오션파워테크놀러지스(OPTT, Ocean Power Technologies, Inc. )는 신규 전환사채를 발행하고 판매 계약을 체결했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일, 오션파워테크놀러지스는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 2,500만 달러의 전환사채를 발행하고 판매하기로 합의했다.이 전환사채는 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 2025년 5월 15일에 회사는 투자자들에게 원금 총액 1,000만 달러의 전환사채를 발행하고 판매했다.2025년 10월 7일에는 추가로 650만 달러의 전환사채를 발행했다.추가 전환사채와 이 전환사채의 전환으로 발행될 보통주는 2023년 12월 12일에 효력이 발생한 회사의 선반 등록 명세서(Form S-3)에 따라 제공된다.이와 관련된 법률 자문 의견서는 Exhibit 5.1로 제출됐다.증권 구매 계약의 조건에 대한 설명은 2025년 5월 15일에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있으며, 이 설명은 완전하지 않으며 해당 계약의 전체 텍스트에 의해 완전히 제한된다.2025년 10월 7일에 제출된 법률 자문 의견서에 따르면, 회사가 발행하는 전환사채는 유효하고 법적으로 구속력이 있는 의무로 간주되며, 전환사채가 발행될 경우 보통주도 유효하게 발행될 것이라고 명시됐다.이 의견서는 델라웨어 주의 일반 회사법 및 미국의 연방 증권법에 한정된다.또한, 이 의견서는 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 Exhibit 5.1로 제출되는 것에 동의하며, Prospectus Supplement의 '법률 문제' 항목에 우리 회사에 대한 언급에 동의한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
글로벌워터리소시즈(GWRS, Global Water Resources, Inc. )는 1,270,572주 발행을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 30일, 글로벌워터리소시즈가 구매자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 1,270,572주의 보통주를 발행하여 구매자들에게 판매할 예정이다.이번 거래는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규칙 506에 따라 등록 면제되는 사모 방식으로 진행된다.구매자들은 모두 증권법 제501(a)조에 정의된 '인정된 투자자'이다.구매자에는 레빈 인베스트먼트 리미티드 파트너십과 앤드류 M. 코흐가 포함된다.레빈 인베스트먼트의 일반 파트너는 케임 주식회사이며, 레빈은 회사 이사회의 일원으로서 케임의 50%의 의결권 주식을 소유하고 있다.코흐 또한 회사 이사회의 일원으로서 레빈 인베스트먼트의 부동산 이사로 활동하고 있다.이들은 2021년 3월 19일에 체결된 스탠드스틸 계약의 당사자이기도 하다.증권 구매 계약에 따라 구매자들은 주당 10.30달러에 주식을 구매하며, 이는 계약 체결 직전 나스닥에서 보고된 보통주의 통합 종가와 동일하다.총 구매 가격은 약 1,310만 달러에 달한다.계약에는 당사자 간의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있다.이 계약의 내용은 계약서 전문을 통해 확인할 수 있다.또한, 이번 거래는 2025년 9월 30일에 마감될 예정이다.계약서에는 각 구매자의 투자 금액과 구매할 주식 수가 명시되어 있으며, 레빈 인베스트먼트는 7,500,435.20달러를 투자하여 728,197주를 구매하고, 앤드류 M. 코흐는 1,586,471.76달러를 투자하여 154,026주를 구매한다.베르데 인베스트먼트는 4,000,000달러를 투자하여 388,349주를 구매한다.총 투자 금액은 13,086,906.96달러이며, 총 구매 주식 수는 1,270,572주에 이른다.현재 글로벌워터리소시즈는 이 거래를 통해 자본을 확충하고, 향후 사업 확장에 필요한
플라이-이그룹(FLYE, Fly-E Group, Inc. )은 주식 판매를 발표했고 주주 총회를 연기했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 플라이-이그룹이 2025년 9월 22일 미국 증권거래위원회에 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에 따르면, 회사와 특정 비미국 투자자들(이하 '투자자들')이 증권 구매 계약(SPA)을 체결했다.SPA에 따라 회사는 총 1,375만 주의 보통주를 주당 0.80달러에 판매하기로 합의했다.이번 공모의 마감은 2025년 9월 30일에 이루어졌으며, 모든 마감 조건이 충족됐다.회사는 이번 주식 발행을 통해 총 1,100만 달러의 총 수익을 올렸다.주식은 1933년 증권법에 따른 등록 면제 조항을 근거로 발행됐다.이번 보고서 작성 시점에서 회사는 총 3,264만7030주의 보통주가 발행되어 유통되고 있다.또한, 회사의 주주 특별 총회는 2025년 10월 3일 동부 표준시 기준 오전 10시에 가상 회의로 개최될 예정이다.그러나 회사의 보통주 중 투표권이 있는 주식 수가 부족하여 정족수를 충족할 수 없을 것으로 예상되므로, 특별 총회는 2025년 10월 13일 동부 표준시 기준 오전 10시로 연기될 예정이다.연기된 총회는 전적으로 가상으로 진행되며, 주주들은 직접 참석할 수 없다.주주들은 회의 당일 www.virtualshareholdermeeting.com/FLYE2025SM3를 방문하여 제공된 제어 번호를 입력함으로써 연기된 총회에 참석하고 투표 및 질문을 제출할 수 있다.회사는 연기된 총회를 다음과 같은 목적을 위해 개최한다.(1) 회사의 수정 및 재정립된 정관(Charter)에 대한 개정을 승인하여 회사의 보통주를 1대 2에서 1대 20의 비율로 역분할하는 것, 이 비율은 회사 이사회의 재량에 따라 결정되며, 특별 총회 종료 후 1년 이내에 이사회가 결정한 시간과 날짜에 시행된다.(2) 특별 총회를 연기하여 추가적인 위임 및 투표를 허용하기 위한 제안에 대해 고려하고 투표하는 것. 2025년 10월 2일 영업 종료 시점에 회사의
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 주요 계약을 체결했고 전환사채를 발행했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 4일, 데이터볼트AI는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했고, 이에 따라 투자자들은 데이터볼트AI로부터 총 6,666,666달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환사채(이하 '초기 사채')를 6,000,000달러에 구매하기로 합의했다.또한, 추가로 6,666,666달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환사채(이하 '추가 사채')를 6,000,000달러에 구매하기로 했으며, 이는 초기 사채와 추가 사채가 각각의 특정 마감 조건을 충족할 경우에 해당된다.초기 사채의 마감은 2025년 8월 6일에 이루어졌고, 추가 사채의 마감은 2025년 9월 30일에 이루어졌다.계약에 따라 데이터볼트AI는 특정 예외를 제외하고, 각 마감일로부터 45일 동안 일반주식 또는 일반주식으로 전환 가능한 증권을 판매하거나 발행하지 않기로 했다.또한, 데이터볼트AI는 전환사채가 만기일로부터 18개월 이내에 발행되는 모든 부채, 우선주, 일반주식 또는 일반주식으로 전환 가능한 증권에 대해 최대 65%까지 참여할 권리를 보유한다.전환사채는 10%의 원발행 할인율을 가지며, 발행일로부터 18개월 후 만기된다. 기본적으로 이자율은 0%이나, 기본 계약 위반 시 연 12%의 이자가 발생한다.전환사채는 언제든지 보유자의 선택에 따라 일반주식으로 전환할 수 있으며, 초기 전환 가격은 주당 1.00달러로 설정된다. 전환 가격은 바닥 가격인 0.1019달러 이하로 떨어질 수 없다.전환사채의 발행으로 인해 데이터볼트AI는 향후 자금 조달의 20%를 사용하여 전환사채를 상환해야 하며, 이는 전환사채의 총 원금에 105%를 곱한 금액으로 상환된다.전환사채는 데이터볼트AI의 모든 자산에 대해 담보가 설정되어 있으며, 2025년 8월 6일에 자회사 보증이 추가로 이루어졌다.이 계약의 내용은 데이터볼트AI의 현재 재무 상태를 반영하며, 향후 자금 조달 및 전환사
재규어헬스(JAGX, Jaguar Health, Inc. )는 브라운스톤캐피탈과 1,000,000달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 28일, 재규어헬스가 브라운스톤캐피탈과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 재규어헬스는 브라운스톤캐피탈에게 161,583주(‘주식’)의 의결권이 있는 보통주와 479,442주의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행하고 판매하기로 했다.주식의 구매 가격은 주당 1.56달러이며, 사전 자금 조달 워런트의 구매 가격은 주당 1.56달러에서 0.0001달러를 뺀 금액이다.재규어헬스는 이번 자금 조달을 통해 발생한 수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용하고 기존 전환사채를 상환할 계획이다.사전 자금 조달 워런트는 사모 배치 종료 후 언제든지 전부 또는 일부 행사할 수 있다.계약서에는 일반적인 거래에 대한 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 재규어헬스는 2025년 10월 9일까지 미국 증권거래위원회에 주식 및 사전 자금 조달 워런트 주식의 재판매를 등록하기 위한 등록신청서를 제출하기로 했다.재규어헬스는 2025년 9월 29일 오전 9시(뉴욕 시간)에 거래를 마감할 예정이다.총 구매 가격은 1,000,000달러로 설정되었으며, 구매자는 즉시 사용 가능한 자금을 회사의 서면 송금 지침에 따라 송금해야 한다.재규어헬스는 구매자가 구매하는 주식과 사전 자금 조달 워런트를 제공할 예정이다.재규어헬스는 델라웨어주에 법인으로 등록되어 있으며, 모든 법적 요건을 충족하고 있다.회사는 SEC 보고서에 따라 모든 재무제표를 제출했으며, 이러한 재무제표는 미국 일반 회계 원칙(GAAP)에 따라 작성되었다.현재 발행된 보통주 수는 3,238,152주이며, 총 발행 가능한 주식 수는 352,475,074주이다.재규어헬스는 이번 계약을 통해 자본을 조달하고, 운영 자본을 확보하며, 기존 부채를 상환할 계획이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 향후 성장 가능성이 기대된다.재
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 25일, 데이터볼트AI(이하 '회사')가 스카일렉스 홀딩(이하 '구매자')과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 구매자는 회사로부터 15,000,000주(이하 '주식')의 보통주와 263,914,094주(이하 '프리펀드 워런트 주식')를 구매하기로 했다.총 구매 가격은 1억 5천만 달러로, 비트코인 블록체인의 원화로 지급된다.주식과 프리펀드 워런트의 거래는 특정 조건이 충족된 후에 이루어질 예정이다.초기 마감일은 2025년 9월 26일로 예상된다.또한, 회사는 주식 발행을 위해 주주들의 동의를 얻어야 하며, 이를 위해 3,800만 주의 보통주를 보유한 주주들과 주주 지원 계약을 체결할 예정이다.계약에 따라 회사는 초기 마감일로부터 45일 이내에 주주 동의를 얻기 위한 예비 위임장을 SEC에 제출해야 하며, 75일 이내에 주주 회의를 개최해야 한다.만약 주주 동의가 얻어지지 않을 경우, 회사는 45일 이내에 추가 주주 회의를 개최해야 한다.이 계약은 회사의 주식 발행과 관련된 여러 조건을 포함하고 있으며, 구매자는 주식의 10% 이상을 보유할 경우 이사회를 구성할 권리를 가진다.계약의 세부 사항은 SEC에 제출된 등록 명세서와 함께 공개될 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
넥스트트립(NTRP, NextTrip, Inc. )은 주식을 발행했고 계약을 체결했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 15일, 네바다 주에 본사를 둔 넥스트트립이 아래에 설명된 증권 거래를 완료했다.2025년 9월 10일, 회사는 특정 인증된 투자자들과 증권 구매 계약(각각 '시리즈 Q 구매 계약')을 체결했으며, 이에 따라 회사는 총 81,250주의 제한된 신규 지정 시리즈 Q 비투표 전환 우선주(이하 '시리즈 Q 우선주')를 발행하고 판매했다.시리즈 Q 우선주는 주당 3.20달러의 구매 가격으로 판매됐다.시리즈 Q 우선주는 회사의 보통주(이하 '보통주')로 전환될 수 있으며, 이는 회사가 주주 승인으로 교환 한도를 제거하는 날짜에 이루어진다.시리즈 Q 구매 계약에는 관례적인 진술, 보증, 종료 조건, 면책 권리 및 의무, 종료 조항이 포함되어 있다.시리즈 Q 우선주 발행에는 전환 또는 행사 제한이 포함되어 있으며, 회사는 보통주로 전환할 경우 발행되는 보통주 수가 각 발행일 기준으로 발행된 보통주 수의 19.99%를 초과하지 않도록 제한된다.회사는 발행으로부터 발생하는 순수익을 일반 기업 목적의 운영 자금으로 사용할 예정이다.시리즈 Q 우선주에 대한 조건은 아래의 항목 5.03에서 설명되어 있으며, 이는 본 보고서에 참조로 포함된다.회사가 발행한 시리즈 Q 우선주(이하 '증권')는 1933년 증권법(이하 '증권법') 또는 주 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 증권법 제4(a)(2)조 및/또는 그에 따라 제정된 규정 D에 따른 등록 면제 거래에서 발행됐다.따라서 증권은 '제한된 증권'으로 간주된다.2025년 9월 12일, 회사는 네바다 주 국무장관에게 시리즈 Q 전환 우선주에 대한 지정 증명서를 제출했으며, 200,000주의 우선주를 시리즈 Q 전환 우선주로 지정했다.시리즈 Q 우선주는 회사의 보통주와 동등한 순위로 배치되며, 보통주에 대해 실제로 지급된 배당금에 따라 배당금을 받을 권리가 있다.시리즈 Q 우선주 보유자는 투표권이 없지만,
인스파이어베테리너리파트너(IVP, INSPIRE VETERINARY PARTNERS, INC. )는 신규 투자자를 추가했고 증권 구매 계약을 수정했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 9일, 인스파이어베테리너리파트너가 증권 구매 계약의 수정안에 서명했다.이 수정안은 2025년 7월 28일에 체결된 증권 구매 계약에 따라 새로운 기관 투자자를 추가하는 내용을 담고 있다.회사는 이러한 새로운 투자자에게 자사의 시리즈 B 전환 우선주와 관련된 워런트를 발행하고 판매할 예정이다.2025년 8월 4일에 제출된 현재 보고서에 따르면, 인스파이어베테리너리파트너는 특정 기관 투자자와 증권 구매 계약을 체결하였으며, 이 계약에 따라 최대 10,000주의 시리즈 B 전환 우선주를 발행하고 판매하기로 합의했다.이 우선주는 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 관련 워런트도 포함된다.2025년 9월 9일, 회사는 추가 클로징을 통해 1,253주의 시리즈 B 전환 우선주와 관련 워런트를 발행했으며, 이로 인해 약 100만 달러의 총 수익을 올렸다.이 주식과 워런트의 발행은 증권법에 따라 등록 없이 이루어지며, 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규칙 506에 따른 면제를 근거로 한다.수정안의 조건 및 조항에 대한 설명은 완전하지 않으며, 수정안의 전체 텍스트는 본 문서의 부록 10.1에 첨부되어 있다.또한, 회사는 법률 자문료로 25,000 달러를 지급하기로 하였으며, 이는 수정안의 준비 및 협상과 관련된 비용이다.현재 인스파이어베테리너리파트너는 자사의 시리즈 B 전환 우선주를 통해 신규 투자자와의 관계를 강화하고 있으며, 이는 향후 자본 조달에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.회사의 재무 상태는 이러한 신규 투자자 유치와 함께 더욱 안정될 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
투후라바이오사이언시스(HURA, TuHURA Biosciences, Inc./NV )는 주요 계약을 체결했고 보증 수정 계약을 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 2일, 투후라바이오사이언시스(이하 회사)와 투자자(이하 구매자)는 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 구매자에게 총 476만 주의 보통주를 발행하기로 했으며, 이와 함께 동일 수량의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여하는 보증서도 발행했다.보증서의 행사 가격은 주당 3.3125달러로 설정되었으며, 총 발행 금액은 약 1,260만 달러에 달한다.각 보통주와 보증서의 결합된 유효 발행 가격은 2.65달러이다.2025년 7월 24일까지 약 890만 달러가 4회에 걸쳐 구매되었으며, 2025년 12월 31일까지 구매해야 할 최종 분할금액은 약 370만 달러로 설정되었다.이 최종 분할금액은 구매자들이 보통주와 보증서의 일부 구매를 연기할 수 있는 권리를 가진 경우에 해당한다.연기 투자자는 프라나바이오 투자 LLC, 가든 스트리트 하우스 LLC, 토마스 C. 몰릭, 매튜 나크트랍으로 구성된다.2025년 9월 5일, 연기 투자자와 회사는 최종 구매 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 연기 투자자는 최종 분할금액의 320만 달러를 즉시 구매하기로 했다.회사는 연기 투자자와의 보증서 수정 계약에 따라 특정 보증서의 만료일을 2030년 12월 31일까지 연장하기로 했다.이 계약의 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 첨부된 문서의 형태에 따라 완전하게 규정된다.또한, 2025년 9월 5일에 체결된 보증서 수정 계약에 따라, 기존 보증서의 만료일이 2030년 12월 31일로 연장되었다.이 계약은 델라웨어 주의 법률에 따라 해석되고 집행된다.계약의 모든 조항은 유효하며, 계약의 일부 조항이 무효가 되더라도 다른 조항에는 영향을 미치지 않는다.계약의 서명은 전자 메일을 통해 전달될 수 있으며, 전자 서명도 유효하다.투후라바이오사이언시스의 현재 재무상태는 총 1,260만 달러의 자본 조달
에너저스(WATT, Energous Corp )는 신규 증권을 발행하고 자금을 조달할 계획을 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 10일, 에너저스가 기관 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하고, 등록된 직접 공모를 통해 120,000주와 465,347주의 프리펀드 워런트, 585,347주의 워런트를 발행했다.각 주식과 프리펀드 워런트는 7.92달러에 판매되며, 프리펀드 워런트는 0.00001달러에 행사 가능하다.이번 공모는 2025년 9월 11일에 마감되며, 에너저스는 약 410만 달러의 순수익을 예상하고 있다.이 공모는 2025년 2월 12일에 유효한 등록신청서에 따라 진행되며, 에너저스는 프리펀드 워런트와 워런트를 나스닥에 상장할 계획이 없다.계약서에는 에너저스의 일반적인 진술과 보증, 당사자 간의 종료 권리 및 특정 면책 의무가 포함되어 있다.또한, 에너저스는 2025년 9월 10일에 투자자와의 즉각적인 워런트 행사에 대한 서신 계약을 체결하고, 47,764주의 주식을 구매하기 위해 364,000달러의 총 수익을 올렸다.이와 함께, 에너저스는 2025년 9월 10일에 발행된 프리펀드 워런트와 워런트의 행사에 대한 법률 의견서를 제출했다.에너저스는 이번 자금 조달을 통해 운영 자금을 확보하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련할 계획이다.현재 에너저스의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 추가 자금을 확보함으로써 기업의 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
브래그하우스홀딩스(TBH, Brag House Holdings, Inc. )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 2일, 브래그하우스홀딩스가 클린코어 솔루션즈와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 브래그하우스홀딩스는 클린코어의 클래스 B 보통주 4,000,000주를 구매하기 위해 현금으로 주당 1달러에 사전 자금 조달 워런트를 구매했다.총 구매 가격은 400만 달러에 달한다.브래그하우스홀딩스는 클린코어의 사전 자금 조달 워런트의 사모 공모에 참여했으며, 이 공모는 2025년 9월 5일에 종료됐다.사전 자금 조달 워런트의 명목 행사 가격은 0.0001달러로, 주식 분할, 배당금, 재자본화, 합병 및 유사 거래에 대한 표준 조정이 적용된다.이 워런트는 클린코어가 자본금 증액을 위한 정관 개정안을 제출한 날부터 모든 워런트가 완전히 행사될 때까지 언제든지 행사할 수 있다.클린코어가 모든 주주 승인 절차를 완료하기 전까지는 발행 가능한 클래스 B 보통주의 총 수가 19.99%를 초과할 수 없다.이 계약은 클린코어가 브래그하우스홀딩스를 포함한 여러 이해관계자에게 특정 책임을 면책할 것이라는 조항을 포함하고 있다.또한, 클린코어는 2025년 9월 1일에 체결된 등록권 계약에 따라, 브래그하우스홀딩스가 보유한 모든 주식의 등록을 위해 20일 이내에 등록신청서를 제출할 예정이다.이 계약에 따라, 브래그하우스홀딩스는 400만 달러의 구독 금액을 클린코어에 송금하고, 클린코어는 각 구매자에게 해당 증권을 전달할 예정이다.이 거래는 클린코어의 자본금 증액을 위한 정관 개정안이 승인될 때까지 유효하다.브래그하우스홀딩스는 이 거래를 통해 클린코어의 주식에 대한 소유권을 확보하게 된다.현재 브래그하우스홀딩스는 400만 달러의 자금을 확보하고 있으며, 이는 클린코어의 자산 관리 전략에 기여할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고
이믹스바이오파마(IMMX, Immix Biopharma, Inc. )는 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 5일, 이믹스바이오파마(이하 '회사')는 특정 인증된 투자자(이하 '구매자')와 증권 구매 계약(이하 '계약') 및 등록 권리 계약(이하 '등록 권리 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 구매자에게 사모 방식으로 (i) 3,831,216주(이하 '주식')의 보통주와 (ii) 2,873,417주를 구매할 수 있는 비양도성 워런트를 판매했다.주당 구매 가격은 2.37달러로, 회사는 약 910만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.이 자금은 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용될 예정이다.비양도성 워런트는 10년 동안 행사 가능하며, 행사 가격은 주당 2.00달러이다.등록 권리 계약에 따라 회사는 사모 거래 종료일로부터 30일 이내에 SEC에 재판매 등록 명세서를 제출할 예정이다.계약에는 회사와 구매자 간의 일반적인 진술 및 보증, 그리고 당사자 간의 면책 권리와 의무가 포함되어 있다.계약의 주요 조건에 대한 설명은 계약서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.또한, 2025년 9월 8일부로 회사의 이사회는 낸시 창 박사를 이사로 임명했다.창 박사는 2026년 주주 총회까지 이사로 재직하며, 그 후 후임자가 선출될 때까지 또는 사임할 때까지 재직한다.창 박사는 4J 테라퓨틱스의 사장으로 재직 중이며, 다양한 바이오 제약 회사에서의 경력을 보유하고 있다.회사는 SEC에 제출한 모든 보고서에서 자사의 재무 상태를 투명하게 공개하고 있으며, 2025년 9월 5일 기준으로 자사의 보통주가 나스닥에 상장되어 있다.회사는 모든 관련 법규를 준수하고 있으며, 투자자들에게 필요한 모든 정보를 제공할 예정이다.회사는 현재 3,831,216주의 보통주와 2,873,417주의 비양도성 워런트를 발행하며, 이로 인해 약 910만 달러의 자금을 확보할 예정이다.이 자금은 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용될 계획이다.회사는 이러
에슬론메디컬(AEMD, AETHLON MEDICAL INC )은 증권을 구매하는 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 [-]일, 에슬론메디컬(이하 '회사')과 각 구매자 간에 체결된 증권 구매 계약이 발표됐다.이 계약에 따라 회사는 최대 4,566,210주의 보통주(이하 '주식')와 4,566,210주의 프리펀드 워런트(이하 '프리펀드 워런트'), 4,566,210주의 일반 워런트(이하 '일반 워런트'), 182,648주의 주식을 구매할 수 있는 배치 에이전트 워런트(이하 '배치 에이전트 워런트')를 발행하고 판매할 예정이다.또한, 9,315,068주의 주식이 워런트 행사 시 발행될 예정이다.이 계약은 회사와 구매자 간의 거래를 규정하며, 각 구매자는 계약서에 서명함으로써 계약의 조건에 동의하게 된다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.1. **정의**: 계약서에서 사용되는 주요 용어는 정의되어 있으며, '주식', '프리펀드 워런트', '일반 워런트', '배치 에이전트 워런트'는 각각의 조건에 따라 발행된다.2. **행사**: 구매자는 초기 행사일 이후 계약서에 명시된 조건에 따라 워런트를 행사할 수 있으며, 행사 가격은 $[-]로 설정된다.3. **자금 사용**: 회사는 증권 판매로 발생한 순자금을 계약서에 명시된 대로 사용할 예정이다.4. **보증 및 면책**: 회사는 구매자와 그 자회사에 대해 계약의 조항을 위반할 경우 면책을 제공하며, 구매자는 계약의 조건을 준수해야 한다.5. **기타 조항**: 계약의 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 계약의 수정은 서면으로 이루어져야 한다.회사는 이번 계약을 통해 자본을 조달하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련할 예정이다.이 계약은 회사의 주식 및 워런트의 발행과 관련된 모든 법적 요건을 충족하며, SEC에 등록된 상태다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문
