클라임바이오(CLYM, Climb Bio, Inc. )는 RA 캐피탈과 주식 교환 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 11일, 클라임바이오(이하 '회사')는 RA 캐피탈 매니지먼트, L.P.(이하 'RA 캐피탈') 및 RA 캐피탈과 관련된 주주(이하 '주주')와 주식 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 주주는 회사의 보통주 20,440,000주를 교환하기로 합의했으며, 이에 대한 대가로 동일 수량의 주식을 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트(이하 '워런트')를 수령하게 된다.워런트의 행사가격은 주당 0.0001달러로 설정되며, 주식 분할이나 자본 재구성 등의 사건이 발생할 경우 조정될 수 있다.이 거래는 2025년 12월 11일에 완료될 예정이다.거래가 완료된 후, 회사의 발행된 보통주는 총 47,744,435주가 될 것으로 예상된다.RA 캐피탈과 주주는 회사의 총 투표권의 약 23.0%를 보유하게 된다.계약에 따라 RA 캐피탈과 주주는 회사의 총 투표권의 33.0%를 초과하는 모든 유가증권에 대해 회사의 주주 투표에 비례하여 투표하기로 합의했다.또한, 계약 체결 이후 RA 캐피탈은 추가 보통주를 워런트로 교환할 수 있는 권리를 가진다.계약의 세부 사항은 계약서 및 관련 문서에 명시되어 있으며, 회사의 현재 상황을 정확히 반영하지 않을 수 있다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 주주는 2025년 12월 11일 또는 그 이후에 주식을 교환하기로 합의했으며, 이 과정에서 주식은 DWAC 시스템을 통해 회사의 명의로 등록된다.둘째, 회사는 주주에게 워런트를 발행하고, 워런트의 행사에 따라 발행될 주식 수를 예약할 예정이다.셋째, 회사는 주주가 교환하는 주식에 대해 유효한 소유권을 보유하고 있으며, 주식의 교환이 계약의 조건을 위반하지 않음을 보장한다.넷째, RA 캐피탈은 계약 체결 및 거래가 계약의 조건을 위반하지 않음을 보장한다.다섯째, RA 캐피탈과 주주는 회사의 주주 투표에 참여할 때, 33.0%를
메달리스트디버시파이드리츠(MDRR, Medalist Diversified REIT, Inc. )는 주식 교환 계약을 체결했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 14일, 메달리스트디버시파이드리츠(이하 회사)는 메달리스트디버시파이드홀딩스, LP와 프랜시스 P. 카바노와 함께 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 카바노는 회사의 보통주 2,405주를 1대 1 비율로 운영 파트너십의 제한적 파트너십 이익 단위 2,405개로 교환할 예정이다.교환 후 카바노는 추가로 보통주를 구매할 계획이다.이 교환은 회사가 부동산 투자 신탁 자격 요건을 지속적으로 준수하도록 보장하는 데 도움이 된다.이 요건에는 회사의 발행된 자본 주식의 50% 이상이 5명 이하의 개인에 의해 직접 또는 간접적으로 소유될 수 없다.운영 파트너십의 제한적 파트너십 계약에 따라, OP 유닛은 교환 계약 체결일로부터 1년의 보유 기간 후에 현금 또는 회사의 보통주로 교환될 수 있다.회사의 사업 윤리 강령, 감사 위원회 헌장 및 관련자 거래 정책에 따라, 이 교환은 회사 이사회 감사 위원회의 다수에 의해 검토 및 승인됐다.이 계약의 주요 조항은 교환 계약의 전체 텍스트에 의해 완전하게 설명된다.교환 계약에 따르면, 메달리스트디버시파이드홀딩스, L.P.는 2015년 9월 29일자로 체결된 제한적 파트너십 계약에 따라, 카바노에게 2,405개의 파트너십 이익 단위를 발행하기로 승인했다.카바노는 보통주 2,405주를 교환하기로 했으며, 이 계약은 카바노의 법적, 유효하고 구속력 있는 의무를 구성한다.카바노는 보통주를 소유하고 있으며, 이 계약에 따라 모든 세금 양식이 정확하게 작성되었음을 확인했다.카바노는 투자 목적을 위해 유닛을 취득하며, 현재 유닛의 재판매나 분배에 대한 어떠한 계획도 없다.카바노는 '인정된 투자자'로서, 유닛의 투자 위험을 평가할 수 있는 지식과 경험을 보유하고 있다.카바노는 회사가 제공한 모든 자료를 검토했으며, 유닛의 교환이 특정 법적 요건을 준수하는 데 필요한 모
GD컬처그룹(GDC, GD Culture Group Ltd )은 자산을 인수했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 10일, GD컬처그룹이라는 네바다 주 법인은 Pallas Capital Holding Ltd라는 영국령 버진 아일랜드 회사와 함께 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 GD컬처그룹은 Pallas Capital Holding Ltd의 발행된 보통주 100%를 인수하기로 했으며, 이에 대한 대가로 총 39,189,344주의 보통주를 지급하기로 했다.이 거래는 2025년 9월 29일에 완료됐다.계약에 대한 자세한 내용은 2025년 9월 16일에 미국 증권거래위원회에 제출된 GD컬처그룹의 현재 보고서(Form 8-K)에 설명되어 있다.계약에 따라 GD컬처그룹의 보통주 발행은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되었으며, 이는 비공식 공모와 관련된 거래에 해당한다.각 판매자는 자신이 '인정된 투자자'임을 증명해야 하며, 미국 외에서 판매되는 보통주에 대해서는 '미국인'이 아님을 확인해야 한다.GD컬처그룹은 일반적인 광고나 공모를 하지 않았으며, 보통주 발행과 판매와 관련하여 대중에게 증권을 제공하지 않았다.이번 거래에서 발행된 보통주는 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.보통주는 양도 제한이 있으며, 해당 증권을 증명하는 증서에는 이러한 증권이 등록되지 않았음을 명시하는 적절한 문구가 포함될 것이다.이번 보고서에 첨부된 현재 보고서(Form 8-K)나 그 부속물은 GD컬처그룹의 보통주 또는 기타 증권을 판매하기 위한 제안이나 구매 제안의 요청으로 간주되지 않는다.2025년 10월 2일, GD컬처그룹의 서명자는 Xiaojian Wang으로, 그는 CEO, 사장 및 이사회 의장으로 재직 중이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다
타이탄파마슈티컬스(TTNP, TITAN PHARMACEUTICALS INC )는 합병이 완료됐다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 1일, 타이탄파마슈티컬스(이하 '회사')는 2024년 8월 19일 체결된 합병 및 기여와 주식 교환 계약(이하 '합병 계약')에 따라 블랙 타이탄과의 사업 결합을 완료했다.합병 계약의 당사자는 (i) 회사, (ii) 케이맨 제도에 등록된 블랙 타이탄, (iii) 델라웨어 주의 TTNP Merger Sub, Inc. (이하 '합병 자회사'), (iv) 말레이시아의 TalenTec Sdn. Bhd.이다.합병 계약의 조건에 따라, 2025년 10월 1일, 합병 자회사는 회사와 합병되었으며, 회사는 블랙 타이탄의 직접적인 완전 자회사로서 동일한 이름으로 계속 존재하게 된
아칸다(AKAN, AKANDA CORP. )는 2025년 6월 30일 기준으로 반기 재무제표를 발표했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 아칸다.2025년 6월 30일 기준으로 반기 재무제표를 발표했다.이번 보고서에 따르면, 아칸다.총 자산은 6,215,029달러로, 2024년 12월 31일 기준 7,914,083달러에서 감소했다.현재 자산의 주요 항목으로는 현금 2,523,719달러, 대출금 990,688달러, 그리고 기타 자산이 포함된다.부채는 2,913,828달러로, 2024년 12월 31일 기준 3,637,545달러에서 감소했다.현재 부채의 주요 항목으로는 거래 및 기타 채무 2,204,803달러, 관련 당사자에게 지급할 금액 317,784달러가 있다.주주 자본은 3,301,201달러로, 2024년 12월 31일 기준 4,276,538달러에서 감소했다.주식 자본은 63,639,395달러로, 2024년 12월 31일 기준 63,319,398달러에서 증가했다.2025년 상반기 동안 아칸다.운영 비용으로 1,490,756달러를 기록했으며, 이는 2024년 같은 기간의 2,159,768달러에 비해 감소한 수치다.운영 손실은 1,490,756달러로, 2024년 같은 기간의 2,159,768달러에서 개선됐다.아칸다.2025년 6월 30일 기준으로 계속 운영 중인 사업에서 1,404,293달러의 손실을 기록했으며, 중단된 사업에서 589,292달러의 이익을 기록했다.전체 순손실은 815,001달러로, 2024년 같은 기간의 2,682,890달러에 비해 크게 개선됐다.아칸다.2025년 6월 30일 기준으로 375,604달러의 운영 활동에서 현금 유출을 기록했으며, 이는 향후 자금 조달의 필요성을 시사한다.현재 아칸다.724,276달러의 운전 자본을 보유하고 있으며, 누적 손실은 58,253,006달러에 달한다.아칸다.앞으로도 자금 조달을 통해 운영 비용을 충당할 계획이다.또한, 아칸다.2025년 3월 5일에 First Towers & Fiber Corp.와의 주식 교
iQS텔(IQST, iQSTEL Inc )은 주식 교환 계약을 수정했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 26일, iQS텔(이하 '회사')은 델라웨어주에 본사를 두고 나스닥에서 CYCU라는 티커로 거래되는 Cycurion, Inc.(이하 'Cycurion')과 주식 교환 계약의 첫 번째 수정안(이하 '수정안')을 체결했다.수정안은 2025년 9월 2일에 체결된 주식 교환 계약(이하 '원본 계약')을 수정하며, 회사와 Cycurion 간의 1,000,000달러 상당의 보통주 상호 교환 및 글로벌 통신 산업을 위한 AI 기반 사이버 보안 솔루션에 중점을 둔 전략적 제휴를 포함한다.수정안은 원본 계약에 두 가지 주요 변경 사항을 도입한다.첫째, 수정안은 원본 계약의 4.4조를 수정하여 각 당사자가 자율적으로 500,000달러의 배당 의무를 충족할 수 있도록 하며, (i) 상대방으로부터 받은 주식의 최대 50%를 배당으로 분배하거나 (ii) 자사의 승인된 보통주와 동등한 가치를 분배할 수 있도록 한다.예를 들어, Cycurion은 회사로부터 151,058주를 기준으로 최대 75,529주의 iQS텔 보통주를 배당으로 받을 수 있으며, 회사는 Cycurion으로부터 3,866,976주를 기준으로 최대 1,933,488주의 Cycurion 보통주를 배당으로 받을 수 있다.둘째, 수정안은 원본 계약의 유효일로부터 60영업일 이내에 주식 발행 및 전달을 완료해야 한다.모든 필요한 규제 서류를 2025년 12월 15일까지 제출해야 한다.수정안은 교환을 위한 특정 주식 수를 확인하며, 회사는 Cycurion에 151,058주의 보통주를 발행하고, Cycurion은 회사에 3,866,976주의 보통주를 발행한다.각 주식의 총 가치는 1,000,000달러로 평가된다.수정안의 내용은 이 보고서의 부록 10.1에 첨부된 수정안 전문에 의해 완전하게 규정된다.또한, 원본 계약의 4.4조는 삭제되고, 각 당사자는 500,000달러 상당의 배당을 배분하기 위해 협력해야 하며
GD컬처그룹(GDC, GD Culture Group Ltd )은 팔라스 캐피탈이 자산 인수를 위한 주식 교환 계약을 체결했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 10일, GD컬처그룹(이하 '회사')과 영국령 버진 아일랜드에 등록된 팔라스 캐피탈 홀딩(이하 '목표') 및 여러 주주들은 주식 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 목표의 발행된 보통주 100%를 인수하게 된다.계약 체결에 따라 회사는 총 39,189,344주의 보통주를 발행하고, 목표의 모든 자산, 특히 7,500 비트코인(BTC)을 인수하게 된다.계약의 효력 발생일 이전에, 판매자들은 목표의 발행된 보통주 100%를 소유하고 있었다.계약의 조건에 따라 거래가 완료되면, 회사는 판매자들에게 총 39,189,344주의 보통주를 발행하게 되며, 이는 계약 체결 이전의 발행된 보통주 수의 233.33%에 해당한다.거래 완료 후, 회사는 55,984,777주의 보통주를 발행하게 된다.이 거래는 미국 연방 소득세 목적상 세금 면제 거래로 간주될 예정이다.회사의 이사인 양왕과 칭왕은 각각 4.12%와 7.28%의 보통주를 보유하고 있으며, 이들은 목표의 주식에 대한 투표 및 처분 권한을 가지고 있다.따라서 이 거래는 회사의 관련자 거래로 간주된다.회사의 감사위원회는 계약의 조건을 검토하고 만장일치로 승인했으며, 이사회는 거래와 관련된 제3자의 공정성 의견을 확보한 후 2025년 9월 8일 계약을 승인했다.계약에는 표준적인 진술, 보증, 약속 및 기타 조건이 포함되어 있으며, 이는 유사한 거래에서 일반적으로 요구되는 사항이다.계약의 내용은 투자자와 증권 보유자에게 제공되며, 회사와 목표 및 판매자 간의 사실 정보는 포함되지 않는다.계약의 내용은 계약 체결 시 특정 날짜에 회사와 목표 및 판매자 간에 이루어진 진술, 보증 및 약속을 포함하고 있으며, 이는 계약의 목적을 위해서만 사용된다.이 거래와 계약의 설명은 계약의 전체 텍스트를 참조해야 하며, 계약의 사본은 현재 보고서
휴스턴아메리칸에너지(HUSA, HOUSTON AMERICAN ENERGY CORP )는 아분디아 글로벌 임팩트 그룹 인수 관련 재무정보를 공개했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 휴스턴아메리칸에너지가 아분디아 글로벌 임팩트 그룹(AGIG)과의 주식 교환 계약을 통해 AGIG의 모든 발행 주식을 인수한 내용을 포함한 재무 정보를 공개했다.이 계약에 따라 휴스턴아메리칸에너지는 AGIG의 주주들에게 총 31,778,032주의 보통주를 발행하게 되며, 이는 휴스턴아메리칸에너지의 발행 보통주 총수의 94%에 해당한다.AGIG는 이로 인해 휴스턴아메리칸에너지의 완전 자회사로 편입된다.이번 인수는 미국 일반 회계 원칙에 따라 역 인수로 회계 처리되며, AGIG가 회계적 인수자로 간주된다.휴스턴아메리칸에너지는 인수 가격을 추정하고, 인수와 관련된 자산 및 부채는 인수일의 공정 가치로 기록된다.인수 가격의 초과분은 영업권으로 인식된다.휴스턴아메리칸에너지는 2025년 7월 10일, 기관 투자자와의 계약을 통해 5,434,783달러의 원금이 있는 전환 가능 채권을 발행했으며, 이는 보통주로 전환될 수 있다.이 채권의 발행으로 회사는 5,000,000달러의 총 수익을 얻었다.또한, 2024년 11월 21일, 휴스턴아메리칸에너지는 텍사스 베이타운에 위치한 25에이커의 부지를 약 8,575,000달러에 인수하기 위한 계약을 체결했으며, 이 자금은 전환 가능 채권의 수익과 회사의 현금을 통해 조달될 예정이다.2025년 6월 6일, 휴스턴아메리칸에너지는 1대 10 비율의 주식 분할을 시행했으며, 이는 2025년 6월 9일부터 거래가 시작된다.2025년 6월 17일, 회사는 223,762주의 보통주를 주당 10.60달러에 발행하기로 합의했으며, 6월 24일에는 81,629주의 보통주를 주당 14.80달러에 발행하기로 했다.이 두 건의 자금 조달로 각각 2,072,127달러와 1,051,460달러의 순수익을 기록했다.휴스턴아메리칸에너지는 2025년 6월 30일 기준으로 AGIG의 재무 상
이스트먼코닥(KODK, EASTMAN KODAK CO )은 2025년 2분기 실적을 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 이스트먼코닥이 2025년 6월 30일로 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출하며 실적을 발표했다.이번 분기 동안 회사의 총 수익은 263백만 달러로, 전년 동기 대비 4백만 달러 감소했다. 이는 주로 인쇄 부문에서의 판매 감소와 고급 재료 및 화학 부문에서의 매출 감소에 기인한다.인쇄 부문 매출은 178백만 달러로, 전년 동기 대비 8백만 달러 감소했으며, 고급 재료 및 화학 부문 매출은 75백만 달러로 2백만 달러 증가했다. 브랜드 부문 매출은 6백만 달러로, 전년 동기 대비 2백만 달러 증가했다.회사의 총 매출 원가는 212백만 달러로, 전년 동기 대비 3백만 달러 증가했다. 이로 인해 총 매출 총이익은 51백만 달러로, 전년 동기 대비 7백만 달러 감소했다. 매출 총이익률은 19%로, 전년 동기 대비 3% 감소했다.판매, 일반 및 관리비용(SG&A)은 41백만 달러로, 전년 동기 대비 6백만 달러 감소했다. 연구 및 개발 비용은 9백만 달러로, 전년 동기와 비슷한 수준을 유지했다.이스트먼코닥은 2025년 6월 30일 기준으로 155백만 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 이는 2024년 12월 31일 대비 46백만 달러 감소한 수치다. 회사는 2025년 5월 21일에 BofA 증권사와 1억 달러 규모의 주식 매각을 위한 ATM 주식 판매 계약을 체결했다.회사는 2025년 6월 30일 기준으로 1억 5천만 달러의 부채가 만기 예정이며, 이를 충족하기 위한 자금 조달이 필요하다. 이스트먼코닥은 2025년 8월 8일에 GO EK Ventures IV, LLC와의 주식 교환 계약을 통해 1,241,871주를 보유한 5.0% 시리즈 C 전환 우선주를 보통주로 교환하기로 했다. 이 계약에 따라 회사는 15,103,163주의 보통주를 발행할 예정이다.회사의 현재 재무 상태는 현금 및 현금성 자산이 감소하고 있으며, 부채가 만
휴스턴아메리칸에너지(HUSA, HOUSTON AMERICAN ENERGY CORP )는 아분디아 글로벌 임팩트 그룹 인수 관련 재무정보를 공개했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 휴스턴아메리칸에너지(이하 '회사')는 2025년 2월 20일 아분디아 파이낸셜 LLC 및 바워 패밀리 홀딩스 LLC와 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 아분디아 글로벌 임팩트 그룹 LLC(이하 'AGIG')의 모든 발행 주식을 인수하기로 했으며, AGIG의 주주들에게 회사의 보통주 31,778,032주를 발행하기로 했다. 이는 회사의 총 발행 보통주 수의 94%에 해당한다.이 거래는 미국 일반 회계 원칙에 따라 역 인수로 회계 처리될 예정이다. AGIG의 주요 주주인 아분디아 파이낸셜은 인수 후 약 84.9%의 지분을 보유하게 된다. 2025년 7월 1일, 회사는 AGIG의 모든 발행 주식을 인수했으며, 이로 인해 AGIG는 회사의 완전 자회사로 편입됐다.회사는 AGIG의 인수에 따른 재무제표를 2025년 3월 31일 기준으로 작성했으며, 이 재무제표는 AGIG의 자산과 부채를 공정 가치로 평가하여 반영했다. 인수 후 발생하는 초과 자산은 영업권으로 인식될 예정이다.회사는 2025년 7월 10일, 5,434,783달러의 원금이 있는 전환사채를 발행했으며, 이로 인해 5,000,000달러의 순수익을 확보했다. 이 자금은 텍사스 주 베이타운에 위치한 25에이커의 부지를 인수하는 데 사용될 예정이다. 인수가는 약 8,575,000달러로 예상된다.2025년 1월 22일, 회사는 2,600,000주의 보통주를 주당 1.70달러에 발행하기로 했으며, 이로 인해 3,897,200달러의 순수익을 확보했다. 이 자금은 일반 기업 운영에 사용될 예정이다.2025년 6월 6일, 회사는 1대 10 비율의 주식 분할을 시행했으며, 분할된 주식은 6월 9일부터 거래가 시작됐다. 이후 6월 17일과 6월 24일에는 각각 223,762주와 81,629주의 보통주를 발행하여 총 3,123,588달
라로사홀딩스(LRHC, La Rosa Holdings Corp. )는 주식 교환 계약을 체결했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 7월 14일, 라로사홀딩스는 이사회 승인을 받아 특정 보유자와 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 보유자는 1,851,852주를 구매할 수 있는 보통주 구매 워런트를 취소하고, 라로사홀딩스는 보유자에게 총 75,000주의 보통주를 발행하기로 합의했다.보통주의 액면가는 주당 0.0001달러이며, 발행가는 주당 0.135달러로 조정된다.이 계약은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따라 등록 요건에서 면제된다.2025년 7월 17일, 라로사홀딩스는 CEO인 조셉 라로사와 또 다른 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 조셉 라로사는 기존의 보통주 구매 워런트를 취소하고, 라로사홀딩스는 그에게 총 75,000주의 보통주를 발행하기로 했다.이 또한 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따라 등록 요건에서 면제된다.2025년 7월 14일, 라로사홀딩스는 50,000주의 비등록 보통주를 컨설턴트에게 보상으로 발행했다.이 주식은 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 공모가 아닌 거래로 발행됐다.라로사홀딩스는 2025년 7월 10일, 8-K 양식을 통해 이 거래에 대한 공시를 할 예정이다.이 회사는 SEC에 제출된 모든 문서가 2025년 1월 1일 이후로 적절히 제출되었음을 확인했다.현재 라로사홀딩스는 75,000주의 보통주를 발행하고, 50,000주의 비등록 보통주를 발행한 상태이다.이러한 거래는 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.라로사홀딩스는 현재 자본 구조를 강화하고 있으며, 이러한 주식 교환 계약은 회사의 장기적인 성장 전략에 부합한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
휴스턴아메리칸에너지(HUSA, HOUSTON AMERICAN ENERGY CORP )는 주식 교환 계약을 수정했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 27일, 휴스턴아메리칸에너지가 아분디아 금융, LLC 및 바워 패밀리 홀딩스, LLC와 함께 주식 교환 계약에 대한 수정안을 체결했다.이 수정안은 2025년 2월 20일에 체결된 주식 교환 계약과 관련이 있다.수정안에 따르면, 휴스턴아메리칸에너지는 아분디아 글로벌 임팩트 그룹, LLC의 모든 발행 및 유통 주식을 아분디아 금융 및 바워 패밀리 홀딩스에게 제공하는 대가로, 휴스턴아메리칸에너지의 발행된 보통주 94%에 해당하는 주식을 아분디아 금융 및 바워 패밀리 홀딩스에게 발행하기로 했다.수정안의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 주식 교환의 계산 방식이 변경되어, 향후 주식 인센티브 계획에 따라 승인된 모든 보통주를 포함하도록 했다.둘째, 외부 날짜(Outside Date)의 정의가 2025년 7월 31일로 수정되었으며, 이 날짜 이전에 거래가 완료되지 않을 경우 계약을 종료할 수 있는 권리가 명시되었다.수정안은 주식 교환 계약의 다.실질적인 변경 사항은 포함하지 않는다.수정안의 사본은 현재 보고서 양식 8-K의 부록으로 제출되었으며, 이 수정안의 설명은 해당 문서에 의해 완전히 보완된다.또한, 수정안에 따라 주식 교환의 대가로 발행될 주식의 수는 발행된 보통주 총액의 94%에 해당하며, 이는 향후 주식 인센티브 계획에 따라 승인된 모든 보통주를 포함한다.이로 인해 휴스턴아메리칸에너지는 주식 교환 계약의 조건을 충족하기 위해 주식 발행을 준비하고 있다.현재 회사의 재무 상태는 이러한 주식 교환을 통해 자본 구조를 강화하고, 향후 성장 가능성을 높일 수 있는 기회를 제공할 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
이뮨온(IMNN, Imunon, Inc. )은 주식 교환 계약을 체결했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 12일, 이뮨온은 특정 워런트 보유자들과 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 이뮨온은 2024년 8월 1일에 발행된 총 5,000,000주에 대한 워런트를 보유한 이들에게 2,921,000주의 보통주를 1대 1 비율로 발행할 예정이다.이 보통주는 주당 0.01달러의 액면가를 가진다.계약에 명시된 조건에 따라, 이뮨온은 2025년 5월 13일에 이 거래를 완료할 계획이다.이 계약에 따라 발행되는 주식은 계약 체결 당시 이뮨온의 발행된 보통주 총수의 19.98%에 해당한다.또한, 워런트 보유자들은 이 계약의 조건에 따라 2024년 7월 30일에 체결된 증권 매입 계약의 조항에 대한 이뮨온의 준수를 45일간 면제하기로 합의했다.이 계약의 요약은 이 계약서의 형태에 따라 완전하지 않으며, 8-K 양식의 부록 10.1에 포함된 계약서 사본을 참조해야 한다.이뮨온은 계약 체결 당시의 상황을 정확하게 반영하지 않을 수 있는 진술, 보증 및 약속을 포함하고 있으며, 이는 투자자에게 제공되는 것이 아니다.이 계약에 따라 발행되는 주식은 등록 면제 조항에 따라 발행되며, 추가적인 대가는 요구되지 않는다.이 계약의 조항에 따라, 이뮨온은 2025년 5월 12일 10:00 PM(뉴욕 시간)까지 8-K 양식을 제출할 예정이다.이 계약의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 계약과 관련된 모든 소송은 뉴욕주 대법원 또는 뉴욕 남부 지방법원에서 진행된다.이 계약은 서면으로 서명된 경우에만 수정될 수 있으며, 모든 당사자는 계약의 조항을 준수해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
