넥스트트립(NTRP, NextTrip, Inc. )은 주식 매입 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 24일, 넥스트트립이 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약은 넥스트트립, Inc.와 각 구매자 간의 계약으로, 구매자는 계약서 서명 페이지에 명시된 대로 각자의 주식을 구매하게 된다.계약에 따르면, 넥스트트립은 구매자에게 주식을 발행하고 판매할 예정이다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.계약의 정의 섹션에서는 'Affiliate'를 특정 개인이나 법인으로 정의하고, 개인이나 법인을 직접 또는 간접적으로 통제하는 경우로 설명한다. 'Business Day'는 뉴욕에서 상업 은행이 영업하는 날로 정의한다.'Closing'은 주식 구매 및 판매가 이루어지는 날을 의미하며, 'Closing Date'는 거래 문서가 실행되고 전달된 날로 정의된다.계약의 제2조에서는 주식의 구매 및 판매에 대한 조건을 명시하고 있다.넥스트트립은 구매자에게 주식을 판매하고, 구매자는 주식의 구매 대금을 지급해야 한다.계약에 따라, 넥스트트립은 주식의 발행 및 판매를 위해 필요한 모든 조치를 취할 의무가 있다.계약의 제3조에서는 넥스트트립의 진술 및 보증에 대해 설명하고 있다.넥스트트립은 모든 자회사가 법적으로 존재하며, 주식 발행 및 판매에 필요한 모든 권한을 가지고 있다고 진술한다.또한, 계약의 이행이 법적 의무를 위반하지 않음을 보장한다.계약의 제4조에서는 주식의 전환 및 행사 절차에 대해 설명하고 있다.구매자는 주식을 행사하기 위해 필요한 모든 서류를 제출해야 하며, 넥스트트립은 주식을 신속하게 전달해야 한다.계약의 제5조에서는 기타 조항을 다루고 있으며, 계약의 수정 및 면제에 대한 조건을 명시하고 있다.계약의 모든 조항은 계약 당사자와 그 후계자에게 구속력을 가지며, 계약의 해석 및 집행은 네바다 주 법률에 따라 이루어진다.이 계약은 넥스트트립과 각 구매자 간의 상호 합의에 따라 체결되며, 계약의 모든 조항은 법적 효력을 가진다.※ 본 컨텐츠는 AI A
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 주요 계약이 종료됐다고 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 6월 30일, 프로페셔널다이벌시티네트워크가 Tumim Stone Capital LLC와 체결한 일반 주식 매입 계약에 대한 종료를 발표했다.이 계약에 따라 회사는 최대 12,775,000달러 상당의 신규 발행 주식을 투자자에게 판매할 권리가 있었으나, 의무는 없었다.계약의 조건에 따라 회사는 특정 제한 사항과 조건을 충족해야 했다.현재 보고서 작성일 기준으로, 회사는 계약에 따라 2,846,017달러 상당의 주식을 발행 및 판매했다.2025년 2월 25일, 회사는 계약 제7.1조에 따라 계약 종료 결정을 투자자에게 통보했으며, 이는 다음 영업일에 효력이 발생한다.따라서 더 이상의 주식은 계약에 따라 판매되지 않을 예정이다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 서명자는 CEO인 Adam He이다.서명일자는 2025년 2월 26일이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엑시큐어(XCUR, EXICURE, INC. )는 주식 매입 계약을 체결했고 등록권 계약을 체결했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 2월 14일, 엑시큐어가 신창파트너스 및 RMS0718 주식회사와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 엑시큐어는 각 구매자에게 145,454주를 발행하고 판매하기로 합의했으며, 주당 가격은 5.50달러로 설정됐다.총 매출액은 약 200만 달러에 달한다.엑시큐어는 구매자와의 관계 외에 중요한 관계는 없다.또한, 엑시큐어는 주식 매입 계약과 관련하여 등록권 계약을 체결했다.이 계약에 따라 엑시큐어는 등록권 계약에 따라 주식의 재판매를 등록하기로 합의했다.등록권 계약에 따르면, 엑시큐어는 마감일로부터 60일 이내에 등록신청서를 제출해야 하며, 등록신청서가 효력을 발휘하도록 최선을 다해야 한다.등록신청서는 주식이 판매되거나 재판매될 수 있는 조건을 충족할 때까지 유효해야 하며, 유효기간은 마감일로부터 2년으로 설정된다.엑시큐어는 등록신청서가 제출되지 않을 경우, 구매자에게 손해배상으로 매월 0.5%의 금액을 지급하기로 합의했다.이 손해배상은 총 투자액의 4%를 초과할 수 없다.2025년 1월 31일, 엑시큐어는 임대 종료 계약을 체결하고 시카고 사무실을 vacate했다.이로 인해 엑시큐어는 600만 달러의 이익을 인식할 예정이다.엑시큐어의 재무상태는 현재 2023년 12월 31일 기준으로 연간 보고서에 명시된 바와 같이, 발행된 주식은 유효하게 발행됐으며, 모든 주식은 완전하게 지불됐고, 어떠한 선취권이나 유사한 권리가 없다.엑시큐어는 2023년 1월 1일 이후 모든 SEC 문서를 제출했으며, 모든 문서는 Exchange Act의 요구사항을 충족하고 있다.엑시큐어는 현재 2023년 12월 31일 기준으로 200만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 이익을 통해 재무상태가 개선되고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용
HCW바이오로직스(HCWB, HCW Biologics Inc. )는 스퀘어 게이트 캐피탈과 주식 매입 계약을 체결했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 20일, HCW바이오로직스(이하 '회사')는 스퀘어 게이트 캐피탈 마스터 펀드 LLC - 시리즈 4(이하 '투자자')와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 투자자에게 최대 2천만 달러(약 260억 원) 상당의 보통주를 판매할 권리를 가지며, 투자자는 이를 의무적으로 구매해야 한다.계약의 유효 기간은 2028년 2월 18일까지이며, 회사는 특정 조건을 충족하는 경우 언제든지 계약을 종료할 수 있는 권리를 가진다.투자자는 회사의 보통주에 대해 공매도나 헤지 거래를 하지 않기로 약속했다.이 거래와 관련하여 매킴 그룹 LLC가 회사의 독점적인 배치 에이전트로 활동했다.계약 체결 후, 회사는 2025년 4월 6일까지 미국 증권거래위원회(SEC)에 등록신청서를 제출할 예정이다.이 등록신청서는 투자자에게 판매될 보통주를 포함하며, 회사는 SEC에 의해 등록신청서가 효력을 발휘하도록 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 예정이다.회사는 등록신청서의 효력을 유지하기 위해 모든 합리적인 노력을 기울일 것이며, 등록신청서가 효력을 잃는 경우 투자자에게 필요한 법적 의견서를 제공할 예정이다.또한, 회사는 등록신청서에 포함된 모든 주식이 SEC의 규정에 따라 자유롭게 거래될 수 있도록 할 것이다.이 계약의 조건에 따라, 회사는 투자자에게 주식 매입 통지를 통해 보통주를 구매하도록 지시할 수 있으며, 이 통지는 거래일에 서면으로 전달되어야 한다.회사는 등록신청서의 효력을 유지하기 위해 모든 합리적인 노력을 기울일 것이며, 투자자는 등록신청서에 포함된 주식을 판매할 수 있는 권리를 가진다.회사는 모든 등록 및 자격 요건을 충족하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것이며, 투자자는 등록신청서에 포함된 주식의 판매를 위해 필요한 정보를 제공해야 한다.이 계약의 조건에 따라, 회사는 투자자에게 모든 관련 문서와 정보
뉴로페이스(NPCE, NeuroPace Inc )는 KCK와 주식 매입 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 13일, 뉴로페이스와 KCK가 주식 매입 계약을 체결했고, 이 계약에 따라 뉴로페이스는 KCK가 보유한 모든 보통주를 사들이기로 합의했다.뉴로페이스는 이 매입을 2025년 2월 13일에 별도로 발표한 주식 공모에서 발생하는 상당 부분의 총 수익으로 자금을 조달할 계획이다. 뉴로페이스는 KCK로부터 주식을 매입할 때, 주식 공모에서 인수자들이 뉴로페이스로부터 주식을 구매하는 가격과 동일한 가격으로 매입할 예정이다.매입되는 주식은 승인되었지만 발행되지 않은 주식이 된다. 2024년 12월 31일 기준으로 뉴로페이스의 보통주 약 17.5%가 KCK에 의해 보유되고 있었다. 주식 매입의 마감은 주식 공모 마감 후 이틀 영업일 이내에 이루어질 것으로 예상된다.주식 매입은 주식 공모의 마감과 특정 조건에 따라 이루어지며, 주식 매입이 여기서 설명된 조건으로 이루어질 것이라는 보장은 할 수 없다. 이 현재 보고서의 내용은 정보 제공 목적으로만 포함되어 있으며, 주식을 매입하거나 매도하겠다는 제안으로 해석되어서는 안 된다.주식 매입 계약 및 관련 거래는 관련 당사자 거래를 검토하는 감사 위원회에 의해 검토 및 승인되었으며, KCK와 관련이 없는 네 명의 독립 이사로 구성되어 있다. 감사 위원회의 추천에 따라 이사회의 가격 책정 위원회도 이러한 거래를 승인했다.이 현재 보고서에는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 거래법 제21E조에 따른 미래 예측 진술이 포함되어 있다. 이러한 진술은 '예상', '믿음', '추정', '기대', '예측', '의도', '가능성', '계획', '잠재적', '추구', '할 것' 등의 단어로 식별될 수 있으며, 모든 미래 예측 진술이 이러한 단어를 포함하지는 않는다.미래 예측 진술에는 주식 공모 완료, 주식 공모 및 주식 매입과 관련된 관례적인 마감 조건의 충족, 주식 공모의 순수익을 주식 매입에 사용할
앱토즈바이오사이언스(APTO, Aptose Biosciences Inc. )는 2억 5천만 달러 규모의 자본 조달 계약을 체결했고 새로운 시장 판매 시설을 구축했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 13일, 샌디에이고 및 토론토 - 앱토즈바이오사이언스(이하 '앱토즈' 또는 '회사')가 기관 투자자와 일반 주식 매입 계약 및 등록 권리 계약을 체결했다.이 자본 조달 계약은 앱토즈가 24개월 동안 최대 2억 5천만 달러의 일반 주식을 투자자에게 판매하고 발행할 수 있는 권리를 부여한다.이는 특정 조건이 충족되어야 하며, 나스닥 자본 시장, 미국 증권 거래 위원회(SEC) 및 기타 규제 기관이 부과하는 특정 제한 및 조건에 따라 진행된다.제공되는 증권은 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 또는 적용 가능한 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.또한, 앱토즈는 나스닥을 통해 '시장 판매' 방식으로 일반 주식을 발행하고 판매하는 판매 계약을 체결했다.앱토즈는 판매 시기, 가격 및 판매할 주식 수를 결정할 예정이다.SEC에 제출된 보충 prospectus는 (i) 투자자에게 최대 2억 5천만 달러의 총 발행 가격으로 일반 주식을 제공하고 (ii) 판매 계약에 따라 최대 100만 달러의 총 발행 가격으로 일반 주식을 제공하는 내용을 포함하고 있다.이 보충 prospectus와 동반된 prospectus는 EDGAR에서 확인할 수 있으며, SEC 웹사이트에서도 접근할 수 있다.투자자들은 투자 결정을 내리기 전에 보충 prospectus 및 기타 제출된 문서를 검토해야 한다.이 보도 자료는 앱토즈의 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 그러한 제안, 요청 또는 판매가 이루어지지 않을 것이다.앱토즈는 임상 단계의 정밀 종양학 회사로, 새로 진단된 AML 환자를 치료하기 위한 tuspetinib(TUS) 기반의 삼중 약물 전선 요법을 개발하고
RDE(GIFT, GIFTIFY, INC. )는 주식 매입 계약을 취소했다고 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 5일, RDE(구 Giftify, Inc.)는 자사의 주식 매입 계약(SPA)을 취소했다고 발표했다.RDE는 2024년 12월 16일, 기관 투자자와 SPA를 체결했으며, 이 계약에 따라 RDE는 최대 1천만 달러 상당의 신규 발행 주식을 판매할 권리가 있었으나, 의무는 없었다.RDE는 양 당사자의 상호 합의에 따라 2025년 2월 4일부로 SPA를 종료하기로 결정했다.RDE는 디지털 플랫폼 CardCash.com과 Restaurant.com을 운영하며, 소매, 외식 및 엔터테인먼트 경험에 중점을 두고 있다.RDE는 고객이 수천 개의 레스토랑에서 할인 혜택을 받을 수 있도록 다양한 상품권과 레스토랑 인증서를 제공하고 있다.RDE는 앞으로도 고객에게 최고의 거래를 제공하기 위해 노력할 것이라고 밝혔다.또한, RDE는 향후 성과에 대한 보장 없이 투자자들에게 주의할 것을 당부했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 AI 지오메트릭의 주식 매입 계약을 체결했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 26일, 프로페셔널다이벌시티네트워크(이하 회사)는 영국에 본사를 둔 AI 지오메트릭(이하 판매자)과 주식 매입 계약(이하 계약)을 체결했다.계약에 따라 판매자는 회사에 1,300주를 발행 및 판매하기로 했으며, 이는 판매자가 발행한 모든 주식의 13%에 해당한다.거래 대가는 130만 달러로 정해졌다.회사의 이사회는 2025년 1월 17일에 이 거래를 승인했으며, 거래는 2025년 1월 27일에 완료됐다.계약에는 일반적인 거래에 대한 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 당사자 간의 진술, 보증 및 약속 위반에 대한 특정 면책 의무도 포함되어 있다.계약의 요약 설명은 완전성을 주장하지 않으며, 계약의 전체 텍스트는 현재 보고서의 부록 10.1로 제출되어 있다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.판매자는 회사에 1,300주를 판매하며, 이 주식은 모든 담보권, 저당권, 유치권 및 기타 권리로부터 자유롭다.주식의 총 매입가는 130만 달러로, 회사는 거래 완료 시 판매자에게 이 금액을 지급해야 한다.거래 완료는 2025년 1월 27일 오전 9시에 회사 사무실에서 이루어지며, 주식 증명서는 판매자가 회사에 제공해야 한다.판매자는 계약 체결 시 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 회사는 영국 법에 따라 적법하게 설립된 기업으로, 모든 자산에 대한 소유권을 보유하고 있다.또한, 회사는 모든 세금 신고를 적시에 완료했으며, 세금 의무를 이행하고 있다.계약의 체결로 인해 회사는 1,300주를 소유하게 되며, 이는 회사의 지분 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 거래를 통해 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있
프로페이즈랩(PRPH, ProPhase Labs, Inc. )은 주식 매입 계약을 체결했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 29일, 프로페이즈랩(이하 '회사')은 키스톤 캐피탈 파트너스(이하 '투자자')와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 7,730,973달러 상당의 보통주를 투자자에게 발행하고 판매할 수 있는 권리를 가지며, 투자자는 이에 따라 주식을 구매할 의무를 진다.계약의 조건에 따르면, 회사는 보통주가 주당 0.25달러 이상으로 거래되는 경우, 투자자에게 특정 수량의 주식을 구매하도록 지시할 수 있다.이때 주식의 구매 가격은 두 가지 기준 중 낮은 가격의 90%로 설정된다.또한, 회사는 계약 체결과 동시에 투자자에게 352,176주의 보통주를 커미트먼트 주식으로 발행했다.이 커미트먼트 주식과 계약에 따라 발행될 수 있는 주식은 1933년 증권법에 따라 등록되며, 회사의 선반 등록신청서에 포함되어 있다.계약에 따라 회사는 투자자에게 5,971,818주를 초과하여 주식을 발행할 수 없으며, 이는 계약 체결 직전 발행된 보통주의 19.99%에 해당한다.만약 회사가 이 한도를 초과하여 주식을 발행하고자 할 경우, 주주 승인을 받아야 한다.계약의 조건에 따라, 회사는 매출의 30%를 우선주 상환에 사용할 것을 약속했다.이 계약은 회사와 투자자 간의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건을 포함하고 있으며, 계약의 종료 조건도 명시되어 있다.계약의 종료는 등록신청서의 만료, 투자자가 계약에 따라 구매한 총 주식 수가 7,730,973달러에 달하는 경우 등 여러 조건에 따라 자동으로 이루어진다.이 계약은 2025년 1월 30일에 발효되며, 회사는 계약의 조건을 충족하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 의무가 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인노홀딩스(INHD, INNO HOLDINGS INC. )는 1,500만 달러 규모의 주식 매입 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 1월 27일, 인노홀딩스는 특정 투자자들과 1,500만 달러 규모의 주식 매입 계약(이하 '계약')을 체결했다.계약은 2025년 1월 28일부터 효력을 발생하며, 계약서의 세부 사항은 본 보고서의 부록 10.1에 첨부되어 있다.계약에 따라 인노홀딩스는 투자자들에게 자사의 보통주를 발행하고 판매할 권리를 가지며, 이는 계약에 명시된 조건에 따라 이루어진다.인노홀딩스는 투자자들에게 보통주를 발행할 때마다 최대 1,500만 달러 상당의 주식을 판매할 수 있다.주당 구매 가격은 최소 가격의 40%에 해당하며, 인노홀딩스는 이를 20%에서 40% 사이로 조정할 수 있다.각 투자자에게 발행되는 주식의 수는 해당 투자자가 보유한 보통주 수의 9.99%를 초과할 수 없다.계약은 3년 후 또는 투자자들이 약정 금액에 해당하는 선급금을 지급한 날 중 먼저 도래하는 날에 자동 종료된다.인노홀딩스는 계약을 종료할 권리를 가지며, 이 경우 투자자에게 5거래일 전에 서면 통지를 제공해야 한다.계약의 수정이나 면제는 서면으로 이루어져야 하며, 추가 투자자가 참여할 경우 투자자 배분이 자동으로 수정된다.인노홀딩스는 계약에 따라 발생하는 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.현재 이 보고서 작성일 기준으로 인노홀딩스는 어떠한 선급 통지도 발행하지 않았다.인노홀딩스의 재무 상태는 2025년 1월 29일 기준으로, 4,410,482주의 보통주가 발행되어 있으며, 이는 1억 주의 발행 가능 주식 중 일부에 해당한다.인노홀딩스는 현재 자본금이 1억 주로 설정되어 있으며, 보통주는 'INHD'라는 기호로 나스닥에서 거래되고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
시클라셀파마슈티컬스(CYCCP, Cyclacel Pharmaceuticals, Inc. )는 2025년 1월 2일 주식 매입 계약을 체결했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 2일, 시클라셀파마슈티컬스가 다비드 라자와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 3,100,000달러 상당의 주식을 발행할 예정이다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 회사는 1,000,000달러 상당의 시리즈 C 우선주를 발행하며, 이는 주당 1달러의 가격으로 1,000,000주가 발행된다.둘째, 2,100,000달러 상당의 시리즈 D 우선주도 발행되며, 이는 주당 1달러의 가격으로 2,100,000주가 발행된다.시리즈 C 우선주는 2.65주로 전환 가능하며, 시리즈 D 우선주는 110주로 전환 가능하다.계약의 체결은 두 단계로 나뉘어 진행되며, 첫 번째 단계에서는 1,000,000달러의 자금이 회사에 전달되고, 두 번째 단계에서는 2,100,000달러가 전달된다.각 단계에서 회사는 해당 우선주를 구매자에게 전달해야 하며, 주주 승인도 필요하다.또한, 계약에 따라 회사는 주식 발행과 관련된 모든 법적 요건을 준수해야 하며, 주식의 전환 및 발행에 대한 세부 사항도 명시되어 있다.이 계약은 회사의 이사회에서 승인되었으며, 다비드 라자는 이사회 의장 및 CEO로 임명되었다.계약의 체결로 인해 회사의 자본 구조에 변화가 생길 것으로 예상되며, 이는 주주들에게 상당한 영향을 미칠 수 있다.현재 회사는 자본금의 일부를 우선주 발행에 사용할 계획이며, 이는 회사의 운영 자금으로 활용될 예정이다.회사는 또한, 계약 체결 후 75일 이내에 주식 재판매를 위한 등록신청서를 제출해야 하며, 등록신청서가 효력을 발휘하지 않을 경우, 주식 보유자에게 손해배상을 지급해야 한다.이 계약은 회사와 구매자 간의 모든 이전 계약을 대체하며, 계약의 모든 조항은 법적으로 구속력이 있다.회사는 계약 체결 후 20일 이내에 주주 총회를 소집하여 주주 승인을 받을 예정이다.이 과정에서 회
신에코(SISI, SHINECO, INC. )는 주식 매각 계약을 체결했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 24일, 신에코는 9명의 비미국 투자자와 주식 매입 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 신에코의 보통주 15,000,000주를 주당 2.18달러에 매입하기로 합의했으며, 총 매입 가격은 32,700,000달러에 달한다.각 투자자는 미국 거주자가 아니며, 미국인 계좌나 이익을 위해 주식을 매입하지 않는다.이 거래는 신에코의 이사회에 의해 승인됐다.계약에 따라 발행될 주식은 1933년 증권법의 등록 요건에 해당하지 않으며, 이는 Regulation S에 따라 이루어진다.계약서에는 신에코와 투자자 간의 일반적인 진술 및 보증, 투자자의 면책 의무, 기타 당사자의 권리와 의무가 포함되어 있다.또한, 거래 마감은 특정 조건이 충족되어야 하며, 나스닥 상장 규정에 따라 추가 주식 신고서를 제출하고 나스닥의 승인을 받아야 한다.거래 마감 조건이 충족되면, 이 거래는 2025년 1월 17일경에 마감될 예정이다.이 계약의 전체 내용은 본 보고서의 부록으로 첨부된 주식 매입 계약서에 명시되어 있다.이 보고서는 주식 매각 제안이나 구매 제안이 아니며, 해당 주식의 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 판매가 이루어지지 않는다.신에코는 이번 거래를 통해 자본을 조달하고, 향후 사업 확장을 위한 재원을 확보할 계획이다.현재 신에코의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달이 회사의 성장에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.신에코는 이번 거래를 통해 32,700,000달러의 자금을 확보하게 되며, 이는 회사의 운영 자본 및 전략적 투자에 활용될 예정이다.또한, 이번 거래는 신에코의 주식 유동성을 높이고, 향후 투자자들에게 긍정적인 신호를 줄 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바
리쉐이프라이프사이언시스(RSLS, ReShape Lifesciences Inc. )는 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 리쉐이프라이프사이언시스(이하 회사)는 특정 투자자(이하 투자자)와 주식 매입 계약(이하 매입 계약)을 체결했다.이 계약에 따르면, 회사는 계약의 조건과 제한 사항에 따라 투자자에게 최대 500만 달러의 보통주(이하 보통주)를 판매할 권리를 가지며, 의무는 없다.투자자가 보통주를 매입할 때의 가격(이하 주가)은 매입일 전 거래일의 보통주의 일일 거래량 가중 평균 가격(VWAP)의 93%로 정해진다.만약 매입일 이후 4일간의 VWAP 중 최저가가 주가보다 낮을 경우, 회사는 투자자에게 추가 보통주를 발행하여 총 수량이 매입 가격에 해당하는 보통주 수량과 동일하게 맞추도록 한다.투자자 주식은 회사가 발행 통지를 투자자에게 전달한 후 1 거래일 이내에 매입된다.매입 통지가 오전 8시 이전에 전달될 경우, 매입 주식 수는 보통주의 평균 일일 거래량의 12.5%와 500,000 달러 중 낮은 금액으로 제한된다.그 외의 경우에는 평균 일일 거래량의 7.5%와 250,000 달러 중 낮은 금액으로 제한된다.매입 계약 체결 후, 회사는 투자자에게 17,300주의 보통주와 21,015주의 보통주를 매입할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행했다.이들 주식은 투자자의 보통주 매입 약속에 대한 수수료를 나타낸다.투자자는 회사의 보통주에 대한 직접적 또는 간접적인 공매도나 헤징을 하지 않기로 합의했다.매입 계약은 회사가 투자자에게 보통주를 매입하도록 지시할 수 없으며, 투자자가 보유한 보통주가 총 발행 주식의 9.99%를 초과할 경우에는 매입이 금지된다.나스닥 자본 시장의 상장 규정에 따라, 회사는 매입 계약에 따라 발행되는 보통주의 총 수량이 매입 계약 체결일 기준으로 발행된 보통주의 19.9%를 초과할 수 없다.매입 계약은 회사가 언제든지 이유 없이 5일 전 서면 통지 후 종료할 수 있으며, 투자
