톤스트래티지(TONX, TON Strategy Co )는 나스닥 상장 규정 위반에 대한 경고서를 수령했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 28일, 톤스트래티지(이하 '회사')는 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서 직원으로부터 경고서(이하 '경고서')를 수령했다.경고서는 회사가 나스닥 상장 규정 5635(a) 및 5635(b)에서 정한 주주 승인 요건을 위반했다고 판단했다.경고서에는 직원이 규정 위반이 있었음을 확인했지만, 이러한 위반이 고의적인 의도에서 비롯된 것으로 보이지 않기 때문에, 회사의 증권을 상장 폐지하는 대신 경고서를 발부하는 것이 적절하다고 믿었다.회사의 주식은 계속해서 나스닥에 상장되며, 경고서의 발부로 이 사안은 종결된다.회사는 2025년 10월 10일에 제출한 8-K 양식에서 이미 공시한 바와 같이, 2025년 10월 9일에 직원으로부터 초기 서신(이하 '초기 서신')을 받았다.초기 서신은 회사가 2025년 8월 7일(이하 '종료일')에 발행한 보통주(이하 '보통주')와 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트와 관련하여 나스닥 상장 규정 5635(b)의 주주 승인 요건을 준수하지 않았다고 통지했다.초기 서신은 종료일에 회사의 고위 경영진 및 이사회 구성에 중대한 변화가 있었음을 언급하며, 새로운 집행 의장이 임명되었고, 회사는 집행 의장이 통제하는 기관과 장기 자문 계약을 체결했으며, 집행 의장은 킹스웨이 캐피탈 리미티드 파트너스 및 그 계열사를 통해 보통주 약 19.99%의 소유권과 투표권을 확보했다고 밝혔다.초기 서신은 회사가 PIPE 자금 조달에 따라 주식을 발행하기 전에 나스닥 상장 규정 5635(b) 하에 주주 승인을 받아야 했으나 이를 이행하지 않았다고 명시했다.회사는 PIPE 거래를 성사시키는 과정에서 규정을 준수했다고 믿었다.경고서는 초기 서신에서 언급된 판단의 근거를 반복하며, 직원이 회사가 2025년 7월 31일에 체결한 구매 계약과 관련하여 나스닥 상장 규정 5635(
덱스컴(DXCM, DEXCOM INC )은 FDA 경고서를 수령한 후 영향을 분석했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 덱스컴은 2025년 2월 13일에 발표한 매출 가이던스에 대해 2025 회계연도에 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상한다.2025년 3월 4일, 덱스컴은 미국 식품의약국(FDA)으로부터 샌디에이고, 캘리포니아와 메사, 애리조나에 위치한 자사의 시설에 대한 검사 후 경고서를 수령했다. 경고서에는 덱스컴이 FDA에 제출한 응답서에서 발견된 결함이 언급되었으며, 이는 2024년 10월 21일부터 11월 7일까지 진행된 샌디에이고 시설 검사와 2024년 6월 10일부터 6월 14일까지 진행된 메사 시설 검사와 관련이 있다.경고서에는 제조 공정 및 품질 관리 시스템에서 관찰된 비적합 사항이 기술되어 있으며, 이 경고서는 덱스컴의 제품 생산, 마케팅, 제조 또는 유통 능력을 제한하지 않으며, 제품 리콜을 요구하지도 않는다. 또한, 새로운 제품에 대한 FDA 510(k) 승인 요청에도 제한을 두지 않는다.덱스컴은 경고서에 언급된 사항을 심각하게 받아들이고 있으며, 이미 Form 483에 대한 여러 응답을 제출했고, 경고서에 대한 서면 응답을 준비 중이다. 덱스컴은 특정 수정 및 시정 조치를 계속 진행할 계획이며, Form 483에 대한 정기적인 업데이트를 FDA에 제공할 예정이다.그러나 덱스컴은 FDA가 자사의 응답에 만족할 것이라는 보장을 할 수 없으며, 경고서에 포함된 사항의 해결 예상 날짜에 대해서도 확신할 수 없다. 경고서에 언급된 문제들이 FDA의 만족을 얻기 전까지는 추가적인 법적 또는 규제 조치가 취해질 수 있다.이 보고서는 연방 증권법의 의미 내에서 '미래 예측 진술'을 포함하고 있으며, 이러한 진술은 덱스컴의 FDA에 대한 응답, 2025 회계연도 매출 가이던스 및 FDA의 추가 조치의 영향과 같은 불확실한 사항을 다룬다. 이러한 미래 예측 진술은 미래 결과를 보장하지 않으며, 실제 결과가 이러한 진술과 실질적으로 다를 수 있는 위험,
