엑스맥스(XWIN, XMax Inc. )는 118만 7,500주 주식 매각 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 19일, 엑스맥스(이하 '회사')는 특정 구매자들과 주식 매매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 등록된 직접 공모를 통해 총 118만 7,500주(이하 '주식')의 보통주를 주당 4.21달러에 판매할 예정이다.이로 인해 회사는 총 499만 9,375달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 회사가 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다.주식은 2023년 10월 13일에 미국 증권거래위원회에 제출된 유효한 선반 등록 명세서에 따라 제공된다.이 등록 명세서는 2023년 10월 23일에 효력이 발생했다.주식 매매 계약의 형태는 현재 보고서의 부록 10.1에 첨부되어 있다.계약의 요약은 계약서의 형태에 따라 전적으로 제한된다. 회사는 2025년 12월 19일에 발행된 보충 설명서와 함께 기본 설명서를 준비했다.이 보충 설명서는 회사가 특정 투자자들과 체결한 주식 매매 계약에 따라 최대 118만 7,500주의 보통주를 제공하는 내용을 포함하고 있다.이 계약은 회사의 주식 발행 및 판매에 대한 법적 요건을 충족하기 위해 작성되었다.회사는 이 계약에 따라 주식을 발행하기 위해 필요한 모든 법적 권한을 보유하고 있으며, 주식은 발행 시 완전하게 지불되고 비과세 상태로 발행될 예정이다.또한, 회사는 주식 발행을 위한 최대 수량을 보유하고 있으며, 모든 관련 법규를 준수하고 있다.회사는 이번 주식 매각을 통해 확보한 자금을 일반 운영 자금, 인수합병 등 다양한 용도로 사용할 계획이다.이 계약은 회사와 구매자 간의 법적 구속력이 있는 의무를 포함하고 있으며, 계약의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석된다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 주식 매각을 통해 추가 자금을 확보함으로써 향후 성장 가능성을 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다
지오박스랩스(GOVX, GeoVax Labs, Inc. )는 공모를 통해 약 3.2백만 달러의 총 수익을 올릴 예정이다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 19일, 애틀랜타 – 지오박스랩스(증권코드: GOVX)는 암 및 감염병에 대한 면역요법 및 백신을 개발하는 임상 단계의 생명공학 회사로, 여러 기관 및 개인 투자자들과 약 1,320만 개의 유닛을 구매 및 판매하기 위한 확정 증권 구매 계약을 체결했다.각 유닛은 회사의 보통주 1주와 아래에 설명된 보통주 구매권으로 구성되며, 공모 가격은 유닛당 0.245달러이다.회사는 약 2,650만 주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여할 예정이다.이 보통주 구매권의 행사가격은 주당 0.245달러이며, 발행일 직후 즉시 행사 가능하고, 발행일로부터 5년의 유효기간을 가진다.로스 캐피탈 파트너스가 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동한다.이번 공모를 통해 회사가 예상하는 총 수익은 약 320만 달러로, 배치 대행사의 수수료 및 회사가 부담해야 할 기타 공모 비용을 제외한 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.공모 마감은 2025년 12월 22일경으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다.위에서 설명한 공모의 주식은 2025년 12월 19일에 SEC에 제출된 S-1 양식의 등록신청서에 따라 제공된다.공모는 SEC에 제출된 유효한 등록신청서의 일부로서 제공되는 설명서, 즉 보충 설명서에 따라 이루어진다.최종 보충 설명서 및 동반 설명서의 전자 사본은 SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있으며, 로스 캐피탈 파트너스 LLC에 연락하여 요청할 수 있다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않는다.지오박스랩스는 감염병에 대한 새로운 백신과 고형 종양 암 치료제를 개발하는 임상 단계의 생명공학
시프코인더스트리(SIF, SIFCO INDUSTRIES INC )는 2025 연례 보고서 요약이 작성됐다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 SIFCO Industries, Inc.는 2025년 9월 30일 기준으로 증권거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 주식 클래스인 보통주를 보유하고 있다.보통주에 대한 설명은 다음과 같다.회사의 정관에 따르면, 회사의 승인된 자본 주식은 10,000,000주로, 주당 액면가가 1.00달러인 보통주로 구성된다.보통주는 완전 납입되며 비과세이다.이사회는 보통주를 여러 시리즈로 발행할 수 있는 권한을 가지며, 각 시리즈에 대해 명칭, 주식 수, 연간 배당률, 배당 지급일, 상환 권리 및 가격, 매입 또는 상환을 위한 적립금의 조건 및 금액, 자산의 청산 시 지급되는 금액, 보통주로 전환할 수 있는지 여부 및 기타 발행 제한을 설정할 수 있다.보통주 보유자는 모든 투표권 행사에서 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 배당금 지급에 있어서는 이사회가 결정한 대로 지급받을 수 있다.회사의 보통주는 뉴욕 증권 거래소에서 'SIF'라는 기호로 거래된다.변경 통제 계약은 2024년 11월 13일에 SIFCO Industries, Inc.와 제니퍼 윌슨 스쿠로벡 간에 체결됐다.이 계약의 목적은 회사의 이사회가 변경 통제의 가능성, 위협 또는 발생에도 불구하고 임원의 지속적인 헌신을 보장하기 위해 임원의 전념을 장려하고, 변경 통제 후 고용 종료 시 보상 및 혜택을 제공하는 것이다.계약의 정의에는 '변경 통제', '정당한 사유', '원인' 등이 포함된다.계약에 따라 임원이 자격을 갖추게 되면, 회사는 임원에게 정해진 보상 및 혜택을 지급해야 한다.내부자 거래 정책은 2010년 7월 28일에 채택됐으며, 2018년 5월 1일에 수정됐다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 비공식 정보에 기반한 거래 및 타인에게 비공식 정보를 전달하는 것을 금지한다.내부자 거래 위반 시 최대 20년의 징역형과 최대 500만 달러의 형사 벌금이 부과될
인뮨바이오(INMB, Inmune Bio, Inc. )는 A.G.P./Alliance Global Partners와 6,500만 달러 규모의 주식 판매 계약을 체결했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 19일, 인뮨바이오(이하 '회사')는 A.G.P./Alliance Global Partners(이하 'A.G.P.')와 주식 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 A.G.P.를 통해 최대 6,500만 달러 규모의 보통주를 판매할 수 있다.회사는 판매 계약에 따라 보통주를 판매할 의무가 없으며, A.G.P.는 회사의 지침에 따라 상장된 보통주를 판매하기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 예정이다.판매 계약에 따라 A.G.P.는 판매된 보통주 총 매출액의 3.0%를 수수료로 지급받는다.또한, 회사는 A.G.P.의 특정 비용을 보상하기로 합의했다.보통주는 2024년 5월 1일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 따라 제공된다.이 선등록신청서는 2024년 8월 7일에 SEC에 의해 효력이 발생했으며, 2025년 12월 19일에 제출된 보충 prospectus에 의해 보완된다.판매 계약의 요약은 이 보고서의 부록 1.1에 첨부되어 있으며, 판매 계약의 전체 텍스트는 이 보고서에 포함되어 있다.또한, 보통주에 대한 법률 의견서와 동의서는 부록 5.1에 첨부되어 있다.회사는 A.G.P.와의 판매 계약을 통해 보통주를 판매할 수 있는 기회를 확보했으며, 이는 회사의 자본 조달에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 회사는 2025년 12월 19일 기준으로 6,500만 달러 규모의 보통주를 판매할 수 있는 권한을 부여받았다.회사는 이 자금을 통해 연구 개발 및 운영 자금을 지원할 계획이다.회사의 재무 상태는 현재 긍정적이며, 보통주 판매를 통해 추가 자본을 확보함으로써 향후 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 보인다.회사는 A.G.P.와의 협력을 통해 시장에서의 입지를 강
코그니션테라퓨틱스(CGTX, COGNITION THERAPEUTICS INC )는 오픈 마켓 판매 계약을 체결했고 이전 계약을 종료했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 18일, 코그니션테라퓨틱스가 제프리스 LLC와 오픈 마켓 판매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 자사의 보통주를 제프리스를 통해 판매할 수 있으며, 총 75,000,000달러 규모의 보통주를 판매할 수 있다.판매되는 주식은 증권법 제1933조에 따라 '시장 내 판매'로 정의된 방법으로 발행 및 판매된다.회사는 제프리스에게 판매된 보통주 총 매출 가격의 3.0%를 수수료로 지급할 예정이다.또한, 제프리스에게 관례적인 면책권을 제공하기로 합의했다.이 보고서는 주식 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매는 법적으로 금지된 주에서 이루어질 수 없다.판매 계약의 전체 내용은 등록신청서의 부록으로 첨부되어 있다.이전에 공시된 바와 같이, 2022년 12월 23일, 회사는 캔터 피츠제럴드 & 코와 B. 라일리 증권과 통제된 주식 판매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 40,000,000달러 규모의 보통주를 판매할 수 있었다.그러나 2025년 12월 16일, 회사는 이전 판매 계약을 종료하기로 결정하고, 2025년 12월 18일부로 효력을 발생시켰다.이전 판매 계약 종료로 인해 회사는 2022 ATM 프로그램 하에 주식을 판매하지 않을 예정이다.이전 판매 계약의 사본은 2022 등록신청서의 부록으로 제출되었다.2025년 12월 18일, 코그니션테라퓨틱스는 이 보고서를 서명했다.서명자는 리사 리치아르디이며, 그녀는 회사의 사장 겸 CEO이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인터랙티브스트렝(TRNR, Interactive Strength, Inc. )은 주요 계약을 체결했고 주식 발행에 관한 공시를 했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 인터랙티브스트렝은 2025년 1월 28일, 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 2025년 2월 3일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)와 2025년 3월 7일에 제출된 수정 보고서(Form 8-K/A)에 명시된 바와 같이, 회사는 투자자에게 (a) 총 원금 1,300만 달러의 선순위 담보 전환사채(Class A Incremental Notes)와 (b) 269,710주(2025년 6월 27일 1대 10 비율의 주식 분할을 반영한 수치)의 보통주를 구매할 수 있는 보증(Class A Incremental Common Warrants)을 판매했다.2025년 3월 11일부터 2025년 12월 4일까지 총 6회에 걸쳐 투자자는 Class A Incremental Warrants를 행사하여 총 원금 1,067만 5천 달러의 Class A Incremental Notes를 구매했으며, 이로 인해 957,681주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발행됐다.2025년 12월 17일, 투자자는 원금 26만 달러의 Class A Incremental Note를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 이로 인해 79,755주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발행됐다.Class A Incremental Note의 만기일은 2026년 12월 17일로 설정됐다.이 전환사채는 만기일 이전에 보통주로 전환할 수 있으며, 전환 비율은 전환 금액의 110%에 해당하는 금액을 기준으로 한다.Class A Incremental Common Warrants는 주당 2.755 달러의 가격으로 보통주를 구매할 수 있으며, 2025년 12월 17일부터
그린프로캐피탈(GRNQ, Greenpro Capital Corp. )은 100,000주 사모주식 발행 계약을 체결했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 18일, 그린프로캐피탈이 투자자와 사모주식 발행 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 100,000주의 보통주를 주당 1.50달러에 발행하며, 총 150,000달러의 수익을 예상하고 있다.이번 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D와 S에 따른 등록 면제 조항을 근거로 하여 이루어졌다.회사는 이번 발행이 공모가 아닌 사모로 진행되었으며, 모든 구매자가 '인정된 투자자'임을 확인했다.이번 주식 발행에 대한 인수인은 없으며, 회사는 이 자금을 운영 자본으로 사용할 계획이다.계약서에 따르면, 구매자는 회사로부터 보통주를 구매하며, 주당 1.50달러의 가격으로 총 구매 가격은 ________달러가 된다.거래는 말레이시아 쿠알라룸푸르에 위치한 G-Vestor Tower에서 진행될 예정이다.회사는 계약의 유효성을 보장하기 위해 네바다 주 법률에 따라 조직되었으며, 모든 필요한 법적 절차를 준수하고 있다.또한, 회사는 현재 진행 중인 소송이나 법적 절차가 없으며, 자금은 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용될 예정이다.이번 계약은 회사와 구매자 간의 상호 이해를 바탕으로 이루어졌으며, 모든 조건이 충족되면 계약이 유효하다.현재 그린프로캐피탈의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달을 통해 운영 자본을 확보하여 향후 성장 가능성을 높일 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인보퍼틸리티(IVF, INVO Fertility, Inc. )는 2025년 12월 17일 증권 등록에 관한 공시를 했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 인보퍼틸리티는 2025년 12월 17일에 SEC에 제출한 등록신청서(Form S-1)와 관련하여 여러 가지 중요한 사항을 공시했다.이 등록신청서는 인보퍼틸리티의 보통주 7,372,122주를 등록하기 위한 것으로, 주당 액면가가 0.0001달러인 보통주를 포함한다.이 중 153,187주는 시리즈 C-2 비투표 전환 우선주를 보유한 Five Narrow Lane LP에 의해 전환될 수 있는 주식이며, 118,343주는 Maxim Partners LLC에 의해 발행된 보통주 매수권에 따라 발행될 수 있는 주식이다.또한, 7,100,592주는 Armistice Capital Master Fund Ltd.가 사들인 주식으로, 이들은 사전 자금 조달 매수권 및 보통주 매수권에 따라 발행될 수 있다.이 등록신청서와 관련된 법률 자문을 제공한 Glaser Weil Fink Howard Jordan & Shapiro LLP는 다음과 같은 의견을 제시했다.첫째, 발행된 주식과 매수권은 인보퍼틸리티의 구속력 있는 의무이다.둘째, 발행된 주식은 유효하게 발행되었으며, 전액 납입되었고, 비과세 상태이다.셋째, 사전 자금 조달 매수권 및 시리즈 C-2 우선주에 따라 발행될 보통주도 유효하게 발행될 것이다.넷째, 인보퍼틸리티가 주주 승인을 통해 보통주 발행 수를 250,000,000주로 늘리고, 관련 법규에 따라 보통주 매수권에 따라 발행될 주식을 발행할 경우, 해당 주식도 유효하게 발행될 것이다.또한, 인보퍼틸리티는 2025년 12월 17일 기준으로 총 7,372,122주의 보통주를 등록했으며, 총 등록 수수료는 1,207.36달러로 산정되었다.이 수수료는 주식의 평균 거래 가격을 기준으로 계산되었다.인보퍼틸리티는 이 등록신청서가 유효한 동안에만 이 의견을 사용할 수 있으며, 법률의 변경에 따라 이 의견을 업데이트할 의무는 없다.※
이뮤놈(IMNM, Immunome Inc. )은 공모주 발행 계획을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 15일, 워싱턴주 보셀에서 이뮤놈(이뮤놈, Nasdaq: IMNM)은 최초의 클래스 및 최고의 클래스의 표적 암 치료제를 개발하는 생명공학 회사로서, 시장 및 기타 조건에 따라 최대 4억 달러 규모의 보통주 발행을 위한 공모를 시작할 계획이라고 발표했다.모든 주식은 이뮤놈이 발행한다.제안된 공모와 관련하여, 이뮤놈은 인수인에게 추가로 최대 6천만 달러의 보통주를 구매할 수 있는 30일 옵션을 부여할 예정이다.제안된 공모가 완료될지 여부나 시기, 실제 규모 또는 조건에 대한 보장은 없다.이뮤놈의 공모는 2024년 2월 13일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 S-3 양식의 선반 등록statement에 따라 진행되며, 제출과 동시에 자동으로 효력이 발생한다.제안된 공모와 관련된 예비 투자설명서 보충 및 동반 투자설명서는 SEC에 제출되며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 무료로 제공된다.제안된 공모와 관련된 최종 투자설명서 보충 및 동반 투자설명서는 SEC에 제출될 예정이며, 제공 시 요청할 수 있다.주소는 다음과 같다.- Leerink Partners LLC, Attention: Syndicate Department, 53 State Street, 40th Floor, Boston, MA 02109, 전화 (800) 808-7525 ext. 6105, 이메일 syndicate@leerink.com;- J.P. Morgan Securities LLC, Attention: Broadridge Financial Solutions, 1155 Long Island Avenue, Edgewood, NY 11717, 이메일 prospectus-eq_fi@jpmchase.com 및 postsalemanualrequests@broadridge.com;- TD Securities (USA) LLC, c/o Broadridg
GEE그룹(JOB, GEE Group Inc. )은 2025년 9월 30일에 종료된 회계연도 10-K 보고서를 제출했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 GEE그룹이 2025년 9월 30일 종료된 회계연도에 대한 10-K 연례 보고서를 제출했다.이 보고서는 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출되었으며, GEE그룹의 자본 주식에 대한 요약이 포함되어 있다.GEE그룹의 자본 주식은 2억 주의 보통주와 2천만 주의 우선주로 구성되어 있으며, 2025년 12월 16일 기준으로 1억 1,490만 주의 보통주가 발행되어 유통되고 있다.보통주 주주는 모든 주주 투표에서 1주당 1표의 투표권을 가지며, 누적 투표권은 없다.보통주 주주는 이사회가 선언한 경우에만 배당금을 받을 수 있으며, 회사의 청산 시 잔여 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있다.GEE그룹은 2025년 1월 3일 Hornet Staffing, Inc.를 인수하여 전문 계약 인력 시장에서의 입지를 확장했다.인수 대가는 150만 달러로, 현금 110만 달러와 40만 달러의 후순위 무담보 약속어음으로 구성되어 있다.Hornet는 대형 고객을 위한 아웃소싱 노동을 간소화하는 MSP 및 VMS와 협력하는 전문 계약 인력 솔루션을 제공한다.GEE그룹은 2025년 회계연도에 3천 375만 달러의 수익을 Hornet로부터 발생시켰다.GEE그룹은 2025년 회계연도에 3억 4,747만 달러의 순손실을 기록했으며, 이는 2천 200만 달러의 무형자산 손상차손과 960만 달러의 소득세 비용을 포함한다.GEE그룹은 2025년 6월 2일 산업 부문을 매각하여 25만 달러의 현금을 수령하고, 매각 후 90일 이내에 추가로 78만 8천 달러를 수령했다.GEE그룹은 2025년 9월 30일 기준으로 2억 1,364만 달러의 현금을 보유하고 있으며, 2025년 회계연도에 549만 달러의 운영 현금 흐름을 생성했다.GEE그룹의 현재 재무 상태는 부채가 약 9,987만 달러이며, 자본금은 5천만 달러로 나타났다.※ 본 컨텐츠는 AI API를
iQS텔(IQST, iQSTEL Inc )은 주식 배당을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 iQS텔이 총 75,529주의 자유 거래 주식을 일회성 주식 배당으로 배포할 예정이라고 발표했다.이는 2025년 8월 29일 종가를 기준으로 500,000달러의 가치를 나타낸다.배당의 기준일은 2025년 12월 15일이며, 배포는 2025년 12월 30일경에 이루어질 예정이다.이전의 공지 및 발표에서는 약 4,374,822주의 보통주가 발행된 것으로 언급되었으며, 이로 인해 주당 약 0.0173주의 배당 주식이 배포될 것으로 예상되었다.이 발표 이후, 기준일인 12월 15일 영업 종료 전에 iQS텔은 총 213,963주의 추가 보통주를 발행했다.이 중 208,338주는 ADI Funding에 의해 우선주 전환으로 발행되었고, 5,625주는 회사의 승인된 이사 보상 계획에 따라 발행되었다.2025년 12월 15일 기준일 영업 종료 시점의 회사의 이전 대리인 기록에 따르면, 총 4,588,785주의 보통주가 발행된 것으로 확인되었다.주식 배당은 대리인의 공식 기준일 주주 기록을 기반으로 비례 배분될 예정이며, 약 0.01646의 배분 비율이 적용된다.이는 총 배당 풀을 실제 발행된 4,588,785주로 나눈 값이다.표준 관행 및 이전 공지와 일치하게 모든 배분은 가장 가까운 정수 주로 반올림되며, 분할 주식이나 현금 대체는 발행되지 않는다.이로 인해 모든 주주 포지션에서 하향 반올림이 이루어져 실제로 약 75,521주의 배당 주식이 발행될 예정이다.이는 원래 예상된 75,529주보다 8주 적은 수치이나, 이 차이는 미미하며 분할 반올림에서만 발생한 것이다.모든 배당 주식은 회사의 이전 공지와 일치하게 자유 거래 보통주로 발행될 예정이다.배포 일정은 변경되지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
라리마테라퓨틱스(LRMR, Larimar Therapeutics, Inc. )는 주식 교환 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 16일, 라리마테라퓨틱스(이하 '회사')는 블루 오울 헬스케어 오퍼튜니티 IV 퍼블릭 인베스트먼트 LP(이하 '주주')와 주식 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.주주는 회사의 보통주 2,500,000주를 교환하여 새로 지정된 시리즈 A 전환 우선주 250,000주를 받기로 했다.이 우선주는 주주가 보유한 보통주로 전환할 수 있는 권리를 가진다.회사는 이와 관련하여 델라웨어 주 국무부에 우선주의 권리와 제한 사항을 명시한 인증서를 제출했다.우선주는 보통주로 전환될 수 있으며, 전환 비율은 1주당 10주로 설정되어 있다.그러나 주주는 전환 후 보통주를 9.99% 이상 보유할 수 없으며, 이 비율은 60일의 사전 통지 후 19.99%로 증가할 수 있다.우선주는 일반적으로 투표권이 없지만, 우선주 조건을 변경하기 위해서는 우선주 보유자의 동의가 필요하다.회사가 청산될 경우, 우선주 보유자는 보통주 보유자와 동일한 비율로 자산 분배에 참여할 수 있다.계약에 따라, 주주는 보통주를 전환하기 위해 필요한 모든 절차를 이행해야 하며, 회사는 전환 주식을 발행할 의무가 있다.계약의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 규율된다.계약의 일부 조항이 무효로 선언될 경우, 나머지 조항은 유효하게 유지된다.계약의 수정은 회사와 주주의 서면 동의가 필요하다.계약의 모든 조항은 당사자들의 후계자와 양수인에게 구속력을 가진다.계약은 여러 부본으로 체결될 수 있으며, 각 부본은 원본으로 간주된다.계약은 교환의 조건에 대한 모든 이해를 포함하며, 이전의 모든 계약을 대체한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
마이아바이오테크놀로지(MAIA, MAIA Biotechnology, Inc. )는 151만 달러 규모의 사모펀드 조달을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 16일, 마이아바이오테크놀로지(증권코드: MAIA)는 비상장 투자자 및 회사 이사를 대상으로 총 1,233,488주의 보통주를 주당 1.224달러에 발행 및 판매하기 위한 확정 계약을 체결했다.각 보통주는 주당 1.36달러의 행사 가격으로 보통주 1주를 구매할 수 있는 워런트와 함께 제공된다. 이 가격은 NYSE American 규칙 713에 정의된 '최소 가격'을 나타내며, 워런트는 발행 후 6개월부터 행사 가능하며, 발행일로부터 3년의 유효기간을 가진다.이사가 참여하는 거래에서 발행되는 증권은 회사의 2021년 주식 인센티브 계획에 따라 발행된다. 사모펀드는 2025년 12월 18일경에 마감될 예정이다. 이번 공모를 통해 예상되는 총 수익은 약 151만 달러로, 회사가 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 THIO-101의 2상 시험 1단계 실행 및 운영 자금으로 사용할 계획이다. 위에서 설명한 증권은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및/또는 그에 따라 제정된 규정 D에 따라 사모펀드로 제공되며, 워런트와 함께 제공되는 보통주와 함께 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서, 이러한 증권은 유효한 등록 명세서 또는 해당 주 및 기타 관할권의 등록 요건에 대한 적용 가능한 면제를 통해서만 미국에서 제공되거나 판매될 수 있다. 이 보도자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 및 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법으로 간주된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
