씨엔에스파마슈티컬스(CNSP, CNS Pharmaceuticals, Inc. )는 2025년에 증권 구매 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 씨엔에스파마슈티컬스가 2025년 4월 [__]일에 A.G.P./Alliance Global Partners와 함께 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 5,223,880주의 보통주, 5,223,880주의 프리펀드 워런트 및 5,223,880주의 시리즈 F 워런트를 발행할 예정이다.계약서에 명시된 바와 같이, 각 구매자는 회사의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 가지며, 이 모든 거래는 증권법에 따라 등록된 상태에서 진행된다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 회사는 모든 필요한 법적 절차를 준수하여 증권을 발행할 것이며, 둘째, 모든 구매자는 계약서에 서명함으로써 회사의 주식 및 관련 증권을 구매할 의무를 지게 된다.셋째, 회사는 모든 주식이 유효하게 발행되고, 완전하게 지불되며, 비과세 상태로 유지될 것임을 보장한다.또한, 계약서에는 회사가 보유한 모든 자산에 대한 소유권 및 관련 법적 요건을 준수해야 한다는 조항이 포함되어 있다.회사는 모든 주식이 발행될 때까지 필요한 모든 조치를 취할 것이며, 주식의 발행 및 거래에 대한 모든 법적 요건을 충족해야 한다.마지막으로, 계약서에는 회사가 주식의 발행 및 거래에 대한 모든 세금 및 수수료를 부담해야 한다는 내용이 포함되어 있다.이 계약은 회사와 각 구매자 간의 법적 구속력이 있는 합의로, 모든 조건이 충족될 경우에만 유효하다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
세이프앤그린디벨롭먼트(SGD, Safe & Green Development Corp )는 계약을 수정했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 4일, 세이프앤그린디벨롭먼트가 Arena Special Opportunities Partners II, LP, Arena Special Opportunities (Offshore) Master, LP, Arena Special Opportunities Partners III, LP, Arena Special Opportunities Fund, LP와의 증권 구매 계약을 수정하는 계약을 체결했다.이 수정 계약은 제3차 클로징과 관련된 조건을 포함하고 있다.세이프앤그린디벨롭먼트는 Arena 투자자들에게 10% 전환사채를 발행하며, 총 원금은 555,555달러에 달한다.이 전환사채는 18개월 후 만기되며, 연 10%의 이자를 지급한다.또한, 투자자들은 전환사채를 통해 회사의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 가진다.수정된 계약에 따르면, 전환사채의 발행 가격은 1.6215달러 또는 보통주의 10일간의 최저 거래량 가중 평균 가격의 92.5% 중 낮은 가격으로 설정된다.이 계약은 투자자들에게 20%의 추가 보통주 구매 권한을 부여하며, 제3차 클로징에서 발행된 전환사채에 대해 50%의 비율로 조정된다.회사는 SEC에 등록된 주식의 판매를 위한 등록신청서를 제출해야 하며, 이 등록신청서는 2025년 4월 4일로부터 60일 이내에 제출되어야 한다.등록신청서가 효과적으로 승인되지 않을 경우, 회사는 투자자들에게 손해배상을 지급해야 한다.회사는 또한, 투자자들이 보유한 주식의 매각을 지원하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것을 약속했다.이 계약은 세이프앤그린디벨롭먼트와 투자자 간의 모든 이전 계약을 대체하며, 모든 조건은 여전히 유효하다.현재 세이프앤그린디벨롭먼트는 2025년 4월 4일 기준으로 1,111,111달러의 제3차 클로징 원금과 1,000,000달러의 제3차 클로징 구독 금액을 설정하고 있다.이 계약은 회사의
클린에너지테크놀러지스(CETY, Clean Energy Technologies, Inc. )는 주요 계약을 체결했고 자금을 조달했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 4일, 클린에너지테크놀러지스(이하 '회사')는 델라웨어주 유한책임회사인 퍼시픽 피어 캐피탈 II, LLC(이하 '구매자')와 증권 구매 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 345,000달러의 원금이 포함된 전환사채(이하 '노트')와 45,000주의 보통주(이하 '주식')를 판매했으며, 총 구매 가격은 310,500달러로 설정되었다.거래는 구매자에 의해 자금이 조달되었고, 2025년 4월 7일에 완료되었다.계약에 따라 구매자의 법적 비용 10,000달러는 총 구매 가격에서 차감되어 회사는 300,500달러의 순 자금을 받았다. SPA에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 거래의 수익금은 사업 개발 및 서비스 제공자에게 지급할 금액에 사용되어야 하며, 회사의 임원, 이사 또는 직원 및 그들의 계열사에게 채무를 상환하는 데 사용되어서는 안 된다.또한, SPA는 회사가 나스닥 상장 규칙 5635의 주주 승인 요건을 충족해야 하며, 구매자에게 1,250,000주 이상의 보통주를 발행하는 것을 금지하고 있다.회사는 2024년 12월 31일 종료되는 연간 보고서(Form 10-K)를 제출한 후 15일 이내에 주주 승인 요구 사항을 충족해야 하며, 주주 승인에 대한 최종 정보 성명서를 가능한 한 빨리 제출해야 한다. 노트는 발행일로부터 12개월 후에 만기가 되며, 연 10%의 이자를 발생시키고, 보유자의 선택에 따라 회사의 보통주로 전환될 수 있다.전환 가격은 발행일로부터 6개월 후에 결정되며, 전환 가격은 전환일 이전 5일 동안의 최저 일일 거래량 가중 평균 가격의 90%로 설정된다.그러나 보유자가 전환할 경우, 보유자의 보유 주식이 회사의 발행 및 유통 보통주 4.99%를 초과하지 않도록 제한된다.또한, 보유자는 각 전환 시 1,750달러를 전환 금액
에이지이글에어리얼시스템즈(UAVS, AgEagle Aerial Systems Inc. )는 시리즈 B 워런트를 수정하고 교환 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 2일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에 따르면, 에이지이글에어리얼시스템즈(이하 회사)는 특정 구매자들과 증권 구매 계약을 체결했고, 이에 따라 총 26,899,996개의 유닛을 발행했다.이 유닛은 일반 유닛으로 구성되며, 각 유닛은 회사의 보통주 1주, 시리즈 A 워런트 1개, 시리즈 B 워런트 1개로 구성된다.또한, 사전 자금 조달 유닛도 포함되어 있으며, 각 사전 자금 조달 유닛은 보통주 1주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트 1개, 시리즈 A 워런트 1개, 시리즈 B 워런트 1개로 구성된다.2025년 4월 2일, 회사는 시리즈 B 워런트의 대다수 지분을 보유한 구매자인 알파 캐피탈 안스탈트(이하 알파)와 시리즈 B 보통주 구매 워런트 및 교환 계약 수정안(이하 수정안)을 체결했다.수정안에 따르면, 시리즈 B 워런트의 바닥 가격 제한이 삭제되었으며, 주식 결합 사건에 적용되는 희석 방지 조항도 삭제되었다.알파는 이전에 발행된 125,361개의 시리즈 F 워런트를 88,908주의 보통주로 교환했다.수정안은 모든 미발행 시리즈 B 워런트를 수정한다.수정안의 전체 내용은 현재 보고서의 부록 4.1로 제출된 수정안 전문에 의해 완전하게 규정된다.또한, 교환 주식은 증권법 제3(a)(9)에 따른 등록 면제 조항에 따라 알파에게 발행되며, 이 거래에서 수수료나 보수를 지급하지 않는다.회사는 수정안 체결 후 1영업일 이내에 증권 거래 위원회에 수정안을 공개하는 8-K 양식을 제출할 예정이다.수정안은 워런트를 보완하며, 수정안과 워런트 간의 충돌이 있을 경우 수정안의 조건이 우선한다.회사는 125,361개의 시리즈 F 워런트를 교환하여 88,908주의 보통주를 발행하기로 합의했다.이 교환 주식은 계약 체결 후 1거래일 이내에 발행될 예정이다.현재 회사의 재무 상태는
아코야바이오사이언시스(AKYA, Akoya Biosciences, Inc. )는 퀀터릭스와 증권 구매 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 2일, 아코야바이오사이언시스(이하 '아코야')는 퀀터릭스(이하 '퀀터릭스')와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 아코야는 퀀터릭스에게 최대 3천만 달러 규모의 전환사채를 발행하고 판매할 예정이다.아코야는 2025년 5월 15일부터 2025년 7월 9일 이전에 전환사채를 인출할 수 있으며, 만약 2025년 5월 15일 이전에 합병 계약의 거래가 종료될 경우 전환사채를 인출할 수 없다.또한, 만약 2025년 7월 9일의 초기 종료일이 2026년 1월 9일로 연장될 경우, 아코야는 2026년 1월 9일까지 전환사채를 인출할 수 있다.전환사채는 발행일로부터 91일 후에 만기가 도래하며, 이자율은 SOFR 금리에 적용 마진을 더한 금리로 설정된다.이자는 매월 첫째 날과 만기일에 지급된다.전환사채는 퀀터릭스의 선택에 따라 아코야의 보통주로 전환될 수 있으며, 전환 가격은 합병 계약에 명시된 교환 비율과 퀀터릭스의 보통주 VWAP을 곱한 값으로 결정된다.전환사채는 아코야의 보통주가 19.99% 이상 발행되는 것을 금지하며, 전환 가격 조정 조항이 포함된다.아코야는 퀀터릭스와 함께 등록권 계약을 체결할 예정이며, 2025년 8월 13일까지 미국 증권거래위원회(SEC)에 등록신청서를 제출해야 한다.또한, 아코야는 퀀터릭스의 대출에 대한 우선권을 인정하며, 아코야의 기존 대출 계약에 따라 대출금 상환이 완료될 때까지 모든 지급은 우선적으로 처리된다.아코야는 2025년 4월 4일에 이 계약을 체결했으며, 이 계약의 조건에 따라 아코야는 퀀터릭스와의 거래를 통해 필요한 자금을 확보할 수 있을 것으로 기대하고 있다.현재 아코야의 자산 및 부채 상황은 다음과 같다.아코야는 2024년 12월 31일 기준으로 4,957만 2,122주의 보통주가 발행되어 있으며, 532만 1,624주의 주식 매수 옵션과 241만 2
퀀터릭스(QTRX, Quanterix Corp )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 2일, 퀀터릭스는 아코야 바이오사이언스와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 아코야는 퀀터릭스에게 최대 3천만 달러의 전환사채를 발행하고 판매할 예정이다.아코야는 2025년 5월 15일부터 2025년 7월 9일 이전에 거래를 종료할 경우 전환사채를 인출할 수 있으며, 만약 거래가 2025년 5월 15일 이전에 종료되면 전환사채를 인출할 수 없다.또한, 만약 거래 종료일이 2026년 1월 9일로 연장되면 아코야는 2026년 1월 9일까지 전환사채를 인출할 수 있다.전환사채는 발행일로부터 91일 후에 만기가 되며, 이자율은 SOFR 금리에 적용 마진을 더한 금리로 설정된다.이자는 매월 첫째 날과 만기일에 지급된다.전환사채는 퀀터릭스의 주식으로 전환될 수 있으며, 전환 가격은 아코야의 주식 교환 비율과 퀀터릭스의 주식의 VWAP을 곱한 값으로 결정된다.전환사채는 아코야의 주식이 19.99% 이상 발행되는 것을 금지하며, 전환 가격 조정 조항이 포함된다.아코야는 전환사채를 인출할 때마다 SEC에 등록권 계약을 제출해야 하며, 퀀터릭스는 아코야의 기존 대출 계약에 따라 전환사채의 우선권을 인정해야 한다.이 계약은 퀀터릭스와 아코야 간의 상호 이해를 바탕으로 하며, 모든 조건은 계약서에 명시된 대로 이행되어야 한다.현재 퀀터릭스는 2024년 12월 31일 기준으로 4,957만 2,122주의 보통주가 발행되어 있으며, 5,321,624주의 주식 매수 옵션과 2,412,495주의 주식이 보유되고 있다.아코야는 퀀터릭스와의 거래를 통해 자본을 조달하고, 퀀터릭스는 아코야의 주식을 통해 투자 기회를 확대할 예정이다.이 계약의 체결로 인해 퀀터릭스는 아코야와의 협력을 통해 재무적 안정성을 강화하고, 향후 성장 가능성을 높일 수 있는 기회를 가지게 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과
이터나쎄라퓨틱스(ERNA, Eterna Therapeutics Inc. )는 주요 계약을 체결했고 주주 회의 일정을 변경했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 31일, 이터나쎄라퓨틱스는 특정 인증된 투자자들과 증권 구매 계약(SPA) 및 관련 등록 권리 계약(RRA)을 체결했다.SPA에 따라, 회사는 총 58,262,918주의 보통주를 주당 0.1046달러에 발행하고 판매하기로 합의했으며, 최대 11,048,736주의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 주당 0.0996달러에 발행하기로 했다.사전 자금 조달 워런트는 전량 행사될 때까지 행사 가능하며, 보유자가 회사의 발행된 보통주를 4.99% 또는 9.99% 이상 보유하게 되는 경우에는 행사할 수 없다.SPA의 첫 번째 마감일인 2025년 4월 2일에 회사는 투자자들에게 총 9,934,016주의 보통주와 509,736개의 사전 자금 조달 워런트를 판매했다.이는 2025년 3월 31일 기준으로 회사의 발행된 주식의 19.99%에 해당한다.두 번째 마감은 48,328,902주의 보통주와 10,539,000개의 사전 자금 조달 워런트를 판매하는 것으로, 특정 조건이 충족되거나 면제된 후에 이루어질 예정이다.회사는 주주 승인 절차를 위해 주주 회의를 2025년 6월 2일로 재조정했으며, 주주들은 2025년 4월 13일까지 회사에 의사를 통지해야 한다.RRA에 따라, 회사는 발행된 주식의 재판매를 위한 등록 명세서를 제출하기로 합의했으며, 첫 번째 마감 후 15일 이내에 초기 등록 명세서를 제출하고, 두 번째 마감 후 10일 이내에 추가 등록 명세서를 제출할 예정이다.이 계약에 따라, 회사는 주주들에게 필요한 모든 정보를 제공하고, 주주들이 주주 회의에서 제안된 사항에 대해 투표할 수 있도록 지원할 예정이다.또한, 회사는 2025년 3월 31일 기준으로 100,000,000주의 보통주와 1,000,000주의 우선주를 발행할 수 있는 권한을 보유하고 있으며, 현재 52,244,929주의 보
오스아이디(AUID, authID Inc. )는 1,361,120주 공모 및 프리펀드 워런트 발행 계약을 체결했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 31일, 오스아이디(이하 '회사')는 인증된 투자자들과의 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 등록된 공모를 통해 총 1,361,120주의 보통주를 발행하고 판매하기로 합의했다.보통주의 액면가는 주당 0.0001달러이며, 주당 가격은 4.50달러로 설정됐다.특정 투자자에게 주식을 제공하는 대신, 450,000주의 보통주를 구매할 수 있는 프리펀드 워런트도 발행하기로 했다.프리펀드 워런트의 구매 가격은 4.4999달러로, 이는 주식의 가격에서 0.0001달러를 뺀 금액이다.이 계약은 2024년 12월 9일자 기본 투자설명서와 2025년 3월 31일자 투자설명서 보충서에 따라 진행되며, 2025년 4월 1일에 마감된다.회사는 이 공모와 관련하여 도미나리 증권 LLC와 매디슨 글로벌 파트너스 LLC를 공동 배치 대행사로 선정했다.회사는 매디슨과 2025년 3월 12일자 계약을 체결했으며, 도미나리와는 2025년 3월 31일자 배치 대행 계약을 체결했다.회사는 매디슨에게 판매된 주식의 총 수익의 7%와 도미나리에게 판매된 주식의 총 수익의 8%를 수수료로 지급하기로 했다.또한, 매디슨에게는 80,999주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하고, 도미나리에게는 91,556주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행했다.매디슨에게는 법률 비용 및 기타 비용으로 10만 달러를 상환하기로 했으며, 비환불 자문료로 5만 달러를 지급하고, 공모 마감 시 3만 달러의 수수료를 지급하기로 했다.이 계약의 세부 사항은 현재 보고서의 부록으로 제출되며, 모든 계약의 전체 텍스트는 본 보고서에 참조로 포함된다.이 보고서는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 등록 또는 자격이 없는 주에서 이러한 증권의 판매가 불법이기 전에 이루어질 수 없다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 기관 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 31일, 데이터볼트AI는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 회사로부터 총 5,555,555달러의 원금이 포함된 선순위 담보 전환사채(이하 '초기 사채')를 5,000,000달러에 구매하기로 합의했다.또한, 추가로 11,111,110달러의 원금이 포함된 추가 사채(이하 '추가 사채')를 10,000,000달러에 구매하기로 했다.이 두 사채는 특정 조건이 충족된 후 발행될 예정이다.투자자들은 또한 데이터볼트AI의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여받는 보증서(이하 '워런트')를 받게 된다.이 워런트는 총 19,346,101주에 해당하며, 초기 사채와 추가 사채의 발행과 관련하여 각각 6,448,700주와 12,897,401주가 발행될 예정이다.초기 사채와 초기 워런트의 마감은 2025년 4월 1일경에 이루어질 예정이다.추가 사채와 추가 워런트의 마감은 주주 승인 후 20일이 지난 후에 이루어질 예정이다.데이터볼트AI는 주주 승인에 대한 정보 통지를 발송한 후 15일 이내에 등록신청서를 제출할 예정이다.이 계약에 따라 회사는 투자자들에게 보통주를 발행할 수 있는 권리를 보장하며, 이 권리는 18개월 동안 유효하다.또한, 데이터볼트AI는 모든 관련 법률 및 규정을 준수할 것을 약속했다.이 계약은 데이터볼트AI의 재무 상태와 향후 성장 가능성을 보여주는 중요한 이정표가 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
리본커피(REBN, Reborn Coffee, Inc. )는 10% 원금 할인 전환사채를 발행했고 계약을 수정했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 리본커피는 2025년 2월 6일에 Arena Investors와 증권 구매 계약을 체결하고, 2025년 3월 28일에 10% 원금 할인 전환사채를 발행하기로 결정했다.이 계약에 따라 리본커피는 최대 1천만 달러의 원금으로 나누어 발행되는 전환사채를 발행하기로 했으며, 각 전환사채의 전환 가격은 회사의 보통주 최저 일일 VWAP의 92.5%로 설정된다.전환사채는 연 10%의 이자를 지급하며, 만약 디폴트가 발생할 경우 디폴트 이자가 적용된다.각 트랜치의 마감 시점에 리본커피는 Arena Investors에게 보통주 구매 워런트를 발행하기로 했다.2025년 3월 28일, 리본커피는 Arena Investors와 10% 원금 할인 전환사채에 대한 글로벌 수정 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 리본커피는 자본 조달 시 발생하는 현금 수익의 30%를 전환사채의 상환에 사용하기로 했다.또한, 같은 날 Arena Investors와 증권 구매 계약 수정도 체결했으며, 이 수정 계약에 따라 기존의 전환사채 양식이 새로운 양식으로 대체되었다.리본커피는 이러한 계약 수정이 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대하고 있다.현재 리본커피는 1억 4,030만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 부채는 2억 8,040만 달러로 나타났다.이러한 재무 상태는 향후 투자자들에게 긍정적인 신호로 작용할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
큐리스(CRIS, CURIS INC )는 2025년 3월 28일 증권 구매 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 큐리스는 2025년 3월 28일 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 큐리스는 등록된 직접 공모를 통해 1,974,432주를 판매하고, 동시에 비공식 사모를 통해 미등록된 사전 자금 조달 워런트를 발행할 예정이다.이 워런트는 최대 2,184,009주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 행사 가격은 주당 0.01달러로 설정되어 있다.또한, 미등록 워런트는 최대 8,316,882주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 행사 가격은 주당 2.41달러이다.큐리스는 이번 공모를 통해 약 1,000만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다.큐리스는 2024년 2월 8일에 미국 증권 거래 위원회에 제출한 유효한 선반 등록 성명서에 따라 주식을 제공하고 있으며, 이 등록 성명서는 2024년 4월 12일에 효력이 발생했다.미등록 워런트와 이들 워런트를 행사하여 발행되는 보통주(워런트 주식)는 등록 성명서에 따라 제공되지 않으며, 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규칙 506(b)에 따른 면제를 통해 제공된다.큐리스는 이번 공모가 2025년 3월 31일 이전에 마감될 것으로 예상하고 있으며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족될 경우에 해당한다.큐리스는 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 Laidlaw & Company (UK) Ltd.를 선정했으며, 배치 에이전트와 특정 재무 자문사에 약 60만 달러의 현금 수수료를 지급하기로 합의했다.큐리스는 2024년 12월 31일 기준으로 8,487,818주의 보통주가 발행된 상태이며, 2024년과 2023년의 재무 정보에 따르면, 2024년 순수익은 10,908천 달러로, 2023년의 10,023천 달러에 비해 증가했다.그러나 운영 비용은 55,450천 달러로, 2023년의 58,355천 달러에
에너지포커스(EFOI, ENERGY FOCUS, INC/DE )는 CEO가 제안서와 관련 문서를 작성했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 에너지포커스가 제안한 CEO 제안서에 따르면, 제안된 연봉은 1달러이며, 성과 보너스는 기본 연봉의 50%에 해당하는 금액으로, 회사의 재무 성과와 개인 성과에 따라 결정된다.또한, 150,000주에 대한 주식 매수 옵션이 부여되며, 이는 4년 동안 분할하여 행사할 수 있다.제안서에는 의료, 치과, 시력 보험과 같은 다양한 복리후생이 포함되어 있으며, 직원들은 첫날부터 이러한 혜택을 받을 수 있다.또한, 50,000달러의 생명 보험이 제공되며, 단기 및 장기 장애 보험도 포함된다.제안서의 조건 중 하나는 고용 시작 전에 약물 검사와 배경 조사를 통과해야 한다.고용 관계는 '임의적'이며, 어느 한 쪽이 언제든지 이유 없이 종료할 수 있다.2024년 1월 18일, 에너지포커스는 Streeterville Capital, LLC와의 채무 상환 계약을 체결하여 2022년 4월 21일에 발행된 200만 달러의 약속어음에 대한 모든 의무를 상환하기로 했다.상환 금액은 100만 달러이며, 94,440주의 주식이 교환될 예정이다.2024년 3월 28일, 에너지포커스는 특정 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하고, 283,019주의 보통주를 발행하기로 했다.주당 가격은 1.59달러로 설정되었으며, 총 450,000달러의 자금을 조달할 예정이다.이 외에도, 에너지포커스는 내부자 거래 방지 정책을 수립하여 임원, 이사, 직원 및 관련 개인이 회사의 증권 거래에 대한 규정을 준수하도록 하고 있다.이 정책은 내부 정보를 이용한 거래를 방지하고, 회사의 명성을 보호하기 위해 마련되었다.회사의 재무 상태는 2024년 12월 31일 기준으로 현금 60만 달러와 1억 5천 490만 달러의 누적 적자를 기록하고 있다.또한, 2024년에는 160만 달러의 순손실을 기록했으며, 이는 2023년의 430만 달러의 순손실에 비해 감소한 수치이다.회사는 향후 6주간
프레리오퍼레이팅(PROP, Prairie Operating Co. )은 증권 구매 계약을 체결했고 우선주 발행 계획을 발표했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 프레리오퍼레이팅이 2025년 3월 24일자로 증권 구매 계약을 체결할 예정이라고 발표했다.이 계약에 따라 회사는 총 150,000주의 F 시리즈 우선주를 발행하고 판매할 계획이다.각 우선주는 주당 1,000달러의 명목 가치를 가지며, 주식 배당, 주식 분할, 조합 또는 유사한 자본 재구성의 경우 적절한 조정이 이루어진다.또한, 우선주 발행 1주년 기념일에 특정 조건이 충족될 경우, 보통주를 구매할 수 있는 권리인 워런트를 발행할 예정이다.이 계약에 따라 회사는 약 1억 4,080만 달러의 순수익을 예상하고 있으며, 이 자금은 Bayswater Resources LLC로부터 특정 석유 및 가스 자산을 인수하는 데 사용될 예정이다.회사는 남은 순수익을 개발 및 시추 프로그램, 기존 부채 상환 또는 기타 인수 기회에 사용할 계획이다.이 계약은 Bayswater 인수의 마감에 조건이 없으며, 인수가 완료되지 않을 경우에도 회사는 자금을 다양한 용도로 사용할 예정이다.계약은 특정 등록 권리를 포함하고 있으며, 회사는 2025년 3월 26일경에 거래를 마감할 예정이다.회사는 2025년 3월 24일자로 F 시리즈 전환 우선주에 대한 권리, 특권 및 제한 사항을 규정한 인증서를 제출했다.이 인증서에 따르면, 우선주는 연 12%의 배당률을 가지며, 2025년 9월 21일 이후에는 25%로 증가한다.배당금은 매년 3월 1일, 6월 1일, 9월 1일 및 12월 1일에 지급될 예정이다.회사는 또한, 주식 발행 및 거래에 대한 규정을 준수할 것이며, 주식의 유통 가능성을 보장하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것이라고 밝혔다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 우선주 발행을 통해 자본을 확충하고 Bayswater 인수를 통해 사업 확장을 도모할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나
