무 과정에서 알라이트 인원은 회사, 회사가 참여하려는 거래 또는 회사가 거래하는 고객, 파트너, 공급업체 또는 기타 단체에 대한 내부 정보를 소유할 수 있다.따라서 회사는 자사 증권 또는 회사의 증권 거래에 관한 이 정책을 수립하였다.이 정책의 위반은 징계 조치의 대상이 될 수 있다.1.3 이 정책은 회사 또는 회사에 대한 내부 정보의 공개와 그러한 내부 정보를 소유한 상태에서 증권 거래에 관한 준수를 다룬다. 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 불법이며, 내부 정보를 소유한 상태에서 거래하는 것은 법의 정신을 준수하는 것이며, 부정의 외관을 피하는 것이 회사의 정책이다
