GD컬처그룹(GDC, GD Culture Group Ltd )은 사모펀드 가격을 발표했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 5일, GD컬처그룹(GD Culture Group Limited, "GDC" 또는 "회사")과 그 자회사인 AI Catalysis Corp.가 2025년 3월 4일 특정 투자자와 함께 1,115,600주(이하 "주식")의 보통주를 주당 약 0.896달러에 매매하는 증권 구매 계약(이하 "계약")을 체결했다.이 사모펀드(이하 "제공")를 통해 회사는 약 100만 달러의 총 수익을 기대하고 있다.거래는 2025년 3월 5일경에 마감될 예정이며, 이는 일반적인 마감 조건의 충족에 따라 달라질 수 있다.Univest Securities, LLC는 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.주식은 증권법 제1933호의 등록 요건 면제에 따라 제공될 것이며, 이는 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 의거한다.회사는 계약일로부터 60일 이내에 주식의 재판매를 위한 등록신청서를 제출하기로 합의했다.이 보도자료는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 해당 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 없을 경우에는 판매가 이루어지지 않는다.등록된 직접 제공과 관련된 보충 설명서의 사본은 SEC 웹사이트 www.sec.gov에서 확인할 수 있다.GD컬처그룹은 네바다주에 본사를 두고 있으며, AI Catalysis Corp. 및 상하이 시안즈이 기술 유한회사와 같은 자회사를 통해 사업을 운영하고 있다.회사는 2023년 5월에 설립된 AI Catalysis를 통해 전자상거래에 중점을 둔 라이브 스트리밍 시장에 진입할 계획이다.회사의 주요 사업에는 AI 기반 디지털 인간 기술과 라이브 스트리밍 전자상거래 사업이 포함된다.자세한 내용은 회사 웹사이트 https://www.gdculturegroup.com/를 방문하면 확인할 수 있다.이 발표는 1995년 사모증권소송개혁법의 안전한 항구 조항의 의
인터랙티브스트렝(TRNR, Interactive Strength, Inc. )은 전환사채 금융 관련 공시를 수정했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 이번 수정안은 원래의 8-K 보고서의 1.01 항목의 첫 문단과 워런트 설명을 수정하여, 전환사채 금융의 마감 시 발행된 워런트 수가 674,274개임을 명확히 한다.또한, 8,973,030개의 워런트는 발행되지 않으며, 마감 시 발행된 674,274개의 워런트 외에 전환사채 금융과 관련하여 발행될 유일한 워런트는 최대 2,697,097개의 클래스 A 증분 보통주 워런트와 최대 4,149,380개의 클래스 B 증분 보통주 워런트로 한정된다.이 수정안은 또한 마감 시 발행된 워런트 수를 명확히 하기 위해 새로운 형태의 워런트를 4.1 항목으로 제출한다.따라서 이 수정안은 표지, 설명 노트, 1.01 항목의 첫 문단, 워런트 설명, 4.1 항목 및 서명 페이지로 구성된다.이 수정안은 원래의 8-K 보고서와 함께 읽어야 한다.2025년 1월 28일, 회사는 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 약 2,925,000달러에 대해 (a) 3,250,000달러의 총 원금이 있는 회사의 선순위 담보 전환사채, (b) 최대 674,274주를 구매할 수 있는 워런트, (c) 13,000,000달러의 총 원금이 있는 선순위 담보 전환사채를 구매할 수 있는 클래스 A 증분 워런트 및 최대 2,697,097주를 구매할 수 있는 클래스 A 증분 보통주 워런트, (d) 20,000,000달러의 총 원금이 있는 선순위 담보 전환사채를 구매할 수 있는 클래스 B 증분 워런트 및 최대 4,149,380주를 구매할 수 있는 클래스 B 증분 보통주 워런트를 포함한다.회사는 마감 시 674,274개의 워런트를 발행했으며, 이 워런트는 주당 4.82달러의 가격으로 보통주를 구매할 수 있다.워런트는 2025년 1월 28일부터 2032년 1월 28일까지 행사할 수 있다.워런트 행사 가격은 주식 배당, 주식 분할, 추가 보통주
크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스(CELZ, CREATIVE MEDICAL TECHNOLOGY HOLDINGS, INC. )는 신규 워런트를 발행하자.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 6일, 크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스(이하 '회사')는 기존 워런트를 보유한 주주에게 새로운 워런트를 발행하겠다.제안을 했다.이 제안은 보유자가 현재의 행사 가격인 주당 4.42달러로 모든 기존 워런트를 현금으로 행사할 경우, 회사가 새로운 워런트를 발행하겠다는 내용이다.기존 워런트는 2024년 10월 23일에 발행된 총 837,104주에 대한 것으로, 이들 주식의 재판매는 등록신청서(Form S-1, 파일 번호 333-283091)에 따라 등록되어 있다.회사는 기존 워런트를 행사하는 대가로 새로운 워런트를 발행할 것이며, 이 새로운 워런트는 주당 3.75달러의 행사 가격을 가지며, 주주 승인 후 행사 가능하다.새로운 워런트는 기존 워런트 행사로 발행된 주식의 200%에 해당하는 수량으로 발행될 예정이다.또한, 새로운 워런트와 그에 따른 주식은 등록되지 않은 상태로 발행되며, 일반적인 제한 문구가 포함될 것이다.보유자가 행사할 경우, 보유자는 최대 9.99%의 소유 한도를 초과하지 않는 범위 내에서만 기존 워런트를 행사할 수 있다.이 제안은 보유자가 서명함으로써 수락할 수 있으며, 서명 시 기존 워런트를 전부 행사하는 것으로 간주된다.회사는 이 제안이 수락되면, 2025년 3월 6일 오전 7시 45분(동부 표준시)까지 서명된 문서를 제출해야 한다.또한, 회사는 보유자가 새로운 워런트를 행사할 때마다 '인정된 투자자'임을 확인해야 하며, 새로운 워런트는 등록되지 않을 것임을 이해해야 한다.회사는 새로운 워런트와 그에 따른 주식이 등록되지 않을 것임을 명확히 하였으며, 이로 인해 발생할 수 있는 모든 법적 책임을 감수할 것임을 보장했다.마지막으로, 회사는 이 거래의 모든 조건을 충족하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것임을 약속했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용
심슨매뉴팩처링(SSD, Simpson Manufacturing Co., Inc. )은 2025년 투자자 발표와 재무 전망을 진행했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 심슨매뉴팩처링의 대표자들은 2025년 3월 7일 이후로 분석가 및 투자자들에게 제공할 투자자 발표 자료를 현재 보고서의 부록 99.1로 제출할 계획이다.슬라이드 발표는 회사 웹사이트의 투자자 관계 페이지에서 확인할 수 있다.이 항목 7.01에 따라 제공된 정보는 1934년 증권 거래법 제18조의 목적을 위해 "제출된" 것으로 간주되지 않으며, 1933년 증권법 또는 증권 거래법에 따른 어떤 제출물에도 참조로 포함되지 않는다.이 항목 7.01에 따라 제공된 정보는 연방 증권법의 안전망 조항의 의미 내에서 "미래 예측 진술"을 포함하고 있다.이 발표는 투자자 발표에 포함된 "안전망" 진술, 회사의 정기 보고서에 포함된 위험 요소 및 회사가 발표할 수 있는 기타 공공 발표와 함께 읽어야 한다.2025년 3월 7일, 심슨매뉴팩처링은 30주년을 기념하여 뉴욕 증권 거래소에서 폐장 종을 울렸다.1994년 5월 25일, 주당 11.50달러로 상장된 이후, 30년과 두 번의 주식 분할을 거쳐 2025년 2월 5일 심슨의 주가는 167.59달러로 마감되었으며, 분기 배당금을 포함하여 연평균 약 14%의 복합 성장률을 기록했다.2024년에는 총 22억 달러의 매출을 기록했으며, 이 중 19억 달러는 목재 건설 부문에서 발생했다.2024년 EPS는 7.60달러로, 1994년 IPO 이후 약 54배 성장했다.또한, 2021년 이후 주주에게 반환된 자유 현금 흐름의 약 46%가 35%의 목표를 초과했다.회사는 고객 중심의 접근 방식을 통해 다양한 제품 포트폴리오를 제공하고 있으며, 미국 주택 시장에 약 50%의 노출을 가지고 있다.심슨매뉴팩처링은 구조적 솔루션 분야에서 리더십을 유지하고 있으며, 모든 접근 가능한 시장에서 상당한 기회를 보유하고 있다.회사의 재무 상태는 강력한 대차대조표를 바탕으로 하며, 2024년에는
모디브(MDV-PA, MODIV INDUSTRIAL, INC. )는 AFFO가 증가했고 우선주 매입을 발표했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 7일, 모디브(모디브 산업, Inc.)는 150,000주를 7.375% 시리즈 A 누적 상환 가능한 영구 우선주로 매입했다.이 매입은 주당 23.50달러에 이루어졌으며, 총액은 352만 5천 달러에 달한다. 이는 연간 7.85%의 수익률과 13.45%의 콜 수익률을 나타낸다.또한, 2025년 조정된 운영 자금(AFFO) 추정치를 주당 1.39달러로 증가시켰다. 모디브의 CEO인 아론 할페이커는 "우리는 최근 몇일간 시장의 기대를 초과하는 실적을 발표했지만, 시장은 무관심한 반응을 보였다"고 언급하며, 이번 우선주 매입이 회사의 재무 건전성을 강화하는 데 기여할 것이라고 강조했다.그는 이번 거래가 7.5%의 우선주를 매입하는 것으로, 이는 회사의 전체 우선주 중 상당한 비율을 차지한다고 설명했다. 이 거래는 연간 27만 6천 달러의 추가 절감 효과를 가져오며, 최근 발표된 70만 달러의 이자 절감 및 30만 달러의 회전 대출 절감과 함께 회사의 재무 구조를 개선하는 데 기여할 것이라고 덧붙였다.모디브는 단일 임차인 순 임대 산업 제조 부동산에 집중하는 내부 관리형 REIT로, 국가 경제를 지원하는 장기 임대 계약을 체결한 중요한 산업 제조 자산을 적극적으로 인수하고 있다. 이번 발표는 회사의 재무 상태를 더욱 강화할 것으로 기대된다.현재 모디브는 1.11백만 주를 보유하고 있으며, 이는 전체 주식의 8% 이상에 해당한다. 모디브는 앞으로도 투자자들에게 긍정적인 결과를 제공하기 위해 지속적으로 노력할 것이라고 밝혔다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
피프스써드뱅코프(FITBP, FIFTH THIRD BANCORP )는 2억 2천 5백만 달러 규모의 자사주 매입 거래를 체결했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 피프스써드뱅코프가 2025년 1월 22일 캐나다 왕립은행(RBC)과 가속화된 자사주 매입 거래를 체결했다.이 거래에서 피프스써드뱅코프는 약 2억 2천 5백만 달러 규모의 자사 보통주를 매입할 예정이다.피프스써드뱅코프는 2019년 6월 18일 발표한 보도자료와 2019년 6월 20일 제출한 8-K 양식의 현재 보고서에서 언급한 바와 같이 1억 주의 자사주 매입 프로그램의 일환으로 주식을 매입하고 있다.2025년 3월 4일, 피프스써드뱅코프는 RBC로부터 1월 22일자 계약에 따라 주식 매입이 완료됐다는 통지를 받았다.계약 체결 시 총 4,353,517주가 매입되었고, 2025년 3월 5일 최종 정산 시 추가로 888,865주가 매입됐다.따라서 1월 22일자 계약에 따라 총 5,242,382주가 평균 주당 42.9194 달러에 매입됐다.1월 22일자 계약 완료 후, 피프스써드뱅코프는 앞서 언급한 자사주 매입 프로그램에 따라 약 1,180만 주의 남은 매입 권한을 보유하고 있다.RBC와 그 일부 계열사는 피프스써드뱅코프 및 피프스써드뱅코프의 계열사를 위해 다양한 재무 자문 및 기타 서비스를 수행해왔으며, 앞으로도 수행할 수 있으며, 이에 대해 관례적인 수수료와 비용을 수령해왔다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 피프스써드뱅코프의 서명으로 제출됐다.서명자는 브레넨 윌링햄, 수석 부사장 겸 재무 담당자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
크리테오(CRTO, Criteo S.A. )는 정관을 개정하고 재정 연도를 변경했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 28일, 크리테오의 이사회는 즉시 효력을 발휘하는 정관을 개정하고 재정비했다.개정된 정관 제6조에 따르면, 2025년 2월 28일 기준으로 회사의 자본금은 1,443,620.975 유로로, 0.025 유로의 액면가를 가진 57,744,839주로 나뉘어 있으며, 이는 이전의 1,443,593.525 유로에서 증가한 수치다.이와 관련된 자세한 내용은 개정된 정관에 명시되어 있으며, 영어 번역본은 본 문서의 부록 3.1에 첨부되어 있다.크리테오의 자본금은 1,443,620.975 유로로, 57,744,839주로 나뉘어 있으며, 각 주의 액면가는 0.025 유로다.모든 주식은 등록 주식으로, 법에 따라 계좌에 등록된다.주식의 양도는 법에 따라 이루어지며, 양도에 따른 모든 비용은 양수인이 부담한다.주식은 자유롭게 양도 가능하다.주식에 대한 권리와 의무는 주식의 소유자와 관계없이 주식에 따라 따라가며, 주식 양도는 미지급 배당금 및 향후 배당금, 관련 준비금 및 충당금의 해당 부분을 포함한다.주식의 소유는 자동적으로 주주가 정관 및 주주총회에서 채택된 결정을 승인한 것으로 간주된다.이사회는 최소 3명에서 최대 10명으로 구성되며, 이사들은 2년의 임기로 임명된다.이사는 언제든지 주주총회의 결의에 따라 해임될 수 있으며, 이사회는 이사 결원 발생 시 임시 이사를 임명할 수 있다.이사회는 회사의 활동 방향을 결정하고 이를 수행할 책임이 있다.회사의 재무 연도는 1월 1일부터 12월 31일까지 1년으로 설정되며, 이사회는 재무 연도 종료 후 9개월 이내에 배당금을 지급해야 한다.배당금은 주주총회에서 결정되며, 주주는 현금 또는 주식으로 배당금을 받을 수 있는 선택권이 있다.회사가 해산되거나 청산될 경우, 주주총회는 청산 방법을 결정하고 청산인을 임명할 권한이 있다.청산 절차가 완료되면, 남은 자산은 주주에게 분배된다.현재 크리테오의 자본금은
엘레바이랩스(ELAB, PMGC Holdings Inc. )는 나스닥 상장 유지를 위해 역분할을 실시한다고 발표했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 엘레바이랩스(증권코드: ELAB)는 2025년 3월 10일 자정(동부 표준시)에 1주당 7주를 역분할하는 결정을 내렸다.이번 역분할은 나스닥 상장 요건을 준수하기 위한 중요한 조치로, 주주들은 별도의 조치 없이 자동으로 주식이 통합된다.역분할에 따라 발행된 보통주 7주는 1주로 통합되며, 주주들은 분할로 인해 발생하는 분수 주식 대신 1주를 받게 된다.보통주의 액면가는 변동이 없으며, 주식의 거래 기호는 'ELAB'로 유지된다.역분할 후에는 약 577,000주의 보통주가 발행될 것으로 예상된다.또한, 주식 보상, 옵션 및 주식 인센티브 계획에 따라 조정이 이루어질 예정이다.이번 조치는 나스닥의 상장 요건을 준수하기 위한 것으로, 주가가 최소 기준을 초과하는 것이 중요하다.주주들은 브로커를 통해 보유한 주식의 업데이트가 자동으로 이루어지며, 물리적 증서를 보유한 주주는 VStock Transfer, LLC를 통해 교환할 수 있다.역분할은 주주 자본의 전체 가치를 영향을 미치지 않으며, 단지 발행 주식 수를 줄이고 주가를 비례적으로 조정하는 효과가 있다.엘레바이랩스는 나스닥 상장 요건을 준수하기 위해 이번 조치를 취했으며, 향후 성장 가능성을 높이기 위한 기반을 마련하고 있다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 주가가 최소 기준을 초과하는 것이 중요하다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
실바코그룹(SVCO, Silvaco Group, Inc. )은 주식 자본은 기업이 주식을 발행하여 조달한 자본을 의미한다. 주식 자본은 기업의 자본 구조에서 중요한 역할을 하며, 주주들에게 소유권을 부여한다. 주식 자본은 보통주와 우선주로 나뉘며, 보통주는 의결권을 제공하고 우선주는 배당금 지급에서 우선권을 가진다. 기업은 주식 자본을 통해 자금을 확보하고, 이를 통해 사업을 확장하거나 운영 자금을 마련한다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 실바코그룹의 자본 주식에 대한 설명은 다음과 같다.실바코그룹의 수정 및 재작성된 정관과 수정 및 재작성된 규정은 델라웨어 주의 일반 기업법에 따라 적용된다.수정 및 재작성된 정관은 다음과 같은 자본 주식을 승인한다.500,000,000주 보통주, $0.0001의 액면가 (2024년 12월 31일 기준 28,526,615주 발행 및 유통 중) 및 10,000,000주 우선주, $0.0001의 액면가 (2024년 12월 31일 기준 발행 및 유통 중인 주식 없음). 보통주 주주들은 주주총회에서의 모든 사항에 대해 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 누적 투표권은 없다.따라서 보통주를 보유한 주주가 이사 선출에 대한 과반수의 투표를 통해 모든 이사를 선출할 수 있다.보통주 주주들은 법적으로 이용 가능한 자금에서 이사회가 선언한 배당금을 받을 수 있다.회사의 청산, 해산 또는 종료 시 보통주 주주들은 모든 부채 및 기타 의무를 지불한 후 남은 순자산을 비례적으로 분배받을 수 있다.보통주 주주들은 우선주 주주에게 부여된 권리와 특권에 따라 우선주가 발행될 경우 그 권리와 특권이 영향을 받을 수 있다.모든 발행된 보통주는 완전 납입 및 비과세 상태이다.수정 및 재작성된 정관에 따라 이사회는 주주들의 추가 행동 없이 최대 10,000,000주의 우선주를 발행할 수 있는 권한이 있다.이사회는 각 시리즈의 주식 수를 정하고 각 시리즈의 주식의 권리, 특권 및 특성을 정할 수 있다.우선주 발행은 인수 및 기타 기업 목적에 유연성을 제공하지만,
알파텍홀딩스(ATEC, Alphatec Holdings, Inc. )는 3억 5천만 달러 규모의 전환사채 발행 가격을 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 4일, 알파텍홀딩스는 2030년 만기 0.75% 전환 선순위 사채(이하 '사채')의 가격을 발표했다.이번 사채는 3억 5천만 달러의 총 원금 규모로, 1933년 증권법 제144A 조항에 따라 자격을 갖춘 기관 투자자에게 비공식적으로 제공된다.사채의 발행 규모는 이전에 발표된 3억 달러에서 증가한 것이다.사채의 발행 및 판매는 2025년 3월 7일에 마감될 예정이다.알파텍홀딩스는 사채의 초기 구매자에게 발행일로부터 13일 이내에 추가로 5천5백만 달러의 사채를 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.사채는 알파텍홀딩스의 선순위 무담보 의무로, 연 0.75%의 이자를 발생시키며, 매년 3월 15일과 9월 15일에 후불로 지급된다.사채는 2030년 3월 15일에 만기되며, 그 이전에 매입, 상환 또는 전환되지 않는 한 만기된다.2029년 9월 17일 이전에는 특정 사건이 발생해야만 사채 보유자가 전환할 수 있다.이후에는 보유자가 원하는 경우 언제든지 전환할 수 있다.알파텍홀딩스는 전환 시 현금, 보통주 또는 현금과 보통주의 조합으로 지급할 예정이다.초기 전환 비율은 1,000달러의 사채당 64.3407주로, 이는 주당 약 15.54달러의 초기 전환 가격을 나타낸다.초기 전환 가격은 2025년 3월 4일 알파텍홀딩스의 나스닥 글로벌 선택 시장에서의 마지막 보고된 주가인 11.73달러에 비해 약 32.5%의 프리미엄을 포함한다.전환 비율과 전환 가격은 특정 사건 발생 시 조정될 수 있다.사채는 알파텍홀딩스의 선택에 따라 언제든지 현금으로 전액 또는 일부 상환될 수 있으며, 이는 특정 조건이 충족될 경우에만 가능하다.만약 '근본적 변화'를 초래하는 특정 사건이 발생하면, 사채 보유자는 알파텍홀딩스에 사채를 현금으로 매입할 것을 요구할 수 있다.사채 가격 책정과 관련하여 알파텍홀딩스는 초기 구매자와 비공식
플러스쎄라퓨틱스(PSTV, PLUS THERAPEUTICS, INC. )는 2025년 3월 4일 증권 구매 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 4일, 플러스쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 각 서명 페이지에 명시된 구매자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약은 회사가 특정 투자자들에게 약 1,500만 달러의 주식 및 워런트를 발행하고 판매하는 내용을 포함한다.계약에 따르면, 회사는 구매자들에게 주식 및 워런트를 판매하고, 구매자들은 이를 구매하기로 동의했다.계약의 주요 조항은 다음과 같다. 회사는 계약서에 명시된 조건에 따라 주식 및 워런트를 발행하며, 각 구매자는 이를 구매하기 위해 서명 페이지에 명시된 금액을 지불한다.계약의 제1조에서는 정의된 용어들이 명시되어 있으며, '행동', '연관회사', '적용 금액', '이사회', '영업일', '종가', '증권', '공통주식', '공통주식 등가물', '등록권 계약', '등록서류', '판매 주주', '판매 주주 질문서' 등의 용어가 포함된다. 회사는 각 구매자에게 주식 및 워런트를 발행하기 위해 필요한 모든 서류를 준비하고, 등록서류를 제출하여 SEC의 승인을 받도록 최선을 다할 것이다.또한, 회사는 모든 관련 법률 및 규정을 준수하며, 주식의 전자적 이전을 위한 절차를 유지할 것이다. 회사는 또한, 주식의 발행 및 판매와 관련하여 발생할 수 있는 모든 손실, 손해, 비용에 대해 각 구매자를 면책할 것임을 약속했다.계약의 제4조에서는 주식의 이전 제한, 공시 의무, 주주 권리 계획, 비공식 정보 제공, 자금 사용, 손해 배상 등의 조항이 포함되어 있다. 회사는 주식의 발행 및 판매를 통해 자본을 조달하고, 이를 통해 회사의 재무 상태를 개선할 계획이다.계약의 마지막 조항에서는 계약의 수정 및 면제, 통지 방법, 준거법, 기타 일반 조항들이 명시되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이
해거티(HGTY, Hagerty, Inc. )는 증권 관련 정책과 인증서를 다뤘다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 해거티, 인크.의 증권 관련 정책 및 인증서에 대한 내용이다.해거티는 공기업으로서 연방 증권법 및 규정을 준수해야 하며, 이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함한다.이 정책은 해거티의 이사회 구성원, 임직원, 독립 계약자 및 기타 비즈니스 관계자에게 적용된다.내부자 거래는 비공식적인 정보에 기반하여 주식을 사고파는 행위를 포함하며, 이는 불법이다.해거티는 내부자 거래를 방지하기 위해 모든 임직원이 이 정책을 준수해야 하며, 위반 시 징계 조치를 받을 수 있다.또한, 사전 승인 절차가 필요한 '사전 승인자'에 대한 규정도 포함되어 있다.이 정책은 해거티의 주식 거래에 대한 규정을 명확히 하고, 모든 임직원이 비공식 정보를 이용한 거래를 하지 않도록 하는 데 목적이 있다.해거티의 주식은 뉴욕 증권거래소에서 거래되며, 주주들은 주식의 매각 및 배당에 대한 권리를 가진다.해거티는 2023년 6월 23일에 발행된 8,483,561주의 시리즈 A 전환 우선주를 포함하여 다양한 주식을 발행하고 있다.이 우선주는 보통주보다 우선적으로 배당을 받을 권리가 있으며, 특정 조건 하에 보통주로 전환될 수 있다.해거티는 또한 2024년 3월 4일에 발행된 CEO 및 CFO의 인증서를 포함하여, 연간 보고서에 대한 인증을 제공한다.이 인증서는 해거티의 재무 상태 및 운영 결과가 정확하게 보고되었음을 확인하는 내용이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
X4파마슈티컬스(XFOR, X4 Pharmaceuticals, Inc )는 나스닥은 상장 유지를 위한 추가 기간을 부여했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 X4파마슈티컬스가 2024년 8월 13일에 제출한 현재 보고서에 따르면, 회사는 나스닥 주식 시장으로부터 결함 통지서(이하 '나스닥 통지서')를 받았다.이 통지서는 회사의 보통주(주당 액면가 $0.001)의 종가가 지난 32일 연속으로 최소 요구 종가인 주당 $1.00를 유지하지 못했음을 알렸다.이는 나스닥 자본 시장에 계속 상장되기 위한 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2) (이하 '종가 규칙')에 따른 것이다.나스닥 통지서는 회사의 보통주가 즉시 상장 폐지되지 않도록 했으며, 회사의 보통주는 'XFOR' 기호로 나스닥 자본 시장에서 계속 거래되고 있다.회사는 최소 종가 요건을 회복하기 위해 초기 180일의 기간을 부여받았으며, 이 기간은 2025년 2월 10일(이하 '준수 기한')까지이다.나스닥은 회사가 종가 규칙을 준수하지 않음에도 불구하고 추가 180일의 준수 기간을 부여하기로 결정했으며, 이 기간은 2025년 8월 11일(이하 '두 번째 준수 기한')까지이다.나스닥의 결정은 회사가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 계속 상장 요건을 충족하고, 종가 규칙을 제외한 모든 초기 상장 기준을 충족했기 때문이다.회사는 필요시 주식 분할을 통해 결함을 수정하겠다고 밝혔다.회사는 보통주의 종가를 적극적으로 모니터링하고, 필요시 종가 규칙을 준수하기 위한 다양한 옵션을 고려할 예정이다.그러나 회사가 두 번째 준수 기한까지 종가 규칙을 준수할 수 있을지에 대한 보장은 없다.만약 회사가 두 번째 준수 기한까지 최소 종가 규칙을 준수하지 못할 경우, 나스닥은 회사에 상장 폐지 통지를 할 것이다.이 경우 회사는 나스닥의 상장 폐지 결정에 대해 나스닥 청문 위원회에 항소할 수 있다.그러나 상장 폐지 통지를 받고 항소하더라도 성공할 것이라는 보장은 없다.두 번째 준수 기한의 수령은 회사의 사업, 운영 또는 증권
