모손인프라스트럭쳐그룹(MIGI, Mawson Infrastructure Group Inc. )은 투자자 그룹에 대한 고소장을 제출했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 20일, 모손인프라스트럭쳐그룹(이하 '회사')은 델라웨어 지방법원에 엔데버 블록체인 LLC, 조슈아 킬고어, PM 스퀘어 LLC, 코디 스미스, 필 스탠리(이하 '피고들')를 상대로 증권법 위반에 대한 고소장과 긴급 금지명령 신청서를 제출했다.이 고소장은 1934년 증권거래법(이하 '거래법')의 13(d)조 및 10(b)조와 증권거래위원회(이하 'SEC')의 13d-1 및 10b-5 규칙을 위반했다고 주장하며, 피고들이 부정확하고 허위이며 오해의 소지가 있는 스케줄 13D 및 그에 대한 두 개의 수정안을 제출했다고 주장한다.고소장에는 (i) 피고들이 회사의 보통주를 여러 거래를 통해 취득했으나, 그러한 구매를 공개하는 스케줄 13D를 적시에 제출하지 않았다는 점과 (ii) 스케줄 13D 제출이 피고들이 회사의 보통주를 주당 10.00달러에 인수하기 위한 부분적 공개매수 및 이후 전환우선주 PIPE 제공을 통해 회사의 지배권 변화를 시도할 의도를 공개하지 않았다는 점이 포함되어 있다.회사는 피고들의 연방 증권법 및 SEC 규칙 위반에 대한 선언적 판결과 함께, 피고들이 회사의 주식 거래를 중단하고 회사의 주식을 인수하기 위한 공개매수를 진행하지 못하도록 금지하는 긴급 구제 조치를 요청하며, 피고들이 회사의 주식을 매각하고 수정된 스케줄 13D를 제출하도록 명령할 것을 요구한다.2026년 1월 22일, 회사의 임시 CEO이자 법률 고문 및 기업 비서인 칼리스트 살룸이 신흥 성장 회의에서 발표할 예정이다.회사의 발표는 동부 표준시 기준으로 오후 3시 40분부터 3시 50분까지 생중계로 진행되며, 모든 관심 있는 당사자가 참여할 수 있다.생중계는 https://goto.webcasts.com/starthere.jsp?ei=1717095&tp_key=3c898db1bd&sti=migi에
블루락홈즈트러스트(BHM, Bluerock Homes Trust, Inc. )는 비상장 주식 증권을 판매했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 1일, 블루락홈즈트러스트가 메릴랜드 주에 설립된 회사로서, 이사회 비상근 구성원인 엘리자베스 해리슨, 카말 자파르니아, 아이. 바비 마줌더, 로마노 티오에게 각각 7,824개의 장기 인센티브 계획 단위(LTIP Units)를 지급했다.이는 각 이사의 연간 보수의 주식 부분에 대한 지급으로 이루어졌으며, 이러한 지급은 총칭하여 '이사 보상'이라고 한다.이사 보상으로 발행된 LTIP Units는 회사의 수정 및 재작성된 개인 인센티브 계획(Individuals Plan)에 따라 발행됐다.각 이사 보상은 LTIP 단위 수여 계약서에 의해 증명된다.이사 보상으로서 LTIP Units의 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 의해 제공된 등록 면제에 의존하여 이루어졌다.이 증권의 발행 및 판매와 관련하여 일반적인 권유나 광고는 발생하지 않았다.LTIP Units는 발행 시 완전히 귀속되며, 회사가 보유한 OP Units와 자본 계정 동등성에 도달하면 OP Units로 전환될 수 있다.이후 현금으로 상환되거나, 회사의 선택에 따라 1년 보유 기간(이 LTIP Units가 보유된 기간 포함) 후 회사의 클래스 A 보통주로 1대 1 비율로 정산될 수 있다.보상일로부터 LTIP Units 보유자는 회사의 클래스 A 보통주 보유자에게 배당금이 지급될 때 '배당금 동등액'을 받을 권리가 있다.1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 권한이 있는 자에 의해 적법하게 서명됐다.블루락홈즈트러스트날짜: 2026년 1월 5일작성자: /s/ 크리스토퍼 J. 보스크리스토퍼 J. 보스최고 재무 책임자 및 재무 담당※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히
라이엇플랫폼스(RIOT, Riot Platforms, Inc. )는 5억 달러 규모의 주식 판매 계약을 체결했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 30일, 라이엇플랫폼스가 B. 라일리 증권, BTIG, 캔터 피츠제럴드 & 코, 키프 브루예트 & 우즈, 맥쿼리 캐피탈(USA), 모건 스탠리, 니드햄 & 컴퍼니, 노스랜드 증권, 로스 캐피탈 파트너스와 함께 5억 달러 규모의 주식 판매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 라이엇플랫폼스는 자사의 보통주를 시장 가격으로 판매할 수 있는 권한을 부여받았다.판매되는 주식의 총액은 최대 5억 달러에 달하며, 이는 1933년 증권법의 규정에 따라 'at-the-market offering'으로 분류된다.라이엇플랫폼스는 2024년 8월 9일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 자동 등록신청서(Form S-3)를 통해 이 주식 판매를 진행할 예정이다.계약에 따라 라이엇플랫폼스는 판매 대행사에 최대 1.0%의 수수료를 지급하기로 합의했다.또한, 라이엇플랫폼스는 판매 대행사에 발생하는 특정 비용을 보상하고, 증권법 및 1934년 증권거래법에 따른 특정 책임에 대해 면책할 것을 약속했다.이 계약은 라이엇플랫폼스의 주식 판매를 위한 법적 근거를 제공하며, 주식의 유효한 발행과 판매를 보장하는 법적 의견서도 포함되어 있다.라이엇플랫폼스는 이 계약을 통해 자본 조달을 원활히 진행할 수 있을 것으로 기대된다.현재 라이엇플랫폼스는 2024년 8월 9일에 SEC에 제출한 등록신청서에 따라 보통주를 발행할 수 있는 권한을 보유하고 있으며, 이 계약을 통해 자사의 자본 구조를 강화할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
원가스(OGS, ONE Gas, Inc. )는 상업어음 프로그램을 확대했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 원가스는 2025년 12월 17일에 상업어음 프로그램의 규모를 확대하여 발행할 수 있는 상업어음의 총 원금이 15억 달러를 초과하지 않도록 허용한다고 발표했다.이전에는 상업어음 프로그램이 발행할 수 있는 총 원금이 13억 5천만 달러를 초과하지 않도록 되어 있었다.상업어음 프로그램의 조건 및 조항, 즉 상업어음 프로그램 상업어음 딜러 계약의 형태는 2014년 9월 10일에 미국 증권거래위원회에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에서 이전에 설명된 대로 유지된다.상업어음은 1933년 증권법 및 주 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 또는 해당 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.본 현재 보고서(Form 8-K)에 포함된 정보는 어떠한 증권을 판매하겠다는 제안도 아니며, 어떠한 증권을 구매하겠다는 요청도 아니다.또한, 본 문서의 서명란에는 2025년 12월 19일에 Christopher P. Sighinolfi가 서명하였으며, 그는 원가스의 수석 부사장 및 최고 재무 책임자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
서버번프로판파트너스(SPH, SUBURBAN PROPANE PARTNERS LP )는 2035년 만기 선순위 채권을 제안했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 8일, 서버번프로판파트너스가 3억 5천만 달러 규모의 2035년 만기 선순위 채권(이하 '2035년 선순위 채권')의 사모 발행을 발표했다.이번 발행은 1933년 증권법에 따라 등록 면제 거래로 진행된다.서버번프로판파트너스는 시장 상황에 따라 2035년 선순위 채권을 발행할 계획이며, 서버번에너지파이낸스가 공동 발행자로 참여한다.서버번프로판파트너스는 이번 발행으로 얻은 순수익과 회전 신용 시설에서의 차입금을 활용하여 2027년 만기 5.875% 선순위 채권을 전액 상환할 예정이다.그러나 발행 및 판매가 완료될 것이라는 보장은 없다. 2035년 선순위 채권은 미국 내에서 자격을 갖춘 기관 투자자에게만 제공되며, 미국 외에서는 '미국인'이 아닌 개인에게 제공된다.이 채권은 증권법 및 기타 관할권의 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 미국 내에서 또는 미국인을 위해 제공되거나 판매될 수 없다. 이번 보도자료는 정보 제공을 위한 것이며, 증권 판매 제안이나 구매 제안 요청이 아니다.2035년 선순위 채권에 대한 제안은 사모 발행 메모랜덤을 통해서만 이루어진다. 서버번프로판파트너스는 뉴욕 증권 거래소에 상장된 공개 거래 마스터 리미티드 파트너십이다.뉴저지주 위파니에 본사를 두고 있으며, 1928년부터 고객 서비스 사업을 운영해왔다.서버번프로판은 프로판, 재생 프로판, 재생 천연가스, 연료유 및 관련 제품과 서비스를 전국적으로 유통하며, 약 100만 명의 주거, 상업, 정부, 산업 및 농업 고객에게 서비스를 제공하고 있다. 서버번프로판은 세 가지 핵심 기둥을 통해 지원받는다.첫째, 서버번의 우수성에 대한 헌신으로, 고객 서비스의 최고 기준을 유지하고 있다.둘째, 서버번케어스는 지역 사회에 기여하는 지속적인 헌신을 강조한다.셋째, 서버번프로판과 함께하는 친환경 활동은 프로판과 재생 프로판을 저탄소 에
DXC테크놀러지(DXC, DXC Technology Co )는 4.250% 선순위 채권 발행 가격을 결정했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, DXC Capital Funding DAC라는 DXC테크놀러지의 완전 자회사에서 6억 5천만 유로 규모의 4.250% 선순위 채권 발행 가격을 결정했다.이 채권은 2030년에 만기가 되며, 발행 가격은 총액의 99.784%로 책정됐다.채권은 1933년 증권법의 144A 규정에 따라 자격을 갖춘 기관 투자자에게 제공되며, 미국 외부에서 증권법의 규정 S를 준수하여 제공된다.채권 발행은 2025년 12월 9일에 마감될 예정이다.채권은 DXC와 룩셈부르크의 DXC Luxembourg International S.à r.l.에 의해 무조건적이고 취소 불가능한 보증을 받을 예정이다.DXC는 채권 발행으로 얻은 순수익을 기존 부채 상환, 특히 2026년 만기 1.750% 선순위 채권 상환 및 운영 자본과 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.이 채권과 관련된 보증은 증권법 및 주 증권법에 따라 등록되지 않으며, 등록 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.채권은 룩셈부르크 증권거래소의 공식 목록에 상장될 예정이며, 유로 MTF 시장에서 거래될 예정이다.이 보도자료는 어떤 증권을 판매하거나 구매하라는 제안이 아니며, 등록 또는 자격 요건을 충족하지 않은 주 또는 관할권에서의 판매는 불법이다.DXC테크놀러지는 정보 기술 서비스의 선도적인 글로벌 제공업체로, 혁신적인 조직과 협력하여 산업과 기업을 발전시키는 솔루션을 구축하고 있다.DXC의 엔지니어링, 컨설팅 및 기술 전문가들은 고객이 시스템과 프로세스를 단순화하고 최적화하며 현대화하도록 돕고, 가장 중요한 작업을 관리하며, AI 기반의 지능을 운영에 통합하고, 보안과 신뢰를 최우선으로 두도록 지원한다.DXC는 SEC에 제출된 보고서 및 주주에게 제공된 자료에서 미래 예측 진술을 할 수 있으며, 이러한 진술은 현재의 기대와 신념을 나타낸다.그러나 이러한 진술이 달
커머셜메탈스(CMC, COMMERCIAL METALS Co )는 20억 달러 규모의 선순위 노트를 발행했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 26일, 텍사스주 어빙 - 커머셜메탈스(증권 코드: CMC)는 2033년 만기 5.75% 선순위 노트(이하 '2033 노트') 10억 달러와 2035년 만기 6.00% 선순위 노트(이하 '2035 노트', 2033 노트와 함께 '노트'라 함) 10억 달러를 포함한 총 20억 달러 규모의 선순위 노트 발행을 완료했다.이번 발행은 1933년 증권법(이하 '증권법')에 따른 등록 요건에서 면제된 방식으로 진행됐다.노트는 커머셜메탈스의 기존 및 미래의 모든 선순위 무담보 채무와 동등한 지위를 가지며, 2033 노트는 2033년 11월 15일에 만기되며, 2035 노트는 2035년 12월 15일에 만기된다.커머셜메탈스는 노트 판매로 얻은 순수익을 Foley Products Company, LLC의 모든 발행 및 유통 주식 증권을 인수하는 Foley 인수 거래의 구매 가격을 충당하고, 거래 관련 수수료 및 비용, 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.노트 발행으로 얻은 총 수익은 Foley 인수 완료를 기다리는 동안 에스크로 계좌에 예치됐다.만약 Foley 인수가 2026년 10월 15일 이전에 완료되지 않거나, 해당 날짜 이전에 Foley 인수와 관련된 증권 구매 계약이 종료될 경우, 커머셜메탈스는 모든 노트를 초기 발행 가격의 100%와 발행일로부터 발생한 미지급 이자를 포함한 상환 가격으로 상환해야 한다.노트는 증권법 제144A 조항에 따라 자격을 갖춘 기관 투자자로 간주되는 개인에게만 제공되며, 증권법 제S 규정에 따라 미국 외의 특정 비미국인에게도 제공된다.노트는 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 미국 내에서 등록 없이 제공되거나 판매될 수 없다.이 보도자료는 노트 또는 기타 증권의 판매를 제안하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이루어질 수
토닉스파마슈티컬스홀딩(TNXP, Tonix Pharmaceuticals Holding Corp. )은 자사주 매입 프로그램을 확대했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 18일, 토닉스파마슈티컬스홀딩의 이사회는 자사주 매입 프로그램을 확대하기로 승인했다.이에 따라 회사는 최대 2,500만 달러 상당의 보통주를 추가로 매입할 수 있게 되며, 총 승인된 자사주 매입 규모는 3,500만 달러에 이르게 된다.잠재적 투자자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도하게 의존하지 않도록 주의해야 하며, 이 보도자료의 날짜에만 해당된다.회사는 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 어떤 미래 예측 진술도 공개적으로 업데이트할 의무가 없다.서명 1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명하도록 했다.날짜: 2025년 11월 18일 서명: /s/ 브래들리 생거 브래들리 생거 최고재무책임자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
하이페리온디파이(HYPD, HYPERION DEFI, INC. )는 10억 달러 규모의 주식 판매 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 14일, 하이페리온디파이(이하 '회사')는 Cantor Fitzgerald & Co. 및 Chardan Capital Markets, LLC(이하 '판매 대리인')와 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 판매 대리인을 통해 자사의 보통주를 제공하고 판매할 수 있는 권한을 부여받았다.회사는 이 계약에 따라 최대 5억 달러 규모의 보통주를 판매할 수 있다.판매 계약에 명시된 조건에 따라 판매 대리인은 협상된 거래를 통해 주식을 판매할 수 있으며, 이는 시장에서의 거래로 간주된다.회사는 판매 대리인에게 판매된 총 매출의 4.0%에 해당하는 수수료를 지급할 예정이다.회사는 판매 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없으며, 주식의 판매는 판매 계약의 조건에 따라 종료된다.판매 계약은 회사와 판매 대리인 간의 일반적인 진술, 보증 및 계약을 포함하고 있으며, 증권법에 따른 책임에 대한 면책권도 포함되어 있다.이 판매 계약의 내용은 회사의 등록신청서에 포함된 판매 계약 사본을 통해 확인할 수 있다.또한, 하이페리온디파이는 2025년 11월 17일에 10억 달러 규모의 주식 등록을 위해 미국 증권거래위원회에 등록신청서를 제출했다.이 등록신청서는 보통주, 우선주, 채무증권, 워런트, 구독권 및 기타 단위로 구성된 증권을 포함한다.이와 관련하여, 하이페리온디파이는 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 주식의 발행 및 판매가 적법하게 이루어질 것이라고 밝혔다.하이페리온디파이는 현재 자본 조달을 위한 다양한 방법을 모색하고 있으며, 이번 판매 계약을 통해 자본을 확보할 계획이다.회사는 주식의 발행 및 판매가 완료되면, 주식이 적법하게 발행되고 완전하게 지급된 것으로 간주될 것이라고 전했다.하이페리온디파이는 현재 5억 달러 규모의 주식 판매를 통해 자본을 조달할 계획이며, 이는 회사의 재무 상
달러트리(DLTR, DOLLAR TREE, INC. )는 상업어음 프로그램을 확대했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 10일, 달러트리는 상업어음 프로그램의 규모를 확대하여 단기 무담보 상업어음 노트를 발행할 수 있도록 했다.이 프로그램의 총액은 언제든지 25억 달러를 초과할 수 없으며, 이는 프로그램의 최대 금액으로 설정됐다.이 최대 금액은 2026년 3월 20일에 만료되는 364일 시설의 만기일까지 유효하며, 이후에는 15억 달러로 조정될 예정이다.이전에는 프로그램이 15억 달러를 초과하지 않는 범위 내에서 노트를 발행할 수 있도록 허용됐다.조건은 2023년 7월 7일에 증권거래위원회에 제출된 현재 보고서에서 설명된 대로 유지된다.이 노트는 1933년 증권법 및 주 증권법에 따라 등록되지 않으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.이 현재 보고서는 노트를 판매하겠다는 제안이나 구매 제안의 요청이 아니다.서명 1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서에 서명할 수 있는 권한을 부여받은 자에 의해 적절히 서명됐다.날짜: 2025년 11월 17일 서명: /s/ John S. Mitchell, Jr. John S. Mitchell, Jr. 법무 최고 책임자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
커머셜메탈스(CMC, COMMERCIAL METALS Co )는 20억 달러 규모의 선순위 채권 발행 가격을 발표했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 12일, 텍사스주 어빙 – 커머셜메탈스(증권코드: CMC)는 2033년 만기 5.75% 선순위 채권 10억 달러와 2035년 만기 6.00% 선순위 채권 10억 달러를 발행하기로 합의했다.이번 발행은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 방식으로 진행되며, 2025년 11월 26일경 마감될 예정이다.이 채권은 커머셜메탈스의 선순위 무담보 채무로, 기존 및 미래의 모든 선순위 무담보 채무와 동등한 순위를 가진다.2033년 만기 채권은 2033년 11월 15일에 만기되며, 2035년 만기 채권은 2035년 12월 15일에 만기된다.커머셜메탈스는 채권 판매로 얻은 순수익을 Foley Products Company, LLC의 모든 발행 및 유통 주식의 인수 가격과 거래 관련 비용, 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.채권 발행은 Foley 인수 마감 전에 완료될 예정이며, Foley 인수의 마감은 채권 발행 완료에 의존하지 않는다.만약 Foley 인수가 2026년 10월 15일 이전에 완료되지 않거나, 해당 날짜 이전에 Foley 인수와 관련된 증권 구매 계약이 종료될 경우, 커머셜메탈스는 모든 채권을 초기 발행 가격의 100%와 발행일로부터 발생한 미지급 이자를 포함한 가격으로 상환해야 한다.이 채권은 1933년 증권법의 규칙 144A에 따라 자격이 있는 기관 투자자에게만 제공되며, 미국 외의 특정 비거주자에게도 제공된다.이 보도자료는 채권이나 기타 증권을 판매하거나 구매하겠다는 제안이 아니며, 그러한 제안이 불법인 주 또는 관할권에서는 판매가 이루어지지 않는다.커머셜메탈스는 혁신적인 솔루션 제공업체로, 미국 및 중앙 유럽에 위치한 광범위한 제조 네트워크를 통해 글로벌 건설 부문의 필수 보강 요구를 충족하는 제품과 기술을 제공한다.중요한 요인으로는 경제 상황 변화, 금속 가격의 급격한 변화,
마윈홀딩스(MWYN, Marwynn Holdings, Inc. )는 주식 매입 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 28일, 마윈홀딩스(이하 '회사')는 특정 투자자(이하 '구독자')와 주식 매입 계약(이하 '계약')을 체결하고 이를 완료했다.구독자들은 계약의 조건에 따라 총 3,140,800주(주당 액면가 0.001달러)의 보통주를 주당 0.45달러에 매입하기로 합의하였으며, 총 매출액은 약 1,413,360달러에 달한다.계약에는 회사와 구독자 간의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있다.또한, 회사는 구독자들이 매입한 주식에 대해 공모 시 포함할 수 있는 권리를 부여하기로 했다.구독자들은 모두 1933년 증권법 제501조에 따라 인증된 투자자임을 확인하였으며, 계약에 따른 매입의 장단점을 평가할 수 있는 지식과 경험을 보유하고 있다.계약의 내용은 본 보고서의 부록 10.1에 첨부된 문서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 설명된다.또한, 계약에 따라 발행될 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 미국 증권거래위원회(SEC)에서 제정한 규정 S에 따른 등록 면제를 근거로 발행된다.이번 공모는 공모와 관련이 없으며, 투자자에게 공모를 위한 공개 요청이나 광고가 이루어지지 않았다.본 보고서는 판매 제안이나 구매 제안의 요청으로 간주되지 않으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 해당 증권이 제공되거나 판매되지 않는다.회사는 2025년 10월 29일, 마윈홀딩스의 CEO인 Yin Yan의 서명으로 본 계약을 체결했다.회사의 자본 구조는 1억 주의 보통주와 500만 주의 우선주로 구성되어 있으며, 현재 17,054,004주의 보통주가 발행되어 있다.우선주 중 135,000주는 '시리즈 A 슈퍼 보팅 우선주'로 지정되어 있다.회사는 2024년 수정 및 재작성된 주식 인센티브 계획에 따라 독립 이사들에게 93,000주의 보통주를 매입할 수 있는 옵션을 부여했다.회사는 현재까지 모든 발행된 보통주와 우선주가 적법하게 발행되었으며, 모든
레인테라퓨틱스(RNTX, Rein Therapeutics, Inc. )는 선불 대출 계약을 체결했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 레인테라퓨틱스가 2025년 7월 30일에 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에 따르면, 2025년 7월 29일(이하 '발효일')에 YA II PN, Ltd.와 선불 대출 계약(이하 'PPA')을 체결했다.PPA의 조건에 따라, 회사는 Yorkville로부터 최대 600만 달러의 선불 대출을 요청할 수 있으며, 이는 특정 제한 및 조건에 따라 12개월 동안 이루어진다.각 선불 대출은 Yorkville이 선불 대출의 액면 금액의 95%에 해당하는 금액으로 구매한다.추가 선불 대출은 Yorkville의 동의를 받아야 하며, 미지급 잔액에 대해서는 연 8%의 이자가 발생하고, 채무 불이행 시 18%로 증가한다.모든 선불 대출은 발행일로부터 12개월 후에 만기가 된다.선불 대출 잔액이 있는 경우, Yorkville은 회사에 서면 통지를 통해 자사 보통주를 발행하고 판매하도록 요구할 수 있으며, 이는 선불 대출의 미지급 금액을 상계하여 줄인다.발효일에 Yorkville이 구매한 첫 번째 선불 대출은 100만 달러로, 순수익은 95만 달러였다.2025년 9월 8일, 회사의 요청에 따라 Yorkville은 두 번째 선불 대출을 100만 달러에 구매하였고, 순수익은 95만 달러였다.이 보고서 작성 시점에서, 회사는 Yorkville에 대해 평균 주당 약 1.0562 달러의 가격으로 953,765주를 발행하였고, 이는 첫 번째 선불 대출의 미지급 원금 및 발생 이자 1,007,342 달러와 상계되었다.또한, 두 번째 선불 대출에 대해서는 평균 주당 약 1.0825 달러의 가격으로 927,107주를 발행하였고, 이는 1,003,573 달러의 미지급 원금 및 발생 이자와 상계되었다.2025년 10월 23일, 회사의 요청에 따라 Yorkville은 세 번째 선불 대출을 100만 달러에 구매하였고, 순수익은 95만 달러였다.PPA 및 선불 대출에 대
