캘런JMB(CJMB, CALLAN JMB INC. )은 2025년 8월 25일에 증권 등록서를 제출했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 캘런JMB가 2025년 8월 25일에 증권 거래위원회(SEC)에 제출한 등록서에 따르면, 캘런JMB는 6,000,000주에 해당하는 보통주를 발행할 예정이다. 이 주식은 2025년 7월 24일에 체결된 Hexstone Capital, LLC와의 주식 매입 계약에 따라 발행된다. 이 계약에 따라 캘런JMB는 주식의 발행과 관련된 모든 법적 요건을 충족할 것임을 확인했다.또한, 캘런JMB의 자회사로는 텍사스주에 위치한 Coldchain Technology Services, LLC와 인도에 위치한 Callan JMB Services (India) Private Limited가 있다. 회계법인 Rosenberg Rich Baker Berman, P.A.는 2024년과 2023년의 재무제표에 대한 감사 보고서를 제공했으며, 이 보고서는 등록서에 포함되어 있다.캘런JMB는 2025년 2월 4일에 실시한 초기 공모를 통해 약 5,700,000달러의 자금을 조달했으며, 이 과정에서 1,280,000주를 4달러에 발행했다. 회사는 2024년 10월 24일에 승인된 2024년 주식 인센티브 계획에 따라 임직원에게 주식 기반 보상을 제공하고 있으며, 이 계획에 따라 1,500,000주의 주식이 예약되어 있다.현재 캘런JMB는 2025년 6월 30일 기준으로 4,481,069주의 보통주가 발행되어 있으며, 이 주식은 2025년 2월 4일의 초기 공모와 관련하여 발행된 것이다. 회사의 재무 상태는 2024년 12월 31일 기준으로 총 자산이 5,082,549달러, 총 부채가 1,909,191달러로 나타났다. 2024년의 순손실은 2,293,648달러로 기록됐다. 이러한 재무 정보는 투자자들이 캘런JMB의 현재 재무 상태를 평가하는 데 중요한 자료가 될 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문
헛8(HUT, Hut 8 Corp. )은 최대 10억 달러 규모의 주식 공모 프로그램을 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 헛8은 2024년 12월 4일, 델라웨어 주에 등록된 회사로, Cantor Fitzgerald & Co., Keefe, Bruyette & Woods, Inc. 등 여러 대리인과 Controlled Equity OfferingSM Sales Agreement를 체결했다.이 계약에 따라 헛8은 대리인을 통해 자사의 보통주를 무제한으로 발행할 수 있다.2025년 8월 22일, 헛8은 증권거래위원회(SEC)에 10억 달러 규모의 보통주 공모와 관련된 보충 설명서를 제출했다.이 보충 설명서는 2024년 12월 4일에 제출된 자동 선반 등록 명세서(Form S-3ASR)와 관련이 있다.헛8은 2024년 보충 설명서에 따라 5억 달러 규모의 보통주를 등록했으며, 2025년 8월 22일 기준으로 2억 9,941만 286.68 달러 상당의 보통주가 판매됐다.2025년 8월 22일부로 이전 공모는 종료되며, 더 이상의 보통주는 판매되지 않는다.헛8은 대리인을 통해 'at-the-market' 방식으로 주식을 판매할 수 있으며, 대리인에게는 판매 수익의 최대 3%가 보상으로 지급된다.이 계약은 헛8 또는 대리인의 요청에 따라 종료될 수 있다.헛8의 법률 자문인 Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP는 이 공모와 관련된 법적 의견서를 제출했다.헛8의 현재 재무 상태는 2025년 8월 22일 기준으로 2억 9,941만 달러 상당의 보통주가 판매됐으며, 최대 10억 달러 규모의 추가 공모가 가능하다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
호라이즌뱅코프(HBNC, HORIZON BANCORP INC /IN/ )는 보통주 공모를 시작한다고 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 20일, 호라이즌뱅코프가 보통주 공모를 시작한다.이 보도자료는 현재 보고서의 부록 99.1로 제공된다.호라이즌뱅코프는 이번 공모에서 판매된 보통주의 최대 15%를 추가로 구매할 수 있는 30일 옵션을 인수인에게 부여할 예정이다.호라이즌은 이번 공모를 통해 얻은 순수익을 일반 기업 목적에 사용할 계획이며, 이는 잠재적인 재무구조 재편을 지원하는 데 포함된다.이번 공모의 공동 주관사는 키프, 브루예트 & 우즈, 스티펠 컴퍼니 및 퍼포먼스 트러스트 캐피탈 파트너스가 맡고 있다.공모는 증권거래위원회(SEC)에 제출된 선반 등록신청서에 따라 진행되며, 이와 관련된 예비 투자설명서가 SEC에 제출되었다.최종 투자설명서와 동반 투자설명서는 SEC에 제출될 예정이다.투자자들은 투자 결정을 내리기 전에 최종 투자설명서와 동반 투자설명서를 읽어야 한다.이 보도자료는 어떤 증권을 판매하거나 구매하라는 제안이 아니다.호라이즌뱅코프는 77억 달러 자산을 보유한 상업은행 지주회사로, 인디애나와 미시간의 지점을 통해 다양한 중서부 시장에서 고객에게 서비스를 제공한다.호라이즌의 소매 서비스에는 주거용 및 기타 담보 소비자 대출, 개인 은행 서비스 및 자산 관리 솔루션이 포함된다.또한, 호라이즌은 지역 및 국가적으로 기업 은행 서비스와 재무 관리 서비스를 제공하며, 상업 대출이 총 대출의 절반 이상을 차지한다.호라이즌뱅코프는 향후 재무 성과와 사업 전망에 대한 예측을 포함한 미래 지향적 진술을 포함할 수 있으며, 이러한 진술은 관리자의 기대에 기반하고 여러 위험과 불확실성에 영향을 받을 수 있다.실제 결과는 이러한 진술에서 표현된 것과 실질적으로 다를 수 있다.호라이즌뱅코프의 재무 상태는 현재 77억 달러의 자산을 보유하고 있으며, 상업 대출이 총 대출의 절반 이상을 차지하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용
바이오헤이븐파마슈티컬홀딩(BHVN, Biohaven Ltd. )은 3,588,688주를 재판매하기 위한 증권 등록서를 제출했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 15일, 바이오헤이븐파마슈티컬홀딩(이하 '회사')은 미국 증권거래위원회(이하 '위원회')에 제출한 등록서(양식 S-3, 번호 333-274822)에 대한 보충 prospectus를 제출했다.이번 보충 prospectus는 2024년 5월 1일 체결된 회원 지분 매매 계약 수정안(이하 'Knopp 수정안')에 따라 회사가 판매 주주에게 발행한 3,588,688주 보통주 재판매와 관련이 있다.Knopp 수정안에 따라, 관련 당사자들은 2022년 2월 24일 체결된 회원 지분 매매 계약(이하 '매매 계약')에 따른 고정 비율의 로열티 지급 의무를 중단하고, BHV-7000 및 파이프라인 프로그램에 대해 중간 단일 자릿수의 고정 로열티 지급으로 대체하기로 합의했다.또한, 매매 계약에 따른 성공 기반 지급금을 상업적 판매 기반 이정표를 모두 제거하여 최대 5억 6,250만 달러에서 최대 2억 1천만 달러로 줄이기로 했다.이 중 2,500만 달러는 이미 지급되었으며, 나머지 6천만 달러는 미국 내 Kv7 파이프라인 프로그램에 대한 규제 승인을 기반으로 지급될 예정이다.회사는 이러한 조건부 이정표 지급금을 현금 또는 보통주로 지급할 수 있는 권한을 보유한다.보충 prospectus 제출과 관련하여, 회사는 현재 보고서(양식 8-K)의 부록 5.1로 법률 의견서를 제출하고 있으며, 이는 등록서에 참조로 포함된다.회사는 2025년 8월 15일자로 발행된 법률 의견서에서, 2025년 6월 25일에 판매 주주에게 발행된 3,588,688주 보통주가 적법하게 발행되었음을 확인했다.이 법률 의견서는 회사의 등록서 및 보충 prospectus와 관련하여 작성되었으며, 영국령 버진 아일랜드 법률에 따라 회사의 공적 기록을 검토한 결과를 바탕으로 한다.법률 의견서는 회사의 이사회 회의록, 이사 목록, 그리고 회사
피나클웨스트캐피탈(PNW, PINNACLE WEST CAPITAL CORP )은 신규 채권 발행 관련 비용을 공개했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 아리조나 퍼블릭 서비스 컴퍼니(이하 '회사')는 2025년 8월 12일에 제출한 등록신청서(Form S-3, No. 333-277448-01)에 따라 2억 5천만 달러 규모의 5.70% 채권(2034년 만기)과 7억 달러 규모의 5.90% 채권(2055년 만기)을 발행할 계획이다.이와 관련하여 발생할 것으로 예상되는 비용은 다음과 같다.증권거래위원회 등록 수수료는 146,226달러, 인쇄, 조각 및 우편 비용은 15,000달러, 법률 비용 및 경비는 9,500달러, 회계 비용 및 경비는 75,000달러, 신용평가사 수수료는 1,900,000달러, 전환대행사 및 등록기관, 수탁자 및 예탁소 수수료 및 경비는 10,000달러, 블루 스카이 수수료 및 경비는 2,000달러로 예상된다.회사는 이 채권 발행과 관련하여 총 2,157,726달러의 비용이 발생할 것으로 예상하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
솔레센스(SLSN, SOLESENCE, INC. )는 2025년 2분기 재무보고서를 제출했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 솔레센스가 2025년 2분기 재무보고서를 제출했다.이 보고서는 2025년 6월 30일 기준으로 작성되었으며, 솔레센스의 최고경영자이자 재무책임자인 제스 A. 얀코프스키가 인증했다.보고서에 따르면, 솔레센스는 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있으며, 보고서에 포함된 재무제표와 기타 재무 정보는 모든 중요한 측면에서 솔레센스의 재무 상태와 운영 결과를 정확하게 반영하고 있다.제스 A. 얀코프스키는 보고서가 1934년 증권거래법 제13(a) 또는 제15(d) 조항의 요구사항을 완전히 준수했다고 밝혔다.또한, 보고서에 포함된 정보는 솔레센스의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있다.이 보고서는 미국 증권거래위원회에 제출되었으며, 솔레센스의 재무 상태와 운영 결과에 대한 중요한 정보를 제공한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
레나투스택티컬애퀴지션I(RTACU, Renatus Tactical Acquisition Corp I )는 2025년 6월 30일 기준으로 분기 보고서를 제출했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 레나투스택티컬애퀴지션I는 2025년 6월 30일 기준으로 분기 보고서를 제출했다.이 보고서는 증권거래위원회에 제출된 Form 10-Q에 포함되어 있다.에릭 스와이더 CEO는 이 보고서가 1934년 증권거래법 제13(a) 또는 제15(d) 조항의 요구사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 인증했다.또한, 이 보고서에는 회사의 재무 상태와 운영 결과에 대한 정보가 포함되어 있으며, 이는 2025년 6월 30일 기준으로 작성되었다.아이언 로즈 CFO 또한 동일한 인증을 했으며, 이 보고서가 1934년 증권거래법의 요구사항을 준수하고 있으며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 확인했다.이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 이해하는 데 중요한 자료로, 투자자들에게 회사의 현재 재무 상태를 평가하는 데 도움을 줄 수 있다.2025년 6월 30일 기준으로 레나투스택티컬애퀴지션I의 현금 보유액은 569,066달러이며, 신뢰 계좌에 보유된 현금은 243,344,556달러이다.회사는 초기 사업 결합을 완료하기 위해 신뢰 계좌에 보유된 자금을 사용할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
리코시스템즈(REKR, Rekor Systems, Inc. )는 자발적 계약 종료를 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 12일, 리코시스템즈(이하 '회사')는 2025년 2월 10일에 체결된 북부증권사와의 시장 발행 판매 계약(이하 '판매 계약')을 자발적으로 종료하기로 결정했다.판매 계약에 따라 회사는 약 2,330만 달러의 총 공모가를 가진 18,888,832주의 보통주를 판매했다.판매 계약에 대한 설명은 완전성을 주장하지 않으며, 판매 계약의 내용은 본 보고서의 부록 1.1에 첨부되어 있으며, 여기서 참조된다.2025년 2월 10일에 미국 증권거래위원회에 제출된 현재 보고서의 부록 1.1에 통합되어 있다.또한, 재무제표 및 부록에 대한 내용은 다음과 같다.부록 번호 1.1의 제목은 "2025년 2월 10일에 리코시스템즈와 북부증권사 간의 시장 발행 판매 계약(2025년 2월 10일에 미국 증권거래위원회에 제출된 현재 보고서의 부록 1.1에 통합됨)"이다.부록 번호 104는 표지 페이지 인터랙티브 데이터 파일(Inline XBRL 문서에 포함됨)이다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 서명자는 아래에 서명된 바와 같이 이 보고서를 회사의 명의로 서명했다.리코시스템즈날짜: 2025년 8월 12일 /s/ Eyal Hen이름: Eyal Hen직책: 최고재무책임자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
알리고스쎄라퓨틱스(ALGS, Aligos Therapeutics, Inc. )는 2025년 6월 30일에 분기 보고서를 제출했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 알리고스쎄라퓨틱스의 2025년 6월 30일 분기 보고서(Form 10-Q)에 대한 인증서가 제출됐다.이 보고서는 2025년 8월 6일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출됐다.이 보고서에 대한 인증서에서 로렌스 블랫(CEO)은 다음과 같이 확인했다.1. 이 보고서는 1934년 증권거래법 제13(a) 또는 제15(d)의 요구사항을 완전히 준수한다.2. 이 보고서에 포함된 정보는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시한다.또한, 레슬리 앤 칼훈(COO 및 CFO)도 동일한 내용을 인증했다.이 보고서는 알리고스쎄라퓨틱스의 재무 상태와 운영 결과를 투자자들에게 투명하게 전달하기 위한 중요한 문서로, 회사의 경영진이 재무 보고의 정확성을 보장하기 위해 필요한 내부 통제를 유지하고 있다.회사는 앞으로도 지속적으로 재무 보고의 정확성을 높이고, 투자자들에게 신뢰할 수 있는 정보를 제공하기 위해 노력할 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
써드하모닉바이오(THRD, Third Harmonic Bio, Inc. )는 자발적 상장 폐지를 하고 청산 절차를 개시했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 31일, 써드하모닉바이오가 증권거래위원회(SEC)에 1934년 증권거래법 제12(b)조에 따라 보통주 자발적 상장 폐지를 위한 양식 25를 제출했다.이 상장 폐지는 2025년 8월 10일경에 효력이 발생하며, 이는 양식 25 제출 후 10일이 지나야 한다.이에 따라 써드하모닉바이오는 2025년 7월 31일 시장 개장 전에 나스닥에서 보통주 거래를 중단할 것을 요청했다.또한, 회사는 2025년 8월 11일 SEC에 양식 15를 제출하여 1934년 증권거래법 제12(g)조에 따라 보통주 등록을 종료하고, 이에 따라 회사의 보고 의무를 중단할 예정이다.회사의 이사회와 주주들이 승인한 청산 계획에 따라, 써드하모닉바이오는 2025년 7월 31일 델라웨어 주 국무부에 청산 증명서(증명서)를 제출했으며, 이는 제출 즉시 효력이 발생한다.청산 증명서의 효력과 관련하여, 이사회는 2025년 7월 31일을 주주가 향후 자산 분배를 받을 자격이 있는 기록일로 정했다.따라서 2025년 7월 31일, 회사는 주식 양도 장부를 종료하고 보통주 양도를 기록하지 않도록 이전 대리인에게 지시했다.이로 인해 보통주는 유언, 법정 상속 또는 법의 작용 외에는 회사의 장부에서 양도할 수 없게 된다.청산에 따른 미국 연방 소득세의 주요 결과에 대한 논의는 일반 정보 제공을 위한 것이며, 주주들은 자신의 상황에 따라 미국 연방 소득세 법의 적용 및 청산에 따른 세금 결과에 대해 세무 고문과 상담해야 한다.이 논의는 미국 내국세법 1986년 개정판 및 관련 규정, 사법 결정 및 IRS의 행정 발표를 기반으로 하며, 이러한 권한은 변경되거나 해석을 받을 수 있다.미국 주주에게 청산 계획에 따라 이루어지는 분배는 주주가 보유한 보통주에 대한 대가로 간주된다.이러한 분배는 주주의 조정된 세금 기준을 감소시키며, 초과분은 자본 이익으
웰타워(WELL, WELLTOWER INC. )는 증권거래위원회에 주식 등록을 위한 보충 설명서를 제출했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 29일, 웰타워는 델라웨어 주 법인으로서 증권거래위원회에 기본 설명서에 대한 보충 설명서를 제출했다.이 보충 설명서는 2025년 3월 28일에 작성된 것으로, 웰타워의 자동 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-286204)에 포함되어 있다.보충 설명서에 따르면, 판매 주주가 최대 949,412주의 웰타워 보통주를 등록하고 재판매할 수 있도록 했다.이 주식은 웰타워가 최근 특정 자산을 인수하는 대가로 발행한 것이다.웰타워는 이 현재 보고서를 통해 법률 및 세무 의견을 제공하고 있으며, 해당 의견은 부록 5.1 및 8.1에 첨부되어 있다.법률 자문을 제공한 기법은 Gibson, Dunn & Crutcher LLP이다.이들은 웰타워의 등록 명세서와 관련하여 법률 의견을 제공했으며, 주식이 유효하게 발행되었고, 전액 지급되었으며, 비과세 상태임을 확인했다.또한, 이들은 웰타워가 REIT(부동산 투자 신탁)로서의 자격을 유지하기 위해 필요한 요건을 충족하고 있다고 의견을 제시했다.웰타워는 2022년 4월 1일에 재조직을 통해 이전의 웰타워가 완전 자회사로 전환되었으며, 이후 웰타워 OP LLC로 변경되었다.이 법률 자문은 웰타워가 2022년부터 2024년까지 REIT로서의 요건을 충족하고 운영해왔음을 확인했다.웰타워는 향후에도 이러한 요건을 충족할 것으로 예상되지만, 세법의 변경이나 IRS의 입장 변화에 따라 REIT 자격이 영향을 받을 수 있음을 경고했다.현재 웰타워의 재무 상태는 안정적이며, 향후에도 REIT 자격을 유지하기 위해 필요한 조치를 취할 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
티빅헬스시스템스(TIVC, Tivic Health Systems, Inc. )는 증권 등록 및 발행 관련 법률 자문서를 제출했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 25일, 티빅헬스시스템스는 증권거래위원회(SEC)에 제출한 S-1 양식의 등록신청서와 관련하여 법률 자문서를 제출했다.이 등록신청서는 판매 주주가 최대 602,245주(이하 '주식')의 보통주를 재판매하거나 기타 처분할 수 있도록 하는 내용을 포함하고 있다.이 주식은 (i) 판매 주주에게 발행된 비투표 전환 우선주(Series B Non-Voting Convertible Preferred Stock) 540,958주와 (ii) 판매 주주에게 발행된 보통주 구매를 위한 워런트(Warrants) 61,287주로 구성된다.이 법률 자문서는 등록신청서의 요구사항에 따라 제공되며, 모든 자본화된 용어는 등록신청서에서 정의된 의미를 따른다.법률 자문서는 티빅헬스시스템스의 수정된 정관, 비투표 전환 우선주에 대한 권리 및 제한 사항을 포함한 증명서, 수정된 회사 정관, 등록신청서, 구매 계약과 관련된 거래 문서 등을 검토한 결과를 바탕으로 작성되었다.이 자문서는 주식이 발행되고 전달될 경우 유효하게 발행되며, 완전하게 지불되고 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 포함하고 있다.또한, 독립 등록 공인 회계법인인 로젠버그 리치 베이커 버먼(Rosenberg Rich Baker Berman, P.A.)은 2025년 3월 21일자 재무제표에 대한 보고서를 포함하여, 본 등록신청서와 관련된 의견서를 제출했다.이 보고서는 티빅헬스시스템스의 지속 가능성에 대한 설명을 포함하고 있다.마지막으로, 등록 수수료 계산 테이블이 포함되어 있으며, 총 602,245주의 보통주에 대한 등록 수수료는 375.27달러로 산정되었다.이 수수료는 이전에 지불된 수수료와 상계되어 최종적으로 0.00달러로 조정되었다.티빅헬스시스템스는 이 자문서와 관련하여 SEC에 제출된 모든 문서에 대한 법적 책임을 지며, 주식의 발행 및 거래에
프로세사파마슈티컬스(PCSA, Processa Pharmaceuticals, Inc. )는 주식 발행 및 판매에 관한 공시를 했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 25일, 프로세사파마슈티컬스가 증권거래위원회에 등록신청서 보충서를 제출했다.이 보충서는 회사가 A.G.P./Alliance Global Partners와의 주식 배급 계약에 따라 최대 5,239,073주의 보통주를 판매할 수 있도록 허용한다.보충서 제출 당시, 회사는 지난 12개월 동안 1,546,338주의 보통주를 제공하고 판매했다.따라서 보충서에 따라 판매 가능한 주식 수는 3,692,735주이다.이 현재 보고서는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매는 등록 또는 자격이 없는 주에서 불법이기 때문에 이루어질 수 없다.또한, 프로세사파마슈티컬스는 A.G.P./Alliance Global Partners를 통해 최대 5,239,073달러의 보통주를 발행 및 판매하는 것과 관련하여 법률 자문을 받았다.이 거래는 2024년 5월 21일에 체결된 주식 배급 계약에 따라 이루어지며, 등록신청서는 2024년 5월 21일에 증권거래위원회에 제출됐다.법률 자문은 주식 배급 계약, 등록신청서 및 보충서, 회사의 정관 및 내부 규정, 이사회에서 승인한 절차 등을 검토하여 이루어졌다.법률 자문은 델라웨어 일반 회사법에 한정되며, 관할권의 법률에 대한 의견은 포함되지 않는다.발행된 주식은 유효하게 발행되며, 전액 지급되고 비과세 상태가 될 것이라는 의견이 제시됐다.이 의견은 현재 날짜에 발행되며, 이후 법률이 변경되거나 사실이 변경될 경우 추가적인 의무는 없다.마지막으로, 이 의견서는 증권법에 따라 등록신청서의 부록으로 제출될 것이며, 법률 자문 회사는 전문가로 간주되지 않음을 명시했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기
