인비비드(IVVD, Invivyd, Inc. )는 1억 2천 5백만 달러 규모의 공모주식 및 선매권 가격을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 17일, 코네티컷주 뉴헤이븐 - 인비비드(Invivyd, Inc.)가 4,400만 주의 보통주를 주당 2.50달러에 공모하는 언더라이트 공모를 시작했다.또한, 인비비드는 특정 투자자에게 보통주 대신 600만 주의 보통주를 구매할 수 있는 선매권을 주당 2.4999달러에 제공할 예정이다.이번 공모로부터의 총 수익은 약 1억 2천 5백만 달러에 이를 것으로 예상되며, 이는 언더라이팅 할인 및 수수료와 인비비드가 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다.선매권의 구매 가격은 보통주의 공모 가격에서 주당 0.0001달러의 행사 가격을 뺀 금액이다.모든 주식과 선매권은 인비비드가 제공한다.인비비드는 또한 언더라이터에게 공모 가격에서 언더라이팅 할인 및 수수료를 제외한 추가 750만 주의 보통주를 구매할 수 있는 30일 옵션을 부여했다.이번 공모는 시장 및 기타 조건에 따라 달라질 수 있으며, 공모가 완료될지 여부나 실제 규모 및 조건에 대한 보장은 없다.캔토르(Cantor)가 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동하고 있다.인비비드는 이번 공모로부터의 순수익을 기존 현금 및 현금성 자산과 함께 VYD2311의 잠재적 출시를 위한 상업적 준비, 호흡기 세포융합 바이러스(RSV) 및 홍역과 같은 파이프라인 프로그램과 관련된 지속적인 연구 및 개발, 장기 COVID 및 COVID-19 백신 접종 후 증후군에 대한 단클론 항체 요법의 효과를 평가하는 SPEAR 연구 그룹의 지속적인 발전, 그리고 운영 자본 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.상기 증권은 2022년 9월 28일 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-267643)에 따라 제공된다.이번 공모는 등록 명세서의 일부인 예비 설명서 보충 및 동반 설명서에 따라 이루어지며, 예비 설명서 보충
파이브로바이오로직(FBLG, FibroBiologics, Inc. )은 400만 달러 등록 직접 공모 가격을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 19일, 파이브로바이오로직(증권코드: FBLG)은 기존 주주에게 3,540,000주와 8,570,203주의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행 및 판매하기 위한 확정 구매 계약을 체결했다.주당 구매 가격은 0.3303달러이며, 이는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정된 등록 직접 공모의 일환이다.사전 자금 조달 워런트는 언제든지 0.00001달러의 행사 가격으로 행사할 수 있으며 만료되지 않는다.파이브로바이오로직의 CEO인 피트 오히론은 "주요 주주로부터의 지속적인 지원에 감사드린다. 이들의 헌신은 우리의 자본 구조를 강화하고 미래를 구축하는 데 집중할 수 있는 유연성을 제공한다. 이러한 장기적인 정렬은 우리가 더 빠르게 움직이고, 더 공격적으로 혁신하며, 파이프라인의 기회를 완전히 추구할 수 있게 해준다"고 말했다.주식 또는 사전 자금 조달 워런트의 구매 가격은 현금이 아닌, 4,069.18달러의 금값에 해당하는 .9999 순금 주화로 지급될 예정이다. 회사는 구매 가격을 미국 달러로 전환할 계획이다.또한, 회사는 등록 직접 공모에서 구매한 각 보통주 또는 사전 자금 조달 워런트에 대해 보통주 1주를 구매할 수 있는 비등록 워런트를 발행 및 판매할 예정이다. 비등록 워런트의 행사 가격은 0.3303달러이며, 주주 승인 후 행사 가능하다.이번 공모는 2025년 11월 19일경 마감될 예정이며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다. 이번 공모를 통해 회사는 약 400만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 파이브로바이오로직이 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다. 회사는 이번 공모의 순수익을 일반 기업 목적, 특히 부채 상환에 사용할 예정이다.비등록 워런트를 보유한 주주가 현금으로 전액 행사할 경우, 회사는 추가로 약 400만 달러의 총 수익을 받을 수 있다.
비바코(VIVK, Vivakor, Inc. )는 주식 전환 및 채권 발행에 대해 공시했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 비바코는 2025년 3월 17일, J.J. Astor & Co.에 대해 6,625,000달러의 원금으로 후순위 담보 전환 사채(이하 '초기 사채')를 발행했다.이는 비바코와 그 자회사, 대출자 간의 대출 및 담보 계약(이하 '대출 계약')에 따른 것이다.비바코는 수수료를 제외하고 5,000,000달러를 수령했으며, 자금은 2025년 3월 18일에 수령했다.2025년 11월 14일과 11월 18일, 비바코는 대출자로부터 각각 150,000달러의 초기 사채 원금을 1,855,861주와 2,354,788주의 보통주(이하 '주식')로 전환하는 통지를 받았다.초기 사채 및 전환 통지의 조건에 따라 비바코는 주식을 발행했다.주식은 비바코와 그 주식 양도 대리인이 받은 법률 의견에 따라 규제 144 제한 문구 없이 발행되었다.이러한 증권의 발행은 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 대상이다.이는 보유자가 인증된 투자자이며 비바코의 운영에 익숙하기 때문이다.또한, 비바코는 2025년 5월 13일, ClearThink Capital Partners, LLC에 대해 294,117.65달러의 원금으로 전환 사채(이하 'CT 사채')를 발행했다.이는 비바코와 그 자회사, 대출자 간의 대출 계약에 따른 것이다.비바코는 수수료를 제외하고 250,000달러를 수령했으며, 자금은 2025년 5월 14일에 수령했다.2025년 11월 14일, 비바코는 CT 파트너로부터 CT 사채의 원금 및 이자 323,528달러를 3,921,551주의 보통주(이하 'CT 주식')로 전환하는 통지를 받았다.CT 사채 및 CT 전환 통지의 조건에 따라 비바코는 CT 주식을 발행했다.CT 주식은 비바코와 그 주식 양도 대리인이 받은 법률 의견에 따라 규제 144 제한 문구 없이 발행되었다.이러한 증권의 발행은 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 대상이다.이는 보유자가 인증된
세바(CEVA, CEVA INC )는 3,000,000주 공모주 발행을 시작했고 가격을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 17일, 세바(세바, Inc., NASDAQ: CEVA)는 3,000,000주에 대한 공모주 발행을 시작했다.세바는 또한 인수인에게 30일 동안 추가로 450,000주를 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.이번 공모에서 판매되는 모든 주식은 세바가 판매한다.공모가 완료될지 여부나 시점, 실제 규모 또는 조건에 대한 보장은 없다.이번 공모에서 제공되는 보통주식은 나스닥 글로벌 선택 시장에서 거래될 예정이다.이번 공모의 주요 목적은 세바의 재무 유연성을 높이고 추가 자본을 확보하며 공모 주식을 늘리는 것이다.세바는 이번 공모에서 발생하는 순수익을 보완 기술이나 사업에 대한 인수 또는 투자에 사용할 계획이다.또한, 세바는 이번 공모에서 발생하는 순수익을 운영 자본, 자본 지출, 자사주 매입 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 수 있다.J.P. Morgan은 이번 공모의 주관 인수인으로 활동하고 있으며, UBS 투자은행은 보조 주관 인수인으로 활동하고 있다.TD Cowen과 Stifel은 추가 주관 인수인으로 활동하고 있으며, Needham & Company, Rosenblatt, Roth Capital Partners 및 Loop Capital Markets는 공동 관리자 역할을 하고 있다.이번 공모는 2024년 8월 7일에 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 선반 등록 명세서에 따라 진행되며, 2024년 8월 16일에 효력이 발생했다.이번 공모와 관련된 초기 투자 설명서 보충 및 동반 투자 설명서는 SEC에 제출되었으며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 무료로 제공될 예정이다.제공될 경우, 이번 공모와 관련된 최종 투자 설명서 보충 및 동반 투자 설명서는 J.P. Morgan Securities LLC, UBS Securities LLC, TD Securities (USA) LLC 및 Stif
넥스트NRG(NXXT, NEXTNRG, INC. )은 주식 발행 관련 법률 의견서를 작성했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 18일, 넥스트NRG는 델라웨어 주 법인으로서, 5,494,770주(이하 '주식')의 보통주를 발행하기 위한 증권 구매 계약에 따라, 인증된 투자자와의 거래를 통해 주식을 제공할 것이라고 밝혔다.이 계약은 2025년 9월 8일에 체결되었으며, 주식은 다음과 같은 조건으로 발행된다.첫째, 2025년 11월 12일에 발행된 총 295만 달러의 원금이 포함된 선순위 담보 전환사채(이하 '사채')에 따라 발행되는 최대 1,747,631주, 둘째, 제3차 마감에서 발행된 최대 750,000주의 주식을 구매할 수 있는 권리(이하 '워런트')에 따라 발행되는 최대 750,000주, 셋째, 제3차 마감에서 발행된 총 295,000달러의 원금이 포함된 실사 노트(이하 '실사 노트')에 따라 발행되는 최대 174,764주, 넷째, 제3차 마감에서 발행된 최대 75,000주의 주식을 구매할 수 있는 실사 워런트(이하 '실사 워런트')에 따라 발행되는 최대 75,000주, 다섯째, 추가 마감에서 발행될 수 있는 추가 사채 및 추가 실사 노트 또는 추가 워런트 및 추가 실사 워런트에 따라 발행되는 최대 2,747,385주이다.주식은 2025년 9월 9일에 발행된 증권 등록서의 보충 설명서에 따라 제공되며, 이는 2025년 11월 18일에 수정되었다.이 법률 의견서는 주식의 발행이 적법하게 승인되었으며, 계약 조건에 따라 발행될 경우 유효하게 발행되고 완전하게 지급된 것으로 간주된다.또한, 이 의견서는 델라웨어 일반 회사법에 관한 사항에 한정된다.이 의견서는 본 서신의 날짜에 보충 설명서를 제출하는 것과 관련하여 작성되었으며, 목적에는 사용될 수 없다.우리는 이 서신을 증권 거래 위원회에 제출하는 것에 동의하며, 법률 문제에 대한 언급을 포함한 보충 설명서에 우리의 회사 이름이 포함되는 것에 동의한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여
래디언트로지스틱스(RLGT, RADIANT LOGISTICS, INC )는 자사주 매입 프로그램을 갱신했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 래디언트로지스틱스가 2025년 11월 17일, 이사회가 2027년 12월 31일까지 최대 500만 주의 자사주 매입을 승인했다고 발표했다.2025년 11월 14일 기준으로 회사는 46,873,197주의 주식을 보유하고 있다.자사주 매입은 시장 가격에 따라 공개 시장에서 또는 법적 요구 사항에 따라 사적으로 협상된 거래를 통해 이루어질 수 있다.회사는 모든 매입을 기존 현금 잔고, 회전 신용 시설에서의 현금 및 운영에서 발생하는 미래 현금 흐름으로 자금을 조달할 계획이다.이 프로그램은 회사가 자사의 주식을 자율적으로 매입할 수 있도록 허용한다.시장 상황, 가격, 기업 및 규제 요구 사항, 대체 투자 기회 및 기타 경제적 조건이 매입 시기와 매입 주식 수에 영향을 미칠 것이다.이 프로그램은 회사가 특정 수의 주식을 매입할 의무가 없으며, 관련 증권 법률 및 기타 법적 요구 사항을 준수하는 조건 하에 언제든지 사전 통지 없이 중단되거나 종료될 수 있다.보안 크레인, 창립자이자 CEO는 "현재 주가가 래디언트의 장기 성장 전망을 충분히 반영하지 못한다고 생각하며, 따라서 자사주 매입은 회사와 주주 모두에게 훌륭한 투자 기회를 제공할 수 있다"고 말했다.실제 결과는 경영진의 기대와 크게 다를 수 있다.재무 결과에 영향을 미칠 수 있는 요인에 대한 자세한 정보는 증권거래위원회에 제출한 서류, 최근 연례 보고서(Form 10-K), 최근 분기 보고서(Form 10-Q) 및 증권거래위원회에 제출한 모든 후속 서류에 포함되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엠페리디지털(EMPD, Empery Digital Inc. )은 자사주 매입 프로그램을 업데이트했다고 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 엠페리디지털이 2025년 11월 17일 자사주 매입 프로그램에 대한 업데이트를 발표했다.2025년 11월 14일 기준으로, 엠페리디지털은 1,191만 9,788주의 보통주를 1억 5천만 달러 규모의 자사주 매입 프로그램에 따라 평균 주당 7.27 달러에 매입했다.이 매입에는 모든 수수료와 커미션이 포함되어 있다.이 매입 이후, 향후 매입을 위해 약 6천 3백만 달러가 남아 있으며, 현재 발행된 주식 수는 3,950만 4,47주로, 391만 3,538개의 사전 자금 지원 워런트를 고려한 수치이다.자사주 매입은 발표된 1억 5천만 달러의 차입 시설을 통해 자금을 조달했으며, 이 중 9천만 달러가 인출되었다.경영진은 순자산가치(NAV) 이하의 가격으로 자사주 매입을 통해 주당 비트코인을 증가시키는 데 전념하고 있다.라이언 레인 회장은 "비트코인이 최근 몇 주간 시장 압박을 받고 있지만, 이는 주식을 효과적으로 매입할 수 있는 기회로 본다. 경영진이 최소한의 자금을 투입하여 더 많은 주식을 매입할수록, 주당 비트코인을 더 많이 증가시킬 수 있다"고 말했다.라이언은 "비트코인에 대한 장기적인 관점을 고려할 때, 이러한 매입은 매우 유리한 기회라고 생각한다"고 덧붙였다.엠페리디지털은 블록체인을 통해 디지털 자산 관리의 변혁적 잠재력을 활용하여 진전을 이루고 있으며, 비트코인 재무 전략을 통해 비트코인을 집계하고 주당 비트코인을 극대화하는 데 집중하고 있다.이 회사는 주주를 위한 장기 가치를 창출하기 위해 지속적으로 규율 있는 결정을 내리고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
마이크로스트레티지(STRD, Strategy Inc )는 ATM 프로그램과 비트코인 보유 현황을 업데이트 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 17일, 마이크로스트레티지(이하 회사)는 자사의 시장가 판매 프로그램(ATM) 하에 이루어진 판매에 대한 업데이트를 발표했다.2025년 11월 10일부터 11월 16일 사이에 판매된 주식 수는 다음과 같다.증권은 STRF 주식으로 39,957주가 판매되었고, 명목 가치는 4.0백만 달러, 순수익은 4.4백만 달러, 발행 및 판매 가능 금액은 1,637.3백만 달러이다. STRC 주식은 1,313,641주가 판매되었으며, 명목 가치는 131.4백만 달러, 순수익은 131.2백만 달러, 발행 및 판매 가능 금액은 4,042.4백만 달러
OSI시스템즈(OSIS, OSI SYSTEMS INC )는 전환사채 발행 계획을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 OSI시스템즈가 2025년 11월 17일에 2031년 만기 전환사채 4억 달러 규모를 사모로 발행할 계획을 발표했다.이 사채는 자격을 갖춘 기관 투자자에게 제공될 예정이며, 1933년 증권법 제144A조에 따라 진행된다.초기 인수자에게는 발행일로부터 13일 이내에 추가로 6천만 달러 규모의 사채를 구매할 수 있는 옵션이 부여될 예정이다.이 사채는 OSI의 선순위 무담보 채무로, 반기마다 이자가 지급되며 2031년 2월 1일에 만기가 도래한다.사채 보유자는 특정 조건과 기간에 따라 사채를 전환할 수 있는 권리가 있으며, OSI는 현금과 자사주식으로 전환을 정산할 예정이다.사채는 2029년 2월 6일 이후에 OSI의 선택에 따라 전액 또는 일부가 현금으로 상환될 수 있으며, 이 경우 OSI의 주가가 전환가의 130%를 초과해야 한다.만약 '근본적 변화'를 초래하는 특정 기업 사건이 발생하면, 사채 보유자는 OSI에게 현금으로 사채를 매입할 것을 요구할 수 있다.이자율 및 초기 전환 비율 등 사채의 세부 조건은 발행 가격 결정 시에 정해질 예정이다.OSI는 발행으로부터 얻은 순수익 중 약 1억 7천5백만 달러를 자사주 매입에 사용할 계획이며, 나머지 금액은 회전 신용 시설 상환 및 일반 기업 용도로 사용될 예정이다.이 사채의 발행 및 전환 가능한 주식의 판매는 증권법에 따라 등록되지 않으며, 법적 요건을 충족하지 않는 한 판매가 불가능하다.OSI시스템즈는 전자 시스템 및 구성 요소를 설계 및 제조하며, 보안, 광전자 및 제조, 헬스케어의 세 가지 주요 부문에서 운영된다.이 회사는 170개국 이상에 서비스를 제공하며, 고객에게 신속하고 효율적인 지원을 제공하기 위해 전 세계적으로 영업, 서비스, 연구개발 및 제조 능력을 전략적으로 배치하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수
어라이브AI(ARAI, Arrive AI Inc. )는 2025년 3분기 재무 보고서를 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 어라이브AI는 2025년 9월 30일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출하며 재무 상태와 운영 결과를 보고했다.이 보고서에 따르면, 어라이브AI는 총 34,213,387주의 주식을 발행했으며, 완전 희석 기준으로는 34,930,446주에 달한다.또한, Streeterville와의 구매 계약에 따라 최대 6,792,645주의 추가 주식이 발행될 수 있다.2025년 3분기 동안 어라이브AI는 총 7,450달러의 수익을 기록했으며, 이는 주로 구독 서비스와 설치 수수료에서 발생한 것이다.운영 비용은 1,657,731달러로, 이는 전년 동기 대비 100% 증가한 수치이다.특히, 일반 관리 비용은 1,370,347달러로 73% 증가했으며, 연구 개발 비용은 179,854달러로 2,165% 증가했다.어라이브AI는 2025년 9월 30일 기준으로 24,825,227달러의 누적 적자를 기록하고 있으며, 이는 회사의 지속 가능성에 대한 우려를 불러일으킨다.또한, 회사는 2025년 9월 8일에 최대 1천만 달러의 자사주 매입 프로그램을 발표했으며, 2025년 9월 30일 기준으로 19,700주의 주식을 매입했다.이와 함께, 어라이브AI는 2025년 10월 1일에 인디애나주 피셔스에 새로운 사무실 임대 계약을 체결했다.이 계약은 2025년 10월 1일부터 2030년 9월 30일까지 유효하며, 월 임대료는 54,366달러이다.어라이브AI는 현재 자금 조달을 위해 추가 자본을 확보해야 하며, 이는 회사의 운영에 필수적이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
암로지홀딩(BTOC, Armlogi Holding Corp. )은 나스닥 상장 유지 문제에 대한 통지를 받았다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 7일, 암로지홀딩(이하 '회사')은 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서로부터 통지를 받았다.이 통지는 회사의 보통주가 나스닥 글로벌 시장에서의 지속적인 상장 요건을 충족하지 못하고 있다는 내용을 담고 있다. 이는 회사의 보통주 종가가 지난 30일 연속 거래일 동안 주당 1.00달러 미만으로 거래되었기 때문이다.현재 이 통지는 회사의 증권 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 보통주는 여전히 나스닥 글로벌 시장에서 'BTOC'라는 기호로 거래되고 있다.나스닥 상장 규정 5810(c)(3)(A)에 따르면, 회사는 180일의 기간, 즉 2026년 5월 6일까지 상장 요건을 회복해야 한다. 이를 위해서는 이 180일의 준수 기간 동안 회사의 보통주 종가가 주당 1.00달러 이상으로 최소 10일 연속 거래되어야 한다.만약 회사가 180일의 준수 기간이 만료되기 전에 나스닥 상장 규정을 준수하지 못할 경우, 회사는 나스닥 자본 시장으로 이전하여 추가 시간을 받을 수 있는 자격이 있을 수 있다. 이를 위해서는 2026년 5월 6일 이전에 이전 신청서와 5,000달러의 신청 수수료를 제출해야 한다.회사는 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건과 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 하며, 최소 입찰가 요건을 제외하고, 필요할 경우 최소 입찰가 결함을 해결하기 위한 의도를 나스닥에 서면으로 통지해야 한다.나스닥 직원은 회사가 이 결함을 해결할 수 있을지 여부를 판단할 것이다. 만약 나스닥 직원이 회사가 결함을 해결할 수 없다고 판단하거나, 회사가 이전 신청서를 제출하지 않기로 결정할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 것이다.회사가 정해진 준수 기간 내에 준수를 회복하지 못할 경우, 나스닥은 회사의 보통주가 상장
아이보타(IBTA, Ibotta, Inc. )는 2024 직원 주식 구매 계획을 개정했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이보타의 2024 직원 주식 구매 계획은 2025년 8월 18일자로 개정 및 재작성됐다.이 계획의 목적은 회사 및 그 지정된 회사의 직원들에게 적립된 기여금을 통해 보통주를 구매할 기회를 제공하는 것이다.이 계획은 두 가지 구성 요소로 나뉘며, 하나는 세법 제423조에 따라 '직원 주식 구매 계획'으로 자격을 갖추도록 설계된 구성 요소(‘423 구성 요소’)이고, 다른 하나는 세법 제423조에 따라 자격을 갖추지 않도록 설계된 구성 요소(‘비-423 구성 요소’)이다.423 구성 요소의 조항은 따라서 계획 참여를 균일하고 비차별적으로 연장하고 제한하도록 해석된다.비-423 구성 요소에 따라 보통주를 구매할 수 있는 옵션은 관리자가 설정한 규칙, 절차 또는 하위 계획에 따라 부여된다.이 계획의 정의에 따르면, 관리자는 423 구성 요소 또는 비-423 구성 요소에 참여할 수 있는 자회사를 지정할 수 있다.계획의 관리자는 이 계획의 조항을 해석하고 적용할 수 있는 전적인 재량권을 가지며, 모든 참가자의 권리와 의무를 관리하고, 각 참가자가 이 계획에 따라 보통주를 구매할 수 있는 최대 수를 결정할 수 있다.또한, 관리자는 각 참가자가 기여금을 통해 보통주를 구매할 수 있는 최대 수를 설정할 수 있으며, 이 수는 조정될 수 있다.이 계획에 따라 보통주를 구매하기 위해서는 참가자가 기여금을 통해 자금을 조달해야 하며, 기여금은 급여 공제 또는 관리자가 허용하는 기타 방법으로 이루어질 수 있다.참가자는 기여금의 비율을 1%에서 15%로 설정할 수 있으며, 기여금은 매 구매 기간 동안 누적된다.계획의 조항에 따라, 참가자는 언제든지 기여금을 인출할 수 있으며, 인출 시 해당 참가자의 옵션은 자동으로 종료된다.또한, 참가자가 고용 상태를 종료할 경우, 해당 참가자는 자동으로 계획에서 철회된 것으로 간주된다.이 계획은 20년 동안 유효하며, 주주 승
소파이테크놀러지스(SOFI, SoFi Technologies, Inc. )는 선불 변동 전환 계약을 체결했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 12일, 소파이테크놀러지스의 최고재무책임자(CFO)인 크리스토퍼 라포인트가 비관련 제3자 딜러와 500,000주에 대한 선불 변동 전환 계약을 체결했다.이 계약은 소파이테크놀러지스의 보통주로, 주당 액면가가 0.0001달러이며, 회사의 총 발행 주식의 0.05% 미만을 차지한다.이 거래는 라포인트가 선불 현금 지급을 받고, 계약이 만료되는 약 2년 후에 계약에 따른 의무를 이행해야 하는 계약이다.계약은 2027년 11월 12일경 만료될 예정이며, 이 시점에서 라포인트는 소파이테크놀러지스의 보통주를 전달하거나 현금으로 계약을 정산할 수 있다.주식 또는 현금 지급의 금액은 만기일의 소파이테크놀러지스 보통주 가격에 따라 결정된다.라포인트는 계약에 따른 의무를 보장하기 위해 500,000주의 보통주를 담보로 제공했다.이 의무를 수용하는 대가로 라포인트는 11,771,830달러의 선불 현금을 받을 예정이다.라포인트는 담보 주식에 대한 모든 의결권, 배당금 및 기타 권리를 담보 기간 동안 유지한다.만약 라포인트가 소파이테크놀러지스의 보통주를 전달하기로 선택할 경우, 주식 수는 회사 보통주의 가격이 주당 25.38달러의 바닥 가격과 50.58달러의 상한 가격에 따라 결정된다.즉, 2027년 11월 12일경 소파이테크놀러지스의 보통주 가격이 50.58달러일 경우 라포인트는 250,890주를 양도할 수 있으며, 25.38달러 이하일 경우 500,000주를 양도할 수 있다.라포인트는 계약을 현금으로 정산하기로 선택하지 않는 한, 상한 가격인 50.58달러 이상 또는 바닥 가격인 25.38달러 이하에서 담보 주식의 성과에 참여하지 않는다.라포인트는 때때로 선불 변동 전환 계약을 체결할 수 있으며, 이러한 구조는 유동성을 제공하면서도 소파이테크놀러지스의 보통주에 대한 모든 의결권, 배당금 및 기타 권리를 유지할 수 있게
