HF싱클레어(DINO, HF Sinclair Corp )는 REH 어드바이저스와 주식 매입 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 HF싱클레어가 2025년 11월 3일 REH 어드바이저스와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 HF싱클레어는 REH 어드바이저스로부터 960,061주를 매입하기로 합의했으며, 주당 가격은 52.08달러로 총 매입가는 4,999만 9,977달러에 달한다.매입가는 현금으로 지급될 예정이다.계약에는 양 당사자의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 매입된 주식은 HF싱클레어의 자사주로 보유될 예정이다.이번 주식 매입은 HF싱클레어와 REH 어드바이저스 간의 19번째 비공식 거래로 기록된다.이 주식 매입은 HF싱클레어가 2024년 5월 7일 이사회에서 승인한 10억 달러 규모의 자사주 매입 프로그램에 따라 진행되며, 2025년 11월 6일경 완료될 예정이다.현재까지 HF싱클레어는 자사주 매입 프로그램을 통해 4억 6,625만 6,859달러를 매입했으며, 이는 이번 거래를 포함한 금액이다.향후 자사주 매입의 시기와 금액은 시장 상황 및 기업, 세금, 규제 등 여러 요인에 따라 달라질 수 있다.이사회는 자사주 매입 프로그램을 언제든지 중단할 수 있는 권한을 가지고 있다.계약의 세부 사항은 계약서에 명시되어 있으며, 계약서 사본은 본 문서에 첨부되어 있다.REH 어드바이저스와 HF싱클레어 간의 관계에 대한 추가 정보는 2025년 4월 1일에 SEC에 제출된 HF싱클레어의 공식 위임장에 기재되어 있다.또한, HF싱클레어는 1995년 사모증권소송개혁법에 따른 안전한 항구 진술을 포함하고 있으며, 이 진술은 역사적 사실이 아닌 경영진의 믿음과 가정에 기반한 미래 예측을 포함하고 있다.실제 결과는 이러한 예측과 크게 다를 수 있으며, 이는 HF싱클레어가 계약을 완료할 수 있는 능력에 영향을 미칠 수 있는 여러 요인에 의해 발생할 수 있다.현재 HF싱클레어의 재무 상태는 자사주 매입 프로그램을 통해 4억 6,625만 6,8
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 API 미디어 인노베이션스의 주식을 매입하는 계약을 체결했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 28일, 데이터볼트AI는 뉴저지주에 본사를 둔 API 미디어 인노베이션스와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 데이터볼트AI는 API 미디어의 모든 보통주를 총 1,400만 달러에 매입하기로 합의했다.계약에는 일반적인 진술 및 보증, 다양한 관습적인 약속 및 마감 조건이 포함되어 있으며, 특정 제한 사항이 적용된다.계약에 따르면, 양 당사자는 서면 동의에 의해 계약을 종료할 수 있으며, 2025년 12월 5일 이후에는 마감이 이루어지지 않을 경우 어느 한 당사자가 계약을 종료할 수 있다.단, 계약의 중대한 위반이 마감 실패의 주요 원인인 경우에는 종료 권리가 제한된다.계약의 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 계약의 전체 텍스트는 본 문서의 부록 10.1에 첨부되어 있다.재무제표 및 부록에 대한 내용은 다음과 같다.부록 번호 10.1은 주식 매입 계약, 데이터볼트AI, API 미디어 및 판매자 간의 계약으로, 2025년 10월 28일자이다. 부록 번호 104는 커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일(인라인 XBRL 문서 내 포함)이다.이 계약은 데이터볼트AI의 성장 전략의 일환으로, API 미디어의 자산과 기술을 확보하여 시장에서의 경쟁력을 강화하는 데 기여할 것으로 기대된다.데이터볼트AI는 이번 인수를 통해 새로운 고객층을 확보하고, 서비스 포트폴리오를 확장할 계획이다.현재 데이터볼트AI의 재무 상태는 안정적이며, 이번 거래를 통해 더욱 강화될 것으로 보인다.데이터볼트AI는 2025년 10월 3일 기준으로 1,400만 달러의 현금을 보유하고 있으며, 이는 이번 거래의 자금 조달에 기여할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니
마윈홀딩스(MWYN, Marwynn Holdings, Inc. )는 주식 매입 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 28일, 마윈홀딩스(이하 '회사')는 특정 투자자(이하 '구독자')와 주식 매입 계약(이하 '계약')을 체결하고 이를 완료했다.구독자들은 계약의 조건에 따라 총 3,140,800주(주당 액면가 0.001달러)의 보통주를 주당 0.45달러에 매입하기로 합의하였으며, 총 매출액은 약 1,413,360달러에 달한다.계약에는 회사와 구독자 간의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있다.또한, 회사는 구독자들이 매입한 주식에 대해 공모 시 포함할 수 있는 권리를 부여하기로 했다.구독자들은 모두 1933년 증권법 제501조에 따라 인증된 투자자임을 확인하였으며, 계약에 따른 매입의 장단점을 평가할 수 있는 지식과 경험을 보유하고 있다.계약의 내용은 본 보고서의 부록 10.1에 첨부된 문서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 설명된다.또한, 계약에 따라 발행될 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 미국 증권거래위원회(SEC)에서 제정한 규정 S에 따른 등록 면제를 근거로 발행된다.이번 공모는 공모와 관련이 없으며, 투자자에게 공모를 위한 공개 요청이나 광고가 이루어지지 않았다.본 보고서는 판매 제안이나 구매 제안의 요청으로 간주되지 않으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 해당 증권이 제공되거나 판매되지 않는다.회사는 2025년 10월 29일, 마윈홀딩스의 CEO인 Yin Yan의 서명으로 본 계약을 체결했다.회사의 자본 구조는 1억 주의 보통주와 500만 주의 우선주로 구성되어 있으며, 현재 17,054,004주의 보통주가 발행되어 있다.우선주 중 135,000주는 '시리즈 A 슈퍼 보팅 우선주'로 지정되어 있다.회사는 2024년 수정 및 재작성된 주식 인센티브 계획에 따라 독립 이사들에게 93,000주의 보통주를 매입할 수 있는 옵션을 부여했다.회사는 현재까지 모든 발행된 보통주와 우선주가 적법하게 발행되었으며, 모든
싱귤러리티퓨처테크놀러지(SGLY, Singularity Future Technology Ltd. )는 300만 주의 주식 매각 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 15일, 싱귤러리티퓨처테크놀러지(이하 '회사')는 특정 투자자들과 주식 매입 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 투자자들에게 총 300만 주의 보통주를 주당 0.70달러에 판매하기로 합의했다.이 거래는 1933년 증권법의 규정 S에 정의된 '비미국인'에게 사모 방식으로 진행되며, 총 매입 가격은 약 210만 달러에 달한다.계약 당사자들은 각자 관례적인 진술, 보증 및 약속을 했으며, 여기에는 구매자가 '비미국인'으로서 주식을 투자 목적으로 인수하고, 거래 완료에 영향
퍼펙트모먼트(PMNT, Perfect Moment Ltd. )는 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 7일, 퍼펙트모먼트가 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 퍼펙트모먼트는 최대 2천 5백만 달러의 보통주를 발행할 수 있으며, 투자자는 이를 매입할 수 있다.계약에 따르면, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 매입 통지를 통해 보통주를 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 최소 5,000달러에서 최대 50만 달러 또는 평균 일일 거래 가치의 20% 중 적은 금액으로 주식을 구매할 수 있다.주식 매입 계약의 이행을 위해서는 주주와 이사회의 승인이 필요하다.투자자가 구매할 주식 수는 4.99%의 유익 소유 제한을 받는다.계약이 유효해지면, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 187,000을 주가로 나눈 수의 보통주를 발행할 예정이다.또한, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 등록권 계약을 체결하여 증권법에 따라 특정 등록권을 제공하기로 했다.이 계약에 따라, 퍼펙트모먼트는 SEC에 최대한 많은 등록 가능한 증권을 포함하는 등록신청서를 제출해야 하며, 이 신청서는 45일 이내에 제출되어야 한다.계약의 조건에 따라, 퍼펙트모먼트는 등록신청서가 유효한 상태를 유지하도록 노력해야 하며, 투자자는 등록신청서의 내용에 대해 검토할 기회를 가져야 한다.계약의 모든 조건은 계약서에 명시된 대로 이행되어야 하며, 계약의 조항은 법적 구속력을 가진다.계약의 세부 사항은 계약서의 부록에 포함되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
U.S.에너지(USEG, US ENERGY CORP )는 에너지가 로스 프린시펄 인베스트먼트와 주식 매입 계약을 체결했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 9일, U.S. 에너지(이하 '회사')는 로스 프린시펄 인베스트먼트 LLC(이하 '투자자')와 주식 매입 계약(이하 '매입 계약') 및 관련 등록 권리 계약(이하 '등록 권리 계약')을 체결했다.매입 계약에 따라 회사는 투자자에게 최대 2,500만 달러의 신규 발행 주식을 판매할 수 있는 권리를 부여한다.이 계약은 특정 조건과 제한 사항에 따라 진행된다.회사는 매입 계약의 조건이 충족되면 투자자에게 주식을 판매할 수 있는 권리를 가지며, 판매의 시기와 수량은 회사의 재량에 따른다.회사가 투자자에게 판매할 주식의 가격은 거래소에서의 주식 거래 가격을 기준으로 결정되며, 주식의 매입 가격은 거래소에서의 거래량 가중 평균 가격(VWAP)을 기준으로 한다.회사는 24개월 이내에 투자자에게 주식을 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 이 경우 주식의 판매 가격은 특정 기준 가격 이상이어야 한다.회사는 매입 계약에 따라 투자자에게 223,141주의 주식을 발행하며, 이는 계약 체결 시점에서의 주식 가격에 따라 평가된다.또한, 회사는 투자자에게 180,000 달러의 현금 약정 수수료를 지급할 예정이다.회사는 매입 계약의 조건을 충족하지 못할 경우, 투자자는 주식 매입을 거부할 수 있으며, 회사는 주식의 발행 및 판매에 대한 모든 법적 요건을 준수해야 한다.회사는 매입 계약의 조건을 충족하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것이며, 투자자는 매입 계약에 따라 발행된 주식을 등록할 수 있는 권리를 가진다.회사는 매입 계약의 종료 조건에 따라 계약을 종료할 수 있으며, 계약 종료 시점에서 투자자가 보유한 주식의 수에 따라 계약의 조건이 달라질 수 있다.회사는 현재의 재무 상태를 바탕으로, 매입 계약을 통해 발생할 수 있는 자금 조달을 통해 운영 자금 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.현재 회사의 시장
그린프로캐피탈(GRNQ, Greenpro Capital Corp. )은 개인 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 1일, 그린프로캐피탈이 개인 투자자들과 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 총 10만 주의 보통주가 발행되며, 주당 가격은 1.30달러로 설정됐다.이번 주식 매입은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D에 따른 등록 면제 조항을 근거로 하여 이루어졌다.회사는 이번 자금 조달을 운영 자본으로 사용할 계획이다.이번 계약은 회사의 이사회에 의해 적법하게 승인됐으며, 계약의 이행은 회사의 정관 및 법적 요건을 준수하고 있다.또한, 회사는 현재 진행 중인 소송이나 법적 절차가 없으며, 모든 필요한 정부의 승인도 확보됐다.계약서에는 주식의 발행이 유효하고, 완전하게 지불된 상태로 이루어질 것이라는 내용이 포함되어 있다.이번 계약의 체결로 인해 회사는 안정적인 자본 조달을 통해 운영을 지속할 수 있는 기반을 마련하게 됐다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달이 향후 성장에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
악텔리스네트웍스(ASNS, ACTELIS NETWORKS INC )는 화이트 라이온 캐피탈과 3천만 달러 규모의 주식 매입 계약을 체결했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 악텔리스네트웍스가 2025년 9월 27일 화이트 라이온 캐피탈 LLC와 3천만 달러 규모의 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약은 2025년 10월 1일을 발효일로 하며, 회사는 화이트 라이온에게 자사의 보통주를 매입할 권리를 부여한다.계약에 따르면, 화이트 라이온은 최대 3천만 달러의 신규 발행 주식을 매입할 수 있는 권리를 가지며, 이는 특정 조건과 제한 사항에 따라 이루어진다.악텔리스네트웍스는 이 계약에 따라 SEC에 등록신청서를 제출해야 하며, 이는 1933년 증권법에 따라 화이트 라이온이 매입한 주식을 재판매하기 위한 것이다.계약에 명시된 최대 발행 주식 수는 발효일 기준으로 회사의 발행 보통주 수의 19.99%를 초과할 수 없으며, 주주 승인을 받아야 한다.또한, 회사는 발효일로부터 120일 이내에 주주 총회를 소집하여 주주 승인을 받을 예정이다.만약 주주 승인을 받지 못할 경우, 회사는 90일마다 추가 총회를 소집해야 하며, 최대 360일 동안 이 절차를 반복해야 한다.화이트 라이온의 주식 매입에 대한 약속에 대한 대가로, 회사는 75만 달러에 해당하는 Commitment Shares를 발행하기로 합의했다.만약 회사가 나스닥에 상장되지 않게 될 경우, 이 금액은 최대 150만 달러까지 증가할 수 있다.2025년 9월 29일, 회사는 화이트 라이온과 함께 871,766주의 보통주와 3,128,234주의 프리펀드 워런트를 발행하는 증권 매입 계약을 체결했다.이 거래로 인해 약 85만 달러의 총 수익이 발생할 것으로 예상된다.회사는 SEC에 등록신청서를 제출하고, 2025년 10월 31일까지 등록이 완료되지 않을 경우, 25만 달러에 해당하는 추가 주식을 발행해야 한다.현재 회사는 1억 6,598,509주의 보통주를 발행하고 있으며, 3천만 달러의 신규 발행 주식이 추가될 경우, 주주
사닷그룹(SDOT, Sadot Group Inc. )은 헬레나 글로벌 투자 기회 I Ltd와 주식 매입 계약을 체결했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 23일, 사닷그룹(이하 '회사')과 헬레나 글로벌 투자 기회 I Ltd(이하 '투자자') 간에 주식 매입 계약이 체결됐다.이 계약에 따라 회사는 투자자에게 최대 1천만 달러(약 140억 원)의 보통주를 발행하고 판매할 권리를 부여하며, 투자자는 이를 구매할 예정이다.보통주는 주당 0.0001 달러의 액면가를 가지며, 나스닥 자본 시장에서 'SDOT'라는 기호로 거래된다.이 계약은 1933년 증권법 제4(a)(2) 조항에 따라 등록 요건을 면제받아 진행된다. 계약의 주요 내용은 다음과 같다.회사는 투자자에게 발행할 주식의 수량과 가격을 정할 수 있으며, 투자자는 매입 통지서를 통해 이를 요청할 수 있다.매입 통지서는 회사의 임원이 서명한 서면 통지로, 투자자가 구매하고자 하는 주식의 수량을 명시해야 한다.매입 통지서가 전달되면, 회사는 투자자의 계좌에 주식을 전자적으로 발행해야 하며, 이 주식은 '제한된 증권'으로 분류된다. 계약에 따라, 회사는 매입 통지서에 명시된 주식 수량을 발행하기 위해 필요한 모든 문서와 자료를 제공해야 하며, 투자자는 매입 통지서에 따라 주식을 구매하기 위해 필요한 금액을 회사에 송금해야 한다.또한, 회사는 매입 통지서에 따라 발행된 주식이 나스닥 자본 시장에서 거래될 수 있도록 모든 조치를 취해야 한다. 회사는 계약 체결 후 15일 이내에 SEC에 등록신청서를 제출해야 하며, 이 등록신청서는 투자자가 주식을 재판매할 수 있도록 해야 한다.등록신청서가 효과적으로 승인되지 않으면, 회사는 추가 매입 요청을 할 수 없다.계약의 조건에 따라, 회사는 투자자에게 매입 통지서를 전달하기 전에 모든 법적 요건을 충족해야 하며, 모든 주식 발행이 법적으로 허용되어야 한다. 회사는 계약 체결 후 36개월 이내에 투자자에게 주식을 발행해야 하며, 만약 이 기간 내에 주식 발행이 이루
HF싱클레어(DINO, HF Sinclair Corp )는 REH 어드바이저스와 주식 매입 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 16일, HF싱클레어는 REH 어드바이저스와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 HF싱클레어는 REH로부터 1,948,558주를 매입하기로 합의했으며, 주당 가격은 51.32달러로 총 매입 가격은 99,999,997달러에 달한다.매입 가격은 현금으로 지급될 예정이다.계약에는 양 당사자의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 매입된 주식은 HF싱클레어의 자사주로 보유될 예정이다.이번 주식 매입은 HF싱클레어와 REH 간의 18번째 비공식 거래로 기록된다.이 주식 매입은 HF싱클레어가 2024년 5월 7일 이사회에서 승인한 10억 달러 규모의 자사주 매입 프로그램에 따라 진행되며, 2025년 9월 19일경 완료될 예정이다.현재까지 HF싱클레어는 자사주 매입 프로그램을 통해 411,256,895달러 상당의 보통주를 매입한 상태이다.향후 자사주 매입의 시기와 금액은 시장 상황 및 기업, 세금, 규제 등 여러 요인에 따라 달라질 수 있다.이사회는 언제든지 자사주 매입 프로그램을 중단할 수 있는 권한을 가지고 있다.계약의 세부 사항은 계약서에 명시되어 있으며, 계약서의 사본은 본 문서에 첨부되어 있다.또한, REH의 HF싱클레어와의 관계에 대한 자세한 내용은 2025년 4월 1일에 SEC에 제출된 HF싱클레어의 공식 위임장에 기재되어 있다.HF싱클레어는 델라웨어주에 등록된 법인으로, 계약의 조건을 이행할 수 있는 모든 권한을 보유하고 있으며, 계약의 이행이 법적, 재정적, 운영적 위험을 초래하지 않을 것이라고 보장하고 있다.이번 계약은 HF싱클레어의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 HF싱클레어는 1억 4,030만 달러의 자사주 매입을 포함하여 총 411,256,895달러의 보통주를 매입한 상태이다.이 매입은 회사의 재무 건전성을 강화하고 주주 가치를 높이는 데 기여할 것으
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 주식 매입 계약을 체결했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 5일, 프로페셔널다이벌시티네트워크(이하 '회사')가 유타주에 본사를 둔 스트리트빌 캐피탈(이하 '투자자')와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 투자자에게 총 2천만 달러까지의 자금을 조달하기 위해 자사의 보통주를 발행하고 판매하기로 합의했다.회사는 또한 투자자에게 22,197주의 보통주를 약속하며, 이는 주주 승인 후에 발행될 예정이다.이 계약에 따라 227,500주의 보통주도 사전 인도 주식으로 발행될 예정이다.거래는 2025년 9월 5일에 마감될 예정이다.선불 구매에서 발생하는 수익은 운영 자본 및 기타 기업 목적에 사용될 예정이다.계약은 초기 선불 구매의 원금이 최대 8,655,000달러에 이르며, 원래 발행 할인은 최대 640,000달러로 설정되어 있다.회사는 초기 선불 구매에 따라 3,397,725달러의 현금을 수령할 예정이다.초기 선불 구매는 연 8%의 이자를 발생시킨다.거래 마감 후 30일 이내에 투자자는 초기 선불 구매에 따라 남은 4,602,275달러를 회사의 자회사인 IPDN 홀딩스의 예치 계좌에 자금을 지원할 예정이다.이 예치 계좌는 투자자에게 보장된 자산으로 설정된다.회사는 모든 주주 승인을 얻기 위해 노력할 것이며, 주주 승인이 없을 경우 투자자는 현금으로 상환해야 한다.회사는 언제든지 선불 구매의 잔액을 조기 상환할 수 있으며, 조기 상환 시 투자자에게 120%의 금액을 지급해야 한다.계약의 모든 조건이 충족되면, 투자자는 회사의 보통주를 구매할 권리를 가지며, 이는 주가의 80%에 해당하는 가격으로 결정된다.회사는 모든 거래가 완료된 후 10,000,000주의 보통주를 등록할 예정이다.이 계약은 유타주 법률에 따라 해석되고 집행된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습
USCB파이낸셜홀딩스(USCB, USCB FINANCIAL HOLDINGS, INC. )는 주식 매입 계약을 체결했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 2일, USCB파이낸셜홀딩스(이하 '회사')는 Patriot Financial Partners II, L.P. 및 Patriot Financial Partners Parallel II, L.P.를 포함한 일부 기관 주주(이하 '주주')와 주식 매입 계약(이하 '주식 매입 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 주주로부터 총 200만 주의 Class A 의결권 보통주(주당 액면가 1달러)를 매입하기로 했다.매입 가격은 주당 17.19달러로, 이는 2025년 9월 2일 기준 10일간의 거래량 가중 평균 가격에 대해 1% 할인된 가격이다.주식 매입 계약은 일반적인 진술 및 보증, 약속 및 종료 조건을 포함하고 있으며, 거래는 2025년 9월 5일경 완료될 예정이다.회사의 이사회는 매입을 승인했다.이 매입은 회사가 이전에 발표한 주식 매입 프로그램에 추가되는 것이며, 해당 프로그램에 따른 허용된 매입 수량에는 영향을 미치지 않는다.2025년 6월 30일 기준으로 회사의 이사회가 승인한 주식 매입 프로그램에 따라 최대 528,309주를 추가로 매입할 수 있다.회사에 대한 추가 정보는 2024년 12월 31일 종료된 회계연도의 10-K 양식 연례 보고서 및 2025년 6월 30일 종료된 분기 보고서 10-Q를 참조하면 된다.주식 매입 계약의 양식은 본 보고서의 부록 10.1에 첨부되어 있으며, 여기서 참조된다.또한, 회사는 주주가 보유한 Class A 보통주에 대해 매입을 원하고 있으며, 주주는 회사에 매각하기를 원한다.매입 가격은 주당 17.19달러로, 총 매입 가격은 [______] 달러이다.매입은 2025년 9월 4일 이전에 완료될 예정이다.주주는 매입과 관련된 모든 인지세 및 주식 이전 세금을 부담할 것이다.회사는 플로리다에 위치하며, 법에 따라 적법하게 조직되고 유효하게 존재하며, 본 계약의
패트리어트내셔널뱅코프(PNBK, PATRIOT NATIONAL BANCORP INC )는 주식과 워런트를 매입하는 계약을 체결했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 패트리어트내셔널뱅코프(이하 '회사')가 2025년 8월 29일자로 특정 인증 투자자들과 주식 매입 계약 및 별도의 워런트 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 31,985,103주의 보통주를 발행하고 판매하기로 합의했다.이 주식은 (a) 19,196,000주의 투표 가능한 보통주와 (b) 12,789,103주의 비투표 보통주로 구성된다.비투표 보통주는 발행 후 6개월이 지나면 3년 만기 워런트를 행사함으로써 교환될 수 있다.주식의 판매 가격은 주당 1.25달러이며, 워런트는 주당 0.125달러에 판매된다.워런트는 발행 후 6개월이 지나야 행사 가능하며, 행사 가격은 주당 1.56달러로 설정되어 있다.이 가격은 특정 조건을 충족할 경우 1.685달러로 인상될 수 있다.이번 공모를 통해 예상되는 수익은 약 2560만 달러이며, 공모 비용은 25만 달러로 추정된다.회사는 이 자금을 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.계약에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 합의가 포함되어 있으며, 마감 조건도 포함되어 있다.이번 공모는 2025년 9월 3일경 마감될 예정이다.이 계약의 전체 내용은 현재 보고서의 부록으로 첨부되어 있다.또한, 회사는 2025년 9월 2일자로 SEC에 제출된 등록 명세서에 따라 주식과 워런트를 제공하고 있다.이 계약의 조건은 회사의 정관 및 관련 법률에 따라 유효하다.회사는 모든 관련 법률을 준수할 것임을 보장하며, 투자자들은 이 계약에 따라 주식을 매입할 수 있는 권리를 가진다.회사는 주식의 발행과 관련하여 모든 법적 요건을 충족할 것임을 약속한다.이번 계약은 회사와 투자자 간의 상호 이해를 바탕으로 체결되었으며, 모든 조건이 충족될 경우 유효하다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 자본을 확충할 수 있는 기회를 갖게 되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용
