알자멘드뉴로(ALZN, Alzamend Neuro, Inc. )는 5백만 달러 규모의 증권을 구매하고 교환 계약을 체결했다.

28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 28일, 알자멘드뉴로는 네바다주에 등록된 유한책임회사인 오키드 파이낸스 LLC와 증권 구매 및 교환 계약을 체결했다.

이 계약에 따라 알자멘드뉴로는 오키드 파이낸스에게 최대 500주에 해당하는 시리즈 C 전환 우선주를 발행하고, 오키드 파이낸스는 이에 대한 대가로 주당 9,500달러의 가격으로 구매할 예정이다.

각 우선주는 10,000달러의 명목 가치를 가지며, 총 5,000,000달러에 해당하는 금액이다.

오키드 파이낸스는 현재 97.7511주의 시리즈 A 전환 우선주를 보유하고 있으며, 이를 새로 발행되는 우선주와 교환하기로 했다.

계약에 명시된 바와 같이, 우선주와 교환주식은 증권법 제4(a)(2) 조항에 따라 등록 없이 발행된다.

계약의 주요 조건으로는, 알자멘드뉴로가 발행하는 모든 주식이 19.99%를 초과하지 않도록 주주 승인을 받아야 하며, 이와 관련된 모든 문서가 적절히 제출되어야 한다.

또한, 계약 체결 후 55일 이내에 초기 등록신청서를 제출하고, 90일 이내에 추가 등록신청서를 제출해야 한다.

계약에 따라, 알자멘드뉴로는 1,000,000주의 보통주를 구매할 수 있는 5년 만기의 워런트를 발행할 예정이다.이 워런트의 행사 가격은 0.92125달러로 설정되어 있다.

계약의 조건이 충족되면, 알자멘드뉴로는 2025년 4월 29일 이전에 첫 번째 후속 트랜치 클로징을 진행할 예정이다.이 계약은 알자멘드뉴로의 자본 구조에 중요한 변화를 가져올 것으로 예상된다.



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미국증권거래소 공시팀