비자(V, VISA INC. )는 주식 전환 비율을 조정한다고 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 30일 비자가 자사의 B-1 및 B-2 보통주에 적용되는 새로운 전환 비율을 발표했다.이는 2025년 12월 23일에 비자가 5억 달러를 미국 소송 에스크로 계좌에 예치한 것에 따른 결과다.이 계획은 비자의 미국 회고적 책임 계획에 따라 설정됐다.계획의 조건에 따라 비자의 B-1 보통주에 적용되는 전환 비율은 1.5549에서 1.5491로 감소했고, B-2 보통주에 적용되는 전환 비율은 1.5223에서 1.5108로 감소했다.이 조정은 2025년 12월 23일부터 효력이 발생한다.전환 비율 조정은 비자의 A 보통주를 재매입하는 것과 동일한 효과를 가지며,
인스파이어베테리너리파트너(IVP, INSPIRE VETERINARY PARTNERS, INC. )는 타겟 캐피탈과 계약을 체결했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 18일, 인스파이어베테리너리파트너(이하 '회사')는 타겟 캐피탈 1 LLC(이하 '타겟')와 취소 및 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.계약에 따라 회사는 2025년 6월 10일에 타겟에게 발행한 약속어음의 미지급 원금 중 150,000달러를 취소하고, 이에 대한 대가로 3,000,000주의 회사의 클래스 A 보통주를 발행하기로 합의했다.발행된 주식 수는 취소된 부채를 주당 0.05달러로 나누어 결정되었다.이 교환은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제 조항을 근거로 진행되었다.계약의 내용은 이 보고서의 부록 10.1에 포함된 계약서 전문을 통해 확인할 수 있다.또한, 계약에 따라 타겟에게 제공되는 증권의 제안은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 따른 사모 배치로 진행되며, 약속어음의 교환은 제3(a)(9)조에 따라 진행된다.계약의 세부 사항은 다음과 같다.회사와 타겟은 2025년 6월 10일자로 발행된 625,000달러의 20% OID 후순위 노트에 대해 150,000달러를 취소하고, 이에 대한 대가로 3,000,000주의 보통주를 발행하기로 했다.주식의 발행은 계약 체결 후 2영업일 이내에 이루어질 예정이다.계약에 따라 타겟은 취소된 부채에 대한 모든 권리를 포기하며, 회사는 주식 발행에 대한 법적 의견서를 발행할 예정이다.계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 양 당사자의 후계자 및 양도인에게도 효력이 있다.계약의 서명 페이지에는 인스파이어베테리너리파트너의 CEO인 킴볼 카르와 타겟의 관리 파트너인 드미트리 샤피로의 서명이 포함되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍
토닉스파마슈티컬스홀딩(TNXP, Tonix Pharmaceuticals Holding Corp. )은 2천만 달러 규모의 등록 직접 공모 가격을 발표했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 뉴저지주 채텀, 2025년 12월 29일 (글로브 뉴스와이어) - 토닉스파마슈티컬스홀딩(나스닥: TNXP)("토닉스" 또는 "회사")이 오늘 포인트72와의 증권 구매 계약 체결을 발표했다.이 계약에 따라 회사는 615,025주를 주당 16.26달러에 판매하고, 주식 대신 615,025주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행한다.사전 자금 조달 워런트의 구매 가격은 주식의 발행 가격에서 주당 0.001달러의 행사 가격을 뺀 16.259달러이다.이번 공모의 마감은 2025년 12월 30일경에 이루어질 예정이다.이번 공모의 총 수익은 약 2천만 달러로, 회사가 부담해야 할 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 자사 제품의 상용화, 제품 파이프라인 개발, 일반 운영 자금 및 기업 목적에 사용할 예정이다.TD 코웬이 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있으며, A.G.P./얼라이언스 글로벌 파트너스가 재정 고문으로 활동하고 있다.이번 공모는 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 유효한 선반 등록 명세서에 따라 진행된다.제안된 공모의 조건을 설명하는 투자설명서는 SEC에 제출될 예정이며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.전자 사본의 투자설명서는 TD 증권(USA) LLC, c/o 브로드리지 금융 솔루션, 1155 롱 아일랜드 애비뉴, 엣지우드, NY 11717 또는 이메일 TDManualrequest@broadridge.com에서 요청할 수 있다.이 보도 자료는 이러한 증권을 판매하겠다.제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 해당 주 또는 기타 관할권의 증권 법률에 따라 등록 또는 자격을 갖추기 전에 불법이 될 수 있는 주
마이크로스트레티지(STRD, Strategy Inc )는 ATM 프로그램과 비트코인 보유 현황을 업데이트 발표했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 29일, 마이크로스트레티지는 자사의 시장가 판매 프로그램(ATM) 하에 이루어진 판매에 대한 업데이트를 발표했다.2025년 12월 22일부터 12월 28일까지의 기간 동안의 판매 현황은 다음과 같다.증권은 STRF 주식으로 판매된 주식 수는 없고, 명목 가치는 1,619.3백만이다.10.00% 시리즈 A 영구 우선주는 판매된 주식 수가 없고, 명목 가치는 없다.STRC 주식은 판매된 주식 수가 없고, 명목 가치는 4,042.4백만이다.변동 금리 시리즈 A 영구 우선주는 판매된 주식 수가 없고, 명목 가치는 없다.S
GCI리버티(GLIBK, GCI Liberty, Inc. )는 권리공모가 완료됐다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 23일, GCI리버티가 권리공모의 완료를 발표했다.권리공모는 2025년 12월 17일 오후 5시(뉴욕 시간)에 만료되었으며, GCI리버티는 약 3억 달러의 수익을 확보했다.이 자금은 일반 기업 목적에 사용될 예정이며, 운영 자본, 자본 지출 및 미지급 부채의 상환 또는 재융자를 포함할 수 있다.GCI리버티는 또한 권리공모에서 발생한 순수익의 일부를 전략적 인수, 투자 또는 파트너십에 사용할 수 있다.GCI리버티는 구독 대리인으로부터 권리공모가 완전히 구독되었다는 통지를 받았으며, 기본 및 초과 구독 권리를 행사한 권리 보유자에게 11,059,127주의 GCI 그룹 시리즈 C 보통주가 발행될 예정이다.발행될 주식의 약 95%는 유효하게 행사된 기본 구독 권리에 따라 구독되었다.따라서 초과 구독 권리를 유효하게 행사한 권리 보유자에게 발행 가능한 나머지 주식은 기본 구독 권리에 따라 비례 배분되었다.이 배분에는 단일 비례 배분 요소가 없었으며, 구독 대리인이 남은 주식을 배분하는 과정에서 여러 차례의 비례 배분이 포함되었다.권리공모에서 구매된 GCI 그룹 시리즈 C 보통주는 2025년 12월 23일에 GCI리버티에 의해 발행되었다.GCI리버티는 구독 대리인이 미이행 초과 구독에 대한 환불을 2025년 12월 23일경에 배포할 것으로 예상하고 있으며, 등록된 보유자에 대한 환불 수표도 같은 날 발송될 예정이다.중개인, 딜러 또는 대리인을 통해 권리를 행사한 유익 소유자는 해당 중개인, 딜러 또는 대리인에게 연락하여 GCI 그룹 시리즈 C 보통주 또는 미이행 초과 구독에 대한 환불을 언제 받을 수 있을지 문의해야 한다.구독 대리인에 의해 권리 판매로 인한 수익 수표는 2025년 12월 10일부터 배포되기 시작했다.GCI리버티는 알래스카 최대의 통신 제공업체로, 알래스카 전역의 소비자 및 비즈니스 고객에게 데이터, 음성 및 관리 서비스
U.S.골드(USAU, U.S. GOLD CORP. )는 3120만 달러 규모의 사모펀드를 완료했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 23일, U.S.골드(이하 '회사')는 1,922,159주를 주당 16.25달러에 발행하는 사모펀드 거래를 완료했다. 이번 거래로 총 약 3120만 달러의 수익이 발생했다. 발행된 주식은 'Offering Shares'로 불리며, 961,077주의 주식을 구매할 수 있는 권리가 부여된 'Warrants'도 포함된다. 이 Warrants는 즉시 행사 가능하며 발행일로부터 2년 후에 만료된다.2025년 12월 15일 기준 30일 및 20일 거래량 가중 평균 가격(VWAP)은 각각 16.03달러와 16.43달러로, 30일 VWAP에 비해 약 1.4%의 프리미엄을, 20일 VWAP에 비해 약 1.1%의 할인율을 나타낸다. 회사는 이번 사모펀드로 조달한 자금을 CK 골드 프로젝트의 초기 개발 비용, 잠재적인 토지 인수, 자산 탐사 및 일반 운영 자금으로 사용할 계획이다.발행된 주식과 Warrants, 그리고 Warrants에 따른 주식(총칭하여 '증권')은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 사모펀드 거래로 진행되었다. 따라서 이 증권은 등록이 없이는 미국 내에서 판매될 수 없다. 이 보도자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권의 판매는 법적으로 금지된 주 또는 관할권에서 이루어질 수 없다.U.S.골드는 미국 내 금 및 구리 탐사 및 개발에 중점을 둔 상장 기업으로, CK 골드 프로젝트는 와이오밍 남동부에 위치하고 있으며, Samuel Engineering Inc.에 의해 작성된 예비 타당성 연구 기술 보고서를 보유하고 있다. 회사의 Keystone 탐사 자산은 네바다 Cortez 트렌드에 위치하고 있으며, Challis 금 프로젝트는 아이다호에 있다.회사는 이 보도자료에 포함된 정보를 수정하거나 업데이트할 의무가 없다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문
코넥사스포츠테크놀러지스(YYAI, AIRWA INC. )는 1,569만 달러 규모의 보통주 등록 직접 판매를 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 델라웨어주 스미르나, 2025년 12월 19일 (글로브 뉴스와이어) - 코넥사스포츠테크놀러지스(나스닥: YYAI)(이하 '회사')는 오늘 투자자들과의 증권 매매 계약을 체결하여 15,382,378주(이하 '주식')의 보통주를 주당 1.02달러에 판매하기로 했다.이번 등록 직접 판매를 통해 약 1,569만 달러의 총 수익이 발생할 것으로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 판매 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 판매의 마감은 2025년 12월 22일경에 이루어질 것으로 예상되며, 이는 일반적인 마감 조건의 충족에 따라 달라질 수 있다.회사는 순수익을 이전에 발표된 합작 투자 추진, 기업 인수(현재 특정 기업이나 자산 인수 계획은 없음), 운영 자본 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.A.G.P./Alliance Global Partners는 이번 판매의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 판매는 2025년 6월 11일에 효력이 발생한 S-3 양식의 유효한 선반 등록 명세서에 따라 이루어지며, 판매에 대한 세부 사항은 SEC에 제출된 보도 자료와 함께 제공될 예정이다.또한, 등록 직접 판매와 관련된 보도 자료 및 동반된 설명서는 SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.이 보도 자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 기타 관할권에서는 판매가 이루어지지 않는다.YYAI에 대한 정보 코넥사스포츠테크놀러지스(나스닥: YYAI)는 자회사인 유안유 기업 관리 유한회사를 통해 전 세계 파트너에게 라이센스된 고급 특허 및 독점 기술을 보유하고 있으며, 디지털 매칭 및 기타 기술 솔루션을 제공하고 있다.회사는 또한 Web3 분야에서 활동하며, 실제 자산(RWA)의 토큰화, 특히 토큰화된 미국
브릴리언트어스그룹(BRLT, Brilliant Earth Group, Inc. )은 네바다주로 재법인화를 완료했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 22일, 브릴리언트어스그룹(이하 '회사')은 델라웨어주에서 네바다주로의 재법인화가 완료되었음을 발표했다.재법인화는 동일한 이름인 '브릴리언트어스그룹'으로 진행되었으며, 이는 2025년 12월 22일 동부 표준시 기준 오후 4시 1분에 효력을 발생했다.재법인화의 결과로 회사의 법적 관할권이 델라웨어주에서 네바다주로 변경되었으며, 회사의 기존 정관 및 내부 규정은 네바다 법률에 따라 새롭게 정비되었다.재법인화는 회사의 사업, 고용, 경영, 자산, 부채, 순자산에 어떠한 변화도 초래하지 않았다.또한, 회사의 주요 계약에 부정적인 영향을 미치지 않았으며, 재법인화 이후에도 회사의 권리와 의무는 계속 유지된다.재법인화가 시행된 시점에, 델라웨어 법인의 모든 클래스 A, B, C, D 보통주 주식은 각각 네바다 법인의 동일한 클래스 주식으로 자동 전환되었다.주주들은 기존 주식 증서를 새 증서로 교환할 필요가 없으며, 회사의 주식 인센티브 계획은 네바다 법인에 의해 승계되었다.네바다 법인의 클래스 A 보통주는 나스닥 글로벌 마켓에서 'BRLT'라는 심볼로 계속 거래된다.재법인화로 인해 회사 주주들의 특정 권리가 변경되었으며, 이에 대한 자세한 내용은 2025년 11월 10일에 증권거래위원회에 제출된 정보 성명서에 명시되어 있다.회사는 2021 인센티브 보상 계획 및 2021 직원 주식 구매 계획에 따라 최대 15,132,473주에 해당하는 클래스 A 보통주를 발행할 수 있는 등록신청서를 제출했다.이 등록신청서는 2021년 9월 23일, 2022년 8월 12일, 2023년 3월 21일, 2024년 3월 28일, 2025년 3월 13일에 각각 제출되었다.법률 자문을 맡은 그린버그 트라우릭 LLP는 회사의 등록신청서와 관련하여, 회사의 주식이 유효하게 발행되고 완전하게 지불되며 비상환 가능하다는 의견을 제시했다.
맥유언마이닝(MUX, McEwen Inc. )은 56만 5천 주의 주식 판매 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 19일, 맥유언마이닝(이하 회사)은 565,000주의 보통주(액면가 없음) 매매를 위한 확정 계약을 체결했다.이번 거래는 '오퍼링'으로 불리며, 판매된 주식은 캐나다 소득세법에 따라 '플로우스루' 보통주로 간주된다.이는 회사가 오퍼링의 수익을 자격 있는 탐사 또는 개발 비용에 사용하면 구매자에게 잠재적인 세금 혜택을 제공한다.오퍼링은 215,000주의 '캐나다 탐사 비용' 플로우스루 보통주를 주당 23.80달러에 발행 및 판매하는 'CEE 오퍼링'과 350,000주의 '캐나다 개발 비용' 플로우스루 보통주를 주당 20.90달러에 발행 및 판매하는 'CDE 오퍼링'으로 구성된다.CEE 오퍼링은 2025년 12월 19일에 종료되었으며, CDE 오퍼링은 2026년 1월에 종료될 예정이다.오퍼링으로부터 회사가 수령할 수익은 약 1,240만 달러로 예상된다.주식의 판매는 회사와 구독자 대리인 간의 '구독 및 포기 계약'을 통해 이루어지며, 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 SEC가 제정한 규정 S에 따른 등록 면제에 의거하여 제공된다.또한, 2025년 11월 10일에 제출된 회사의 현재 보고서에서 언급된 바와 같이, 회사는 캐나다 법인인 브리타니아 생명과학과 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 보통주를 발행해야 하며, 이는 CAD$11,340,035를 보통주의 거래소에서의 20일 연속 거래일 평균 종가로 나눈 수량에 해당한다.지급 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조, 규정 D의 506조 및 규정 S에 따른 면제를 근거로 발행된다.회사의 연례 보고서(Form 10-K) 및 기타 SEC 제출 문서에서 '위험 요소' 항목을 참조하면 추가적인 위험 및 불확실성에 대한 정보를 확인할 수 있다.이 보도자료에 포함된 모든 미래 예측 진술 및 정보는 이 주의 사항에 의해 제한된다.※ 본 컨텐츠는 AI AP
마이크로스트레티지(STRD, Strategy Inc )는 ATM과 비트코인 보유 현황을 업데이트하여 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 22일, 마이크로스트레티지가 자사의 시장 판매 프로그램(ATM) 하에 이루어진 판매에 대한 업데이트를 발표했다.2025년 12월 15일부터 12월 21일까지의 기간 동안 판매된 주식은 다음과 같다.증권은 STRF 주식으로 1,619.3 백만의 발행 및 판매 가능 주식이 있으며, 10.00% 시리즈 A 영구 우선주는 판매된 주식 수와 명목 가치가 없다. STRC 주식은 4,042.4 백만의 발행 및 판매 가능 주식이 있으며, 변동 금리 시리즈 A 영구 우선주도 판매된 주식 수와 명목 가치가 없다. STRK 주식은 20,335.0 백만의 발행 및 판매 가능 주식이 있으며, 8.00% 시리즈 A 영구 우선주도 판매된 주식 수와 명목 가치가 없다.STRD 주식은 4,014.8 백만의 발행 및 판매 가능 주식이 있으며, 10.00% 시리즈 A 영구 스트라이드 우선주도 판매된 주식 수와 명목 가치가 없다. MSTR 주식은 4,535,000 주가 판매되었으며, 순수익은 747.8 백만, 발행 및 판매 가능 주식은 11,807.9 백만이다. 총계로는 순수익이 747.8 백만이다. 판매된 우선주의 총 액면가는 배당금을 계산하는 데 사용된다.순수익은 판매 수수료를 제외한 금액이다.또한, 마이크로스트레티지는 비트코인 보유 현황에 대한 업데이트도 발표했다.2025년 12월 15일부터 12월 21일까지의 기간 동안 비트코인 구매는 없었으며, 2025년 12월 21일 기준으로 보유 비트코인은 671,268 BTC로, 총 구매 가격은 50.33억 달러, 평균 구매 가격은 74,972 달러이다. 2025년 12월 1일, 마이크로스트레티지는 14억 4천만 달러 규모의 미국 달러 준비금(USD Reserve)을 설정했다.이 준비금은 우선주 배당금 지급 및 미지급 채무 이자 지급을 지원하기 위한 것이다.2025년 12월 21일 기준으
큐바이오파마(CUE, Cue Biopharma, Inc. )는 1천만 달러 규모의 공모가 확정됐다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 19일, 보스턴 - 큐바이오파마(나스닥: CUE)는 자사의 일반 주식 35,714,286주(또는 이를 대신하는 프리펀드 워런트)와 총 17,857,143주의 일반 주식 구매를 위한 워런트를 포함한 공모가를 확정했다.각 일반 주식(또는 이를 대신하는 프리펀드 워런트)과 동반되는 일반 주식 워런트는 결합된 공모가로 0.28달러에 판매된다.이 공모의 총액은 약 1천만 달러에 이를 것으로 예상되며, 인수 수수료 및 기타 공모 비용을 제외한 금액이다.각 일반 주식 워런트의 행사 가격은 주당 0.30달러이며, 즉시 행사 가능하고 발행일로부터 5년 후에 만료된다.이 공모는 2025년 12월 22일경에 마감될 예정이다.또한, 큐바이오파마는 인수인에게 30일 동안 추가로 5,357,140주의 일반 주식 및/또는 2,678,570주의 일반 주식 구매를 위한 워런트를 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.모든 증권은 큐바이오파마에 의해 제공된다.H.C. Wainwright & Co.는 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동하고 있으며, Newbridge Securities Corporation은 공동 매니저로 참여하고 있다.이 증권은 2023년 5월 9일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 S-3 양식의 유효한 선반 등록명세서에 따라 제공된다.공모와 관련된 조건을 설명하는 예비 투자설명서 보충본이 SEC에 제출되었으며, SEC 웹사이트(www.sec.gov)에서 무료로 확인할 수 있다.최종 투자설명서 보충본은 SEC에 제출될 예정이다.최종 투자설명서 보충본이 준비되면 H.C. Wainwright & Co., LLC에 연락하여 요청할 수 있다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않는다.큐바이오
LQR하우스(YHC, LQR House Inc. )는 6.52백만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 18일, LQR하우스가 새로운 투자자 및 기존 투자자, 그리고 회사의 일부 이사 및 임원들과 함께 7,249,972주를 주당 0.90달러에 매각하기로 한 증권 구매 계약을 체결했다.이번 등록 직접 공모를 통해 약 6.52백만 달러의 총 수익이 발생할 것으로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.공모 마감은 2025년 12월 19일경에 이루어질 예정이다.회사는 순수익을 기존의 합의된 의무와 관련된 일부 금액의 상환, 관련 소송 비용 및 기타 일반 운영 자금으로 사용할 계획이다. A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다. 이번 공모는 2024년 9월 20일에 효력이 발생한 Form S-3의 유효한 선반 등록 명세서에 따라 이루어지며, 공모에 대한 세부 사항은 SEC에 제출된 보도 자료와 함께 제공될 예정이다.또한, 보도 자료와 함께 제공되는 전자 사본은 A.G.P./Alliance Global Partners를 통해 요청할 수 있다. 이 보도 자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 기타 관할권에서는 판매가 이루어지지 않는다. LQR하우스는 와인 및 주류 전자상거래 분야에서 두각을 나타내고자 하며, cwspirits.com이라는 주류 마켓플레이스를 통해 다양한 프리미엄 및 럭셔리 주류를 제공하고 있다.LQR하우스는 소프트웨어, 데이터 분석 및 인공지능을 활용하여 소비자 경험을 향상시키고 있으며, 미국 전역에 주류 제품을 배송하는 현대적이고 편리한 쇼핑 경험을 제공하고 있다.LQR하우스는 또한 주류 산업에 특화된 마케팅 에이전시로, 캠페인 성공을 CWSpirits.com의 판매와 직접적으로 연관시켜 ROI를 측정하고 있다.
엑셀브랜즈(XELB, XCel Brands, Inc. )는 205만 달러 규모의 사모펀드를 유치했다고 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 17일, 엑셀브랜즈(엑셀브랜즈, Inc., NASDAQ: XELB)는 사모 투자 계약을 체결하여 약 205만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.이는 배치 에이전트 수수료 및 제안 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 이번 공모를 통해 얻은 순수익을 일반 기업 목적 및 운영 자금으로 사용할 예정이다.계약 조건에 따라 회사는 총 1,670,055주의 보통주(또는 그에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)와 835,023주의 보통주를 구매할 수 있는 보통주 구매 워런트를 판매하고 있으며, 주당 구매 가격은 1.2275달러(또는 그에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)이다.발행된 워런트는 주당 3.00달러의 행사 가격으로 행사 가능하며, 발행일로부터 5년 후에 만료된다.웰링턴 쉴즈 & 코. LLC는 이번 사모펀드 유치의 단독 배치 에이전트로 활동했다.위에서 설명한 사모펀드 유치에서 판매된 등록되지 않은 보통주, 사전 자금 조달 워런트 및 워런트는 1933년 증권법(“법”) 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 제공되었으며, 사전 자금 조달 워런트 및 워런트에 따라 발행되는 보통주와 함께 법 또는 해당 주 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 보통주, 사전 자금 조달 워런트, 워런트 및 사전 자금 조달 워런트 및 워런트에 따라 발행되는 보통주는 SEC에 등록되지 않거나 그러한 등록 요건의 적용을 받지 않는 경우 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.증권은 오직 인증된 투자자에게만 제공되었다.회사는 투자자와의 증권 구매 계약 조건에 따라 등록되지 않은 보통주 및 등록되지 않은 사전 자금 조달 워런트 및 워런트의 행사에 따라 발행되는 주식의 재판매를 위한 하나 이상의 등록신청서를 SEC에 제출하기로 합의했다.이 보도 자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 것이며, 제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한
