포워드인더스트리(FORD, Forward Industries, Inc. )는 비등록 주식을 판매했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 16일부터 2025년 7월 24일까지 포워드인더스트리는 총 156,475주의 보통주를 판매하여 총 1,394,713달러의 총 매출을 기록했다.이는 2025년 5월 16일에 체결된 특정 증권 구매 계약 및 관련 등록 권리 계약에 따라 이루어진 것으로, 해당 계약은 2025년 5월 22일에 제출된 포워드인더스트리의 현재 보고서(Form 8-K)에서 이전에 공시된 바 있다.이 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 대상이며, 포워드인더스트리와 사전 관계가 있는 한 명의 인증된 투자자에게 판매되었고, 해당 투자자는 투자를 목적으로 주식을 인수했다.이 Form 8-K 제출의 촉발 사건은 2025년 7월 24일에 계약에 따라 판매가 완료되면서 발생했다.또한, 1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 아래 서명된 자에 의해 이 보고서가 적절히 서명되도록 했다.서명자는 2025년 7월 25일에 Kathleen Weisberg이며, 직책은 최고 재무 책임자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
클린에너지테크놀러지스(CETY, Clean Energy Technologies, Inc. )는 주요 계약을 체결했고 재무 상태를 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 18일, 클린에너지테크놀러지스(이하 '회사')는 델라웨어주에 등록된 유한책임회사인 퍼스트파이어 글로벌 오퍼튜니티 펀드(이하 '퍼스트파이어')와 증권 구매 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 201,250달러의 원금이 포함된 전환사채(이하 '채권')와 125,000주의 보통주(이하 '주식')를 판매하기로 했다.총 거래 가격은 175,000달러로 설정되었으며, 거래는 2025년 7월 21일에 완료됐다.거래 완료일에 따라 퍼스트파이어의 법률 비용 5,500달러가 총 구매 가격에서 차감되었고, 회사는 순 자금 169,500달러를 수령했다.채권과 주식은 퍼스트파이어에게 발행됐다.SPA에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건이 포함되어 있으며, 거래 수익은 사업 개발 및 운영 자본에 사용해야 하며, 회사의 임원, 이사 또는 직원에게 부채 상환에 사용해서는 안 된다.또한, 회사는 2025년 7월 23일 이전에 주주 승인을 받아야 하며, 승인이 없을 경우 추가 주식 발행이 금지된다.채권은 발행일로부터 12개월 후에 만기가 되며, 연 10%의 이자를 보장한다.첫 12개월의 이자는 발행 시점에 전액 보장된다.회사는 2025년 9월 18일부터 매달 22,137.50달러를 상환해야 하며, 채권은 보유자의 선택에 따라 회사의 보통주로 전환될 수 있다.전환 가격은 전환일 이전 10일 동안의 최저 거래 가격의 85%로 설정된다.그러나 보유자가 전환할 경우 회사의 보통주 소유 비율이 4.99%를 초과하지 않도록 제한된다.이 계약의 세부 사항은 2025년 7월 18일에 체결된 증권 구매 계약 및 채권의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.회사는 2025년 7월 22일에 서명된 보고서에 따라, 2025년 7월 18일 기준으로 2억 1,250만 달러의 원금과 175,000달러의 실제
레이크사이드홀딩(LSH, Lakeside Holding Ltd )은 150만 주의 보통주를 발행하는 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 16일, 레이크사이드홀딩(이하 '회사')은 특정 투자자들과 총 150만 주의 보통주를 발행 및 판매하기 위한 증권 구매 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 주당 1.00달러의 가격으로 주식을 구매하기로 합의했으며, 총 구매 가격은 약 150만 달러에 달한다.회사는 이번 사모 발행을 통해 조달한 순자금을 일반 기업 운영 목적으로 사용할 예정이다.계약의 세부 사항은 계약서 전문에 명시되어 있으며, 해당 계약서는 본 문서의 부록으로 첨부되어 있다.또한, 회사는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 S에 따라 이번 주식의 발행 및 판매가 면세 혜택을 받는다.이번 발행된 증권은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 없이 미국 내에서 판매될 수 없다.회사는 2025년 7월 22일 현재 보고서에 서명했으며, 서명자는 재무 담당 최고 책임자인 롱 이(Long Yi)이다.회사는 이번 계약을 통해 3,000,000달러의 주식을 판매할 계획이며, 각 투자자는 서명 페이지에 명시된 구독 금액에 따라 자금을 회사에 송금해야 한다.회사는 이번 계약을 통해 자본 조달을 통해 기업 운영에 필요한 자금을 확보하고, 향후 주식 거래를 통해 투자자들에게 수익을 제공할 수 있는 기회를 마련할 예정이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달을 통해 기업의 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
ATIF홀딩스(ZBAI, ATIF Holdings Ltd )는 5,434,782주를 발행하는 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 15일, ATIF홀딩스가 특정 구매자들과 증권 구매 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 5,434,782주의 A종 보통주를 발행하기로 합의했다.각 주의 액면가는 0.001달러이며, 주당 구매 가격은 0.368달러로, 총 구매 가격은 약 200만 달러에 달한다.계약의 당사자들은 일반적인 진술, 보증 및 약속을 포함하여, 투자자들이 '비미국인'으로 정의되며 주식을 투자 목적으로 인수하고, 공개되지 않은 중대한 불리한 영향이 없으며, SPA에 의해 예상되는 거래의 완료에 영향을 미치는 법적 절차가 없음을 확인했다.이 발행의 마감은 SPA에 명시된 다양한 조건의 충족 또는 포기에 따라 달라진다.발행되는 주식은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제된다.발행으로 얻은 순수익은 회사의 운영 자본, 블록체인 및 암호화폐 채굴 운영 계획, 일반 기업 목적 등으로 사용될 예정이다.SPA의 양식은 현재 보고서의 부록으로 제출되었으며, 이 문서의 내용은 참조에 의해 통합된다.이 계약의 주요 조건에 대한 간략한 설명만 제공되며, 당사자들의 권리와 의무에 대한 완전한 설명을 주장하지 않는다.회사는 2025년 6월 6일 기준으로 발행된 자본금과 주식 수를 10-Q 분기 보고서에 명시했다.이 보고서에 따르면, 회사의 자본금은 적법하게 승인되었으며, 주식은 유효하게 발행되고 유통되고 있다.회사는 2025년 4월 30일 기준으로 중대한 불리한 영향을 경험하지 않았으며, 모든 재무제표는 미국 일반 회계 원칙(GAAP)에 따라 작성되었다.회사는 2025년 7월 21일에 서명된 보고서에 따라 이 계약을 체결했으며, CEO인 Dr. Kamran Khan이 서명했다.현재 ATIF홀딩스는 200만 달러의 자금을 확보하고 있으며, 이는 블록체인 및 암호화폐 관련 사업에 사용될 예정이다.회사의 재무 상태는 안정적이며, 향후 성장
아발론글로보케어(ALBT, Avalon GloboCare Corp. )는 브라운스톤캐피탈과 증권 구매 계약을 체결했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 14일, 아발론글로보케어가 브라운스톤캐피탈과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 아발론글로보케어는 브라운스톤캐피탈에게 121,200주에 해당하는 보통주와 354,300주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행하기로 했다.이 거래는 475,500달러에 이루어졌으며, 거래 마감일은 2025년 7월 17일이다.아발론글로보케어는 이 거래를 통해 450,500달러의 순수익을 얻었다.또한, 아발론글로보케어는 브라운스톤캐피탈과 등록권 계약을 체결하여, SEC에 등록할 수 있는 권리를 부여했다.이 계약에 따라 아발론글로보케어는 2025년 9월 26일 이전에 SEC에 등록신청서를 제출해야 하며, SEC의 승인을 받기 위해 최선을 다해야 한다.만약 등록신청서가 기한 내에 제출되지 않을 경우, 아발론글로보케어는 브라운스톤캐피탈에게 초기 50,000달러와 이후 매주 15,000달러의 손해배상을 지급해야 한다.아발론글로보케어는 또한 브라운스톤캐피탈에게 사전 자금 조달 워런트에 대한 등록권을 부여하며, 이와 관련된 모든 비용은 아발론글로보케어가 부담하기로 했다.이 계약은 아발론글로보케어의 주식이 SEC에 의해 등록될 때까지 유효하며, 등록이 완료되면 브라운스톤캐피탈은 등록된 주식을 자유롭게 매각할 수 있다.현재 아발론글로보케어는 2,954,193주의 발행된 보통주를 보유하고 있으며, 이번 거래로 인해 회사의 재무상태는 더욱 강화될 것으로 예상된다.아발론글로보케어는 앞으로도 지속적인 성장을 위해 사업 개발 및 운영 자본에 이 자금을 사용할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
라니쎄라퓨틱스홀딩스(RANI, Rani Therapeutics Holdings, Inc. )는 4,354,000주를 발행했고 3,146,000주 구매권을 발행하는 계약을 체결했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 14일, 라니쎄라퓨틱스홀딩스가 기관 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 4,354,000주의 클래스 A 보통주와 3,146,000주의 클래스 A 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행한다.사전 자금 조달 워런트는 발행일 이후 즉시 행사 가능하며, 무제한의 유효 기간과 주당 0.0001달러의 행사 가격을 가진다.클래스 A 보통주의 발행 가격은 주당 0.40달러이며, 사전 자금 조달 워런트는 주당 0.3999달러에 발행된다.이로 인해 회사는 약 300만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.거래는 2025년 7월 16일에 마감될 예정이다. 계약에는 라니의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건이 포함되어 있으며, 계약의 조건이 충족될 경우에만 거래가 완료된다.계약에 따라 라니는 발행 마감 후 10일 동안 클래스 A 보통주 또는 그에 상응하는 주식을 발행하지 않기로 합의했다.또한, 라니의 이사 및 임원들은 45일 동안 자사의 증권을 매도하거나 양도하지 않기로 하는 잠금 계약을 체결했다. 라니는 이번 발행을 위해 맥심 그룹 LLC를 배치 에이전트로 선정하고, 2025년 7월 14일자로 배치 에이전시 계약을 체결했다.이 계약에 따라 라니는 배치 에이전트에게 총 수익의 5.25%에 해당하는 현금 수수료를 지급하기로 했다. 이번 발행은 2022년 8월 10일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 유효하다.선언된 S-3 양식의 등록 명세서에 따라 이루어지며, 관련 기본 설명서 및 설명서 보충서가 포함된다.사전 자금 조달 워런트의 양식은 본 문서의 부록 4.1로 제출되며, 구매 계약의 양식은 부록 10.1로 제출된다.이 계약의 조건 및 사전 자금
랩테크놀러지스(WRAP, WRAP TECHNOLOGIES, INC. )는 주요 계약을 체결했고 보증을 수정했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 랩테크놀러지스는 2023년 6월 29일, 특정 이사 및 인증된 투자자들과 함께 증권 구매 계약을 체결했다고 발표했다.이 계약에 따라 회사는 등록된 직접 공모를 통해 시리즈 A 전환 우선주와 일반주식 구매를 위한 보증을 판매하기로 했다.시리즈 A 전환 우선주의 액면가는 주당 0.0001달러이며, 명시된 가치는 주당 1,000달러이다.또한, 2025년 2월 24일에는 특정 인증된 투자자들과 함께 일반주식 및 관련 보증을 발행하기 위한 증권 구매 계약을 체결했다.2025년 6월 30일, 회사는 시리즈 A 보증 수정 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 필수 보유자들은 시리즈 A 보증의 '블랙-숄즈 가치' 정의를 조정하기로 합의했다.이 조정은 해당 계산에서 사용되는 주당 가격이 적용되는 기본 거래에서 현금으로 제공되는 주당 가격과 비현금 고려 사항의 가치를 합한 것과 같아야 한다.시리즈 A 보증의 기간은 발행일로부터 6.5년으로 수정됐다.같은 날, 2025년 투자자들과 함께 2025 보증 수정 계약도 체결했으며, 이 계약에 따라 2025 보증의 기간은 발행일로부터 5.5년으로 수정됐다.이러한 계약의 세부 사항은 시리즈 A 보증 수정 계약 및 2025 보증 수정 계약의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.재무제표 및 부속서에 대한 정보도 제공됐다.부속서 10.1은 2025년 6월 30일자로 랩테크놀러지스와 투자자 간의 시리즈 A 보증 수정 계약의 양식을 포함하고 있으며, 부속서 10.2는 2025년 6월 30일자로 랩테크놀러지스와 투자자 간의 2025 보증 수정 계약의 양식을 포함하고 있다.랩테크놀러지스의 현재 재무상태는 이러한 계약 체결을 통해 자본 조달의 기회를 확대하고 있으며, 향후 투자자들과의 관계를 강화할 수 있는 기반을 마련하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠
비트마인이머전테크놀로지스(BMNR, BITMINE IMMERSION TECHNOLOGIES, INC. )는 2025년 6월 30일에 증권 구매 계약을 체결했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 비트마인이머전테크놀로지스(이하 '회사')가 2025년 6월 30일, 특정 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 약 2억 달러 규모의 증권을 발행하고 판매할 예정이다.이번 거래는 미국 증권법 제1933호의 섹션 4(a)(2) 및 규정 D의 506(b) 조항에 따라 진행된다.회사는 ThinkEquity LLC를 독점적인 배치 에이전트로 지정하고, 이들은 회사의 증권 판매에 대해 2.5%의 수수료를 받을 예정이다.또한, ThinkEquity는 발행된 증권의 2.5%에 해당하는 주식을 구매할 수 있는 권한을 부여받는다.회사는 이번 거래를 통해 조달된 자금을 암호화폐를 구매하고 회사의 암호화폐 재무 운영을 구축하는 데 사용할 계획이다.최소 20%의 순수익은 블록체인 검증 서비스, 블록체인 대출 서비스 및 기타 분산 금융 서비스와 같은 수익 창출 활동에 사용될 예정이다.회사는 또한, 2025년 6월 30일에 체결된 등록권 계약에 따라 주식 및 기타 증권의 등록 권리를 제공할 예정이다.회사는 이번 거래를 통해 자본 구조를 강화하고, 전략적 자문 계약 및 디지털 자산 컨설팅 계약을 체결하여 사업을 확장할 계획이다.회사는 2025년 6월 30일 기준으로 5명의 이사로 구성된 이사회를 운영할 예정이며, 전략 자문 계약에 따라 이사회에 한 명의 이사를 지명할 권리를 부여할 예정이다.회사는 이번 거래를 통해 확보한 자금을 통해 암호화폐를 구매하고, 이를 회사의 재무 운영에 활용할 계획이다.회사의 현재 재무 상태는 자산의 공정 판매 가치가 기존 부채 및 기타 의무를 초과하며, 자산이 사업 운영에 필요한 자본을 충분히 제공할 수 있는 상태임을 나타낸다.회사는 향후 1년 이내에 파산이나 재조정 신청을 할 계획이 없으며, 모든 미지급 세금 및 정부의 평가를 충족하고 있다.※
프레이트앱(FRGT, Freight Technologies, Inc. )은 계약을 수정하고 면제를 체결했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 26일, 프레이트앱이 Fetch Compute와 특정 제한 사항의 면제 및 수정 계약을 체결했다.이 계약은 2025년 3월 31일에 체결된 증권 구매 계약의 특정 조건을 수정하는 내용을 담고 있다.계약에 따라 Fetch Compute는 프레이트앱이 발행하는 200만 달러의 총액을 가진 4개의 선순위 담보 전환사채에 대한 특정 제한을 면제하기로 했다.이 사채는 2천만 달러 규모의 전환사채 시설에 따라 발행됐다.면제된 제한 사항에는 추가 토큰 구매 요구 사항, 계약 위반에 대한 구제 조치, 그리고 프레이트앱과 그 자회사가 사전 서면 통지 없이 부채를 발생시키지 않도록 하는 제한이 포함된다.또한, 계약 수정에 따라 전환 주식의 거래 제한이 기존의 2%에서 4%로 증가했다.주요 조건은 변경되지 않고 그대로 유지된다.이 계약의 전체 내용은 8-K 양식의 부록으로 제출됐다.계약의 서명자는 프레이트앱의 CFO인 도널드 퀸비와 Fetch Compute의 이사인 후마윤 셰이크이다.이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 규율된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
HCW바이오로직스(HCWB, HCW Biologics Inc. )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에 따르면, HCW바이오로직스(이하 회사)는 2025년 5월 13일 Armistice Capital Master Fund Ltd.(이하 Armistice)와 증권 구매 계약을 체결했으며, 이 계약에는 회사의 보통주 513,140주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트가 포함되어 있다.이 워런트는 주당 0.0001달러의 행사 가격으로 언제든지 행사할 수 있다.회사는 Armistice가 총 459,140주의 보통주를 구매하기 위해 사전 자금 조달 워런트를 행사했다고 보고했다.2025년 6월 18일, Armistice는 보통주 54,000주를 구매하기 위해 사전 자금 조달 워런트를 행사했다.이로써 사전 자금 조달 워런트는 모두 행사되었으며, 남아 있는 것은 없다.1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
자임웍스(ZYME, Zymeworks Inc. )는 프리펀드 워런트를 수정 계약을 체결했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 26일, 자임웍스가 에코R1 캐피탈 펀드, L.P. 및 에코R1 캐피탈 펀드 퀄리파이드, L.P.와 함께 프리펀드 워런트에 대한 수정 계약을 체결했다.이 수정 계약은 2023년 12월 23일에 체결된 증권 구매 계약에 따라 발행된 프리펀드 워런트에 대한 것으로, 자임웍스는 이들 구매자가 보유한 자사의 보통주 5% 이상을 소유하고 있음을 밝혔다.수정 계약의 주요 내용 중 하나는 프리펀드 워런트의 섹션 12에 포함된 행사 제한을 삭제한 것이다. 이로 인해 구매자와 그 계열사가 자임웍스의 보통주를 19.99% 이상 소유하는 것을 금지하는 조항이 삭제되었다.또한, 2023년 12월 26일에 제출된 현재 보고서에 따르면, 자임웍스는 구매자와의 계약에 따라 5,086,521개의 프리펀드 워런트를 발행했으며, 이들 워런트의 주당 구매 가격은 9.8299달러로, 총 약 5천만 달러에 달한다.2025년 6월 26일, 구매자들은 프리펀드 워런트를 전량 행사하여 자임웍스의 보통주 5,086,521주를 취득했다. 이와 관련하여, 자임웍스는 2025년 6월 27일에 총 5,086,480주의 보통주를 발행했다. 이로 인해 2025년 6월 27일 기준 자임웍스의 총 발행 보통주 수는 74,844,505주에 이른다.프리펀드 워런트 주식의 발행은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되었다. 자임웍스는 이 수정 계약을 통해 기존의 프리펀드 워런트와 증권 구매 계약의 조건을 일치시키고, 모든 조건이 여전히 유효하다고 강조했다.자임웍스의 현재 재무 상태는 74,844,505주의 보통주가 발행된 상태로, 이는 회사의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니
라이프워드(LFWD, Lifeward Ltd. )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 25일, 라이프워드(이하 '회사')는 각 구매자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 각 구매자에게 증권을 발행하고 판매할 예정이다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.회사는 총 833,333.80달러 상당의 주식과 보통주 인수권을 판매하기로 했으며, 구매자는 이를 개별적으로 구매할 수 있다.구매자는 주식의 구매를 통해 4.99% 또는 9.99%의 소유 한도를 설정할 수 있다.계약의 제1조에서는 정의를 명시하고 있으며, '주식'은 회사의 보통주를 의미하고, '보통주 인수권'은 구매자가 주식을 구매할 수 있는 권리를 의미한다.계약의 제2조에서는 구매 및 판매 절차에 대해 설명하고 있으며, 회사는 구매자에게 계약서, 법률 자문 의견서, 주식 인수권 등을 제공해야 한다.구매자는 계약서에 서명하고, 주식의 구매 금액을 지불해야 한다.계약의 제3조에서는 회사의 진술 및 보증에 대해 다루고 있으며, 회사는 모든 자회사가 유효하게 존재하고 있으며, 모든 주식이 적법하게 발행되었음을 보증한다.또한, 회사는 모든 관련 법률 및 규정을 준수하고 있으며, 주식 발행에 필요한 모든 승인 및 등록을 완료했음을 확인한다.계약의 제4조에서는 양 당사자의 기타 합의 사항을 다루고 있으며, 회사는 주식의 상장 및 거래를 유지하기 위해 최선을 다할 것을 약속한다.또한, 회사는 구매자에게 모든 관련 정보를 제공하고, 비공식적인 정보는 비밀로 유지할 것을 명시하고 있다.마지막으로, 계약의 제5조에서는 계약의 종료 조건, 비용 및 경비, 전체 계약의 내용, 통지 방법, 수정 및 면제 조건 등을 규정하고 있다.회사는 이번 계약을 통해 자금을 조달하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련할 계획이다.현재 회사는 자본금의 최대 수를 보장하고 있으며, 모든 주식은 적법하게 발행될 예정이다.회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 증권 발행을 통해 추가 자금을 확보
사닷그룹(SDOT, Sadot Group Inc. )은 2025년 6월 20일 유상증자 계약을 체결했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 20일, 사닷그룹은 두 명의 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 사닷그룹은 총 354,200달러의 원금으로 전환 가능한 약속어음을 발행했으며, 이 중 46,210달러는 원래 발행 할인으로 포함되어 있다.총 구매 가격은 307,990달러이다.이 약속어음은 발행일에 12%의 일회성 이자 비용이 적용되며, 2026년 4월 30일 만기된다.사닷그룹은 2025년 12월 30일부터 시작하여 5개월 동안 매달 198,351달러의 첫 번째 지급과 이후 4회에 걸쳐 각 49,588달러를 지급할 의무가 있다.각 지급에 대해 5일의 유예 기간이 적용되며, 지급이 지연될 경우 기본 계약 위반으로 간주된다.사닷그룹은 특정 기간 동안 약속어음을 전액 조기 상환할 수 있으며, 조기 상환 비율은 발행일로부터 60일 이내에 95%, 61일에서 120일 사이에 97%, 121일에서 180일 사이에 98%로 설정되어 있다.기본 계약 위반이 발생한 후 180일이 지나면, 대출자는 미지급 원금과 이자를 사닷그룹의 보통주로 전환할 수 있으며, 전환 가격은 1.00달러 또는 전환일 이전 10일 동안의 최저 종가의 75% 중 높은 가격으로 설정된다.전환은 4.99%의 유익 소유 제한이 적용되며, 주주 승인이 없는 경우 19.99%의 발행 한도가 있다.기본 계약 위반이 발생하면 약속어음은 즉시 만기가 도래하며, 사닷그룹은 미지급 원금의 150%와 미지급 이자, 기본 계약 위반 이자(연 22%) 및 기타 채무를 지급해야 한다.전환 관련 기본 계약 위반이 발생할 경우 이 비율은 175%로 증가한다.기본 계약 위반의 예로는 원금 또는 이자 지급 실패, 전환 주식 발행 실패, 계약 위반, 파산, 주요 거래소에서의 상장 폐지, 1934년 증권 거래법에 따른 보고 요건 불이행 등이 있다.이 계약과 약속어음은 현재 보고서의 부록으로 제출되었
