에슬론메디컬(AEMD, AETHLON MEDICAL INC )은 증권을 구매하는 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 [-]일, 에슬론메디컬(이하 '회사')과 각 구매자 간에 체결된 증권 구매 계약이 발표됐다.이 계약에 따라 회사는 최대 4,566,210주의 보통주(이하 '주식')와 4,566,210주의 프리펀드 워런트(이하 '프리펀드 워런트'), 4,566,210주의 일반 워런트(이하 '일반 워런트'), 182,648주의 주식을 구매할 수 있는 배치 에이전트 워런트(이하 '배치 에이전트 워런트')를 발행하고 판매할 예정이다.또한, 9,315,068주의 주식이 워런트 행사 시 발행될 예정이다.이 계약은 회사와 구매자 간의 거래를 규정하며, 각 구매자는 계약서에 서명함으로써 계약의 조건에 동의하게 된다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.1. **정의**: 계약서에서 사용되는 주요 용어는 정의되어 있으며, '주식', '프리펀드 워런트', '일반 워런트', '배치 에이전트 워런트'는 각각의 조건에 따라 발행된다.2. **행사**: 구매자는 초기 행사일 이후 계약서에 명시된 조건에 따라 워런트를 행사할 수 있으며, 행사 가격은 $[-]로 설정된다.3. **자금 사용**: 회사는 증권 판매로 발생한 순자금을 계약서에 명시된 대로 사용할 예정이다.4. **보증 및 면책**: 회사는 구매자와 그 자회사에 대해 계약의 조항을 위반할 경우 면책을 제공하며, 구매자는 계약의 조건을 준수해야 한다.5. **기타 조항**: 계약의 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 계약의 수정은 서면으로 이루어져야 한다.회사는 이번 계약을 통해 자본을 조달하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련할 예정이다.이 계약은 회사의 주식 및 워런트의 발행과 관련된 모든 법적 요건을 충족하며, SEC에 등록된 상태다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문
코그니션쎄라퓨틱스(CGTX, COGNITION THERAPEUTICS INC )는 1,470만 주 발행을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 27일, 코그니션쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 두 개의 기관 투자자(이하 '구매자')와 총 1,470만 주의 보통주를 발행하기 위한 증권 구매 계약(이하 '계약')을 체결했다.주당 가격은 2.05달러로, 등록된 직접 공모를 통해 이루어진다.이 거래로부터 발생하는 총 수익은 약 3,010만 달러에 이를 것으로 예상된다.회사는 또한 같은 날 타이탄 파트너스 그룹 LLC(이하 '타이탄')와 배치 대행 계약을 체결했다.타이탄은 이번 공모의 단독 배치 대행자로 활동한다.회사는 배치 대행 계약에 따라 타이탄에게 총 수익의 7%에 해당하는 현금 수수료를 지급하기로 합의했으며, 타이탄에게 514,500주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다.이 워런트의 행사 가격은 2.78달러로, 공모 종료 후 6개월이 지난 시점부터 5년간 행사할 수 있다.계약에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 회사의 이사 및 임원들은 공모 종료 후 60일 동안 회사의 증권을 매각하거나 양도하지 않겠다고 '락업' 계약을 체결했다.이번 공모는 2022년 12월 23일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 S-3 양식의 유효한 등록신청서에 따라 진행된다.공모는 2025년 8월 29일경 종료될 예정이다.회사는 이번 거래를 통해 조달한 자금을 운영 자본으로 사용할 계획이다.또한, 회사는 SEC에 제출된 모든 보고서와 재무제표가 정확하다고 보증하며, 모든 법적 요건을 준수하고 있다고 밝혔다.회사의 현재 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 추가 자금을 확보함으로써 향후 성장 가능성을 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필
인터랙티브스트렝(TRNR, Interactive Strength, Inc. )은 주요 계약을 체결했고 주식 발행에 관한 공시를 했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 인터랙티브스트렝은 2025년 1월 28일에 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 2025년 2월 3일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에서 공개된 바와 같이, 회사는 총 13,000,000달러의 원금으로 구성된 Class A Incremental Notes를 포함한 여러 증권을 판매했고, 투자자는 Class A Incremental Warrants를 통해 이를 구매하기로 합의했다.또한, 투자자는 2025년 3월 11일에 Class A Incremental Warrants를 행사하여 총 4,000,000달러의 Class A Incremental Notes를 구매했으며, 이로 인해 82,988주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발급되었다.이어서 2025년 7월 25일에는 3,000,000달러의 Class A Incremental Notes를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 이로 인해 304,428주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발급되었다.2025년 8월 26일에는 290,000달러의 Class A Incremental Notes를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 이로 인해 31,061주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발급되었다.Class A Incremental Notes의 만기일은 2028년 8월 26일이며, 이 Notes는 만기일 이전에 보통주로 전환할 수 있다.전환 비율은 Class A Incremental Note의 원금, 미지급 이자, Make-Whole Amount, 미지급 Lat
이뮤니어링(IMRX, Immuneering Corp )은 2억 5천만 달러 규모의 사모펀드를 발표했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 21일, 매사추세츠주 캠브리지 – 이뮤니어링(나스닥: IMRX)이라는 임상 단계의 종양학 회사가 오늘, 상위 기관 및 기타 인증된 투자자들에게 증권을 사모로 발행하기 위한 확정 증권 구매 계약을 체결했다.이 거래는 회사에 약 2억 5천만 달러의 총 수익을 가져올 것으로 예상되며, 수수료 및 비용을 공제하기 전의 금액이다.사모펀드의 마감은 일반적인 마감 조건에 따라 이루어질 예정이며, 2025년 8월 26일경에 발생할 것으로 예상된다. 이뮤니어링의 공동 창립자이자 CEO인 벤 제스킨드 박사는 "우리는 1차 췌장암 환자에서 mGnP와 함께 사용한 atebimetinib의 진행 중인 2a 임상 시험에서 업데이트된 전체 생존율(OS) 및 무진행 생존율(PFS) 데이터를 발표하게 되어 기쁘다."1차 췌장암 환자에서의 뛰어난 6개월 전체 생존율 데이터는 주요 제약 회사와 상위 투자자들로부터 강한 관심을 불러일으켰으며, 오늘의 자금 조달에 참여한 비전 있는 투자자들이 그 예이다. 우리는 암 환자들을 살리고 그들이 번영할 수 있도록 돕는 중요한 새로운 방법을 제시하는 새로운 범주의 암 치료제를 개발하고 있다. 이번 자금 조달의 수익은 atebimetinib, 즉 MAPK 경로의 MEK에 대한 우리의 깊은 주기 억제제를 가능한 한 많은 암 환자에게 신속하게 제공하기 위한 지속적인 노력에 도움이 될 것이다."다.증권 구매 계약에 따라, 투자자들은 (i) 회사의 클래스 A 보통주 6,329,113주를 주당 3.95달러에 구매하기로 합의했으며(일부 투자자들은 클래스 A 보통주 대신 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 선택할 수 있다), (ii) 클래스 A 보통주를 구매할 수 있는 권리를 가진 2,848,096주의 구매 워런트를 동반하여 구매하기로 했다.사전 자금 조달 워런트는 주당 3.949달러의 구매 가격으로 발행
세이프프로그룹(SPAI, Safe Pro Group Inc. )은 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 19일, 세이프프로그룹(이하 '회사')은 특정 투자자(이하 '투자자')와 증권 구매 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 투자자는 회사의 보통주 190만 주와 3년 만기 보통주 매수권(이하 '워런트')을 구매했다.보통주 1주와 워런트 1개의 총 구매 가격은 4달러로 설정됐다.각 워런트는 즉시 행사 가능하며, 행사 가격은 주당 6달러로 설정됐고, 발행일로부터 3년 후에 만료된다.워런트는 현금 없는 방식으로만 행사할 수 있으며, 이는 등록된 주식이 없거나 재판매를 위한 유효한 등록이 없을 경우에 해당한다.투자자는 보통주를 4.99% 또는 9.99% 초과하여 보유할 수 없다.이 증권의 판매 마감일은 2025년 8월 21일로, 회사는 이 거래를 통해 약 800만 달러의 총 수익을 올릴 예정이다.회사는 이 자금을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.또한, 회사는 마감일로부터 15일 이내에 보통주 재판매를 위한 등록신청서를 제출할 것을 약속했다.회사는 마감일로부터 90일 동안 자사의 주식이나 전환 가능한 증권을 판매하지 않기로 합의했으며, 등록신청서가 30일 이상 유효한 경우에만 주식 판매가 가능하다.이 계약의 세부 사항은 8-K 양식의 부록으로 첨부되어 있으며, 계약의 내용은 전체적으로 이 문서에 명시된 바와 같다.회사는 2025년 4월 28일 기준으로 보통주 1,617만 주가 발행 및 유통되고 있으며, 이 중 54.8%는 이사회 및 임원들이 보유하고 있다.세이프프로그룹은 현재 자사의 보통주를 나스닥에 상장하고 있으며, 모든 법적 요건을 준수하고 있다.회사는 또한 모든 주식 발행 및 거래에 대한 적절한 규정을 준수하고 있으며, 향후 90일 동안 자사의 주식이나 전환 가능한 증권을 판매하지 않겠다고 밝혔다.회사의 현재 재무 상태는 보통주 1억 2천만 달러의 자본금과 800만 달러의 자산을 보유하고
노바베이파마슈티컬스(NBY, NovaBay Pharmaceuticals, Inc. )는 전략적 투자를 거래했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 노바베이파마슈티컬스(이하 '회사')가 2025년 8월 19일, 이스라엘 및 유럽 연합 시민인 다비드 라자르와 증권 구매 계약을 체결했다.이번 계약은 회사의 주식 및 자산을 최대한 활용하기 위한 전략적 옵션을 모색하는 과정에서 이루어졌다.회사는 라자르에게 6백만 달러의 신규 자본을 투자받고, 이 대가로 비상장 주식인 시리즈 D 및 E 비투표 전환 우선주를 발행할 예정이다.시리즈 D 비투표 전환 우선주는 481,250주, 시리즈 E 비투표 전환 우선주는 268,750주로, 각각 8.00달러의 가격으로 발행된다.이 두 종류의 우
클린에너지테크놀러지스(CETY, Clean Energy Technologies, Inc. )는 증권을 구매하는 계약을 체결했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 18일, 클린에너지테크놀러지스(이하 '회사')는 델라웨어주에 등록된 유한 파트너십인 마스트 힐 펀드(이하 '구매자')와 증권 구매 계약(SPA)을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 388,888달러의 원금이 포함된 후순위 담보 전환 사채(이하 '사채')와 150,000주의 보통주(이하 '주식')를 판매했으며, 총 구매 가격은 350,000달러로 설정되었다.거래는 2025년 8월 18일에 완료되었으며, 이 날 구매자의 법률 비용 8,500달러가 총 구매 가격에서 차감되었고, 회사는 순 자금 341,500달러를 수령했다.사채와 주식은 구매자에게 발행되었다.SPA에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 거래의 수익금은 운영 자본 및 사업 개발에 사용되어야 하며, 회사의 임원, 이사 또는 직원 및 그들의 계열사에게 채무 상환에 사용되어서는 안 된다.또한, SPA는 회사가 주식이 0.50달러 미만으로 거래된 첫 번째 날짜로부터 60일 이내에 주주 총회를 소집하여 구매자에게 12,370,000주 이상의 보통주를 발행하기 위한 주주 승인을 얻도록 요구하고 있다.사채는 발행일로부터 12개월 후에 만기가 되며, 연 10%의 보장된 이자를 발생시키고 있으며, 담보가 없다.사채는 보유자의 선택에 따라 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 전환 가격은 (i) 2.50달러/주 또는 (ii) 전환일 이전 5일 동안의 최저 거래량 가중 평균 가격의 90% 중 낮은 가격으로 설정된다.그러나 보유자는 전환 후 보유하는 보통주가 회사의 발행 및 유통 보통주 4.99%를 초과하지 않도록 전환할 수 없다.또한, 보유자는 각 전환 시 1,750달러를 전환 금액에서 차감할 수 있다.SPA 및 사채에 대한 설명은 이 보고서의 부록 10.1 및 10.2에 포함되어 있다.회사는 2025년 8월 15일에 발행
사이언처홀딩스(SCNX, Scienture Holdings, Inc. )는 3,225,000주를 공모하여 약 39억 원을 조달했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 14일, 뉴욕 커맥에서 사이언처홀딩스(증권 코드: SCNX)가 특정 기관 투자자들과 3,225,000주를 주당 1.20달러에 판매하는 증권 구매 계약을 체결했다.이번 공모를 통해 예상되는 총 수익은 약 390만 달러로, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 공모는 2025년 8월 15일에 마감될 예정이다. 사이언처홀딩스는 기존 및 계획 중인 제약 운영 회사를 위한 지주 회사로, 환자, 의사 및 보호자에게 향상된 가치를 제공하기 위해 혁신적인 전문 제품을 개발하고 시장에 출시하며 유통하는 데 집중하고 있다.이번 공모는 2025년 8월 1일에 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 유효한 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-289198)에 따라 진행된다.주식은 오직 설명서에 따라 제공될 수 있으며, 공모와 관련된 설명서 보충 및 동반 설명서는 SEC에 제출될 예정이다. 설명서 보충 및 동반 설명서가 준비되면 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있으며, Maxim Group LLC에 연락하여 요청할 수 있다. 이 보도 자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매는 해당 주 또는 기타 관할권의 증권 법률에 따라 등록 또는 자격이 부여되지 않은 상태에서 이루어질 수 없다.사이언처홀딩스는 사이언처, LLC를 통해 환자, 의사 및 보호자에게 향상된 가치를 제공하는 전문 제약 제품 회사로, 다양한 치료 분야와 시장 세그먼트에 걸쳐 독창적인 전문 제품을 개발하고 있다.자세한 정보는 www.scienture.com을 방문하면 확인할 수 있다. 이 보도 자료에는 미래 예측 진술이 포함되어 있으며, 이는 1995년 사모 증권 소송 개혁법의 안전망 조항에 따라 보호된다.이러한 진술은 과거 사실이 아닌
유니버셜시큐리티인스트루먼트(UUU, UNIVERSAL SAFETY PRODUCTS, INC. )는 SJC 렌딩과 증권 구매 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 13일(이하 "계약 체결일")에 유니버셜시큐리티인스트루먼트(이하 "회사")가 델라웨어주에 등록된 유한책임회사인 SJC 렌딩 LLC(이하 "구매자")와 증권 구매 계약(이하 "계약")을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 구매자에게 최대 275만 달러(약 30억 원)의 전환사채(이하 "전환사채")를 판매하기로 합의했다.계약의 주요 내용은 다음과 같다. 계약에 따르면, 전환사채는 세 개의 별도 트랜치로 나누어 발행되며, 구매자는 계약 체결일에 110만 달러(약 12억 원)의 전환사채를 최초 트랜치로 구매했다.이후 회사가 증권거래위원회(SEC)에 등록신청서를 제출하면, 구매자는 55만 달러(약 6억 원)의 전환사채를 추가로 구매해야 하며, SEC가 등록신청서를 승인하면 110만 달러(약 12억 원)의 전환사채를 추가로 구매해야 한다. 계약 체결일로부터 90일 동안 회사는 일반주식 또는 전환 가능한 주식의 발행을 금지하며, 계약 체결일로부터 1년 동안 변동금리 거래를 금지한다.또한, 구매자는 향후 모든 공모 또는 사모 자본 조달에 대해 우선 매수권을 가진다. 전환사채는 연 8%의 이자를 발생시키며, 만기일은 발행일로부터 1년 후이다.전환사채는 회사의 일반주식으로 전환 가능하며, 전환가는 1달러(약 1,100원)로 설정된다.회사는 전환사채의 발행으로 인해 발행된 일반주식의 총 수가 계약 체결일 기준으로 19.99%를 초과하지 않도록 주주 승인을 받아야 한다. 회사는 SEC에 제출한 모든 보고서가 법적 요건을 충족하며, 재무제표는 일반적으로 인정된 회계 원칙(GAAP)에 따라 작성됐다.회사는 2025년 8월 14일에 이 보고서를 SEC에 제출했다.회사의 현재 재무상태는 전환사채 발행으로 인해 자본금이 증가할 것으로 예상되며, 이는 회사의 재무 건전성에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 보인다
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 주요 계약을 체결했고 자금 조달 계획을 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 4일, 데이터볼트AI는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했고, 이 계약에 따라 투자자들은 데이터볼트AI로부터 총 6,666,666달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환사채를 6,000,000달러에 구매하기로 합의했다. 추가로, 동일한 조건으로 또 6,666,666달러의 원금이 있는 전환사채를 6,000,000달러에 구매할 예정이다. 이 거래는 특정 마감 조건이 충족된 후 진행된다.또한, 데이터볼트AI는 2025년 8월 4일, 보통주 구매권을 보유한 주주들과 교환 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 주주들은 약 3,100만 주의 보통주 구매권을 동일한 수의 보통주로 교환하기로 했다. 교환 주식은 주주 승인 후 발행될 예정이다. 초기 마감은 2025년 8월 6일에 이루어졌으며, 추가 마감은 주주 승인 후 20일이 지난 후에 진행될 예정이다.데이터볼트AI는 이 거래를 위해 2025년 7월 7일에 SEC에 등록신청서를 제출했고, 2025년 7월 9일에 승인받았다. 구매 계약에 따라 데이터볼트AI는 특정 예외를 제외하고, 각 마감일로부터 45일 동안 보통주 또는 보통주로 전환 가능한 증권을 판매하지 않기로 합의했다. 전환사채는 발행일로부터 18개월 후 만기되며, 이자율은 기본적으로 10%의 원발행 할인율이 적용된다.이 외에도 데이터볼트AI는 2025년 8월 4일, Maxim Group LLC와 함께 배치 에이전시 계약을 체결했으며, 초기 마감에서 총 8%의 수수료를 지급했다. 이러한 계약들은 데이터볼트AI의 재무 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다. 현재 데이터볼트AI는 총 12,000,000달러의 자금을 확보했으며, 향후 자금 조달 계획을 통해 추가적인 재무 안정성을 도모할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다
오큐겐(OCGN, Ocugen, Inc. )은 2천만 달러 규모의 공모주 및 워런트를 발행했다고 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 8일, 펜실베이니아주 말번 - 오큐겐(주)(NASDAQ: OCGN)은 오늘 제니스 헨더슨 투자자와의 증권 구매 계약 체결을 발표했다.이번 계약에 따라 오큐겐은 2천만 주의 보통주와 2천만 주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행한다.주당 구매 가격은 1.00달러이며, 이는 2025년 8월 7일의 종가에 해당한다.워런트의 행사가격은 주당 1.50달러로, 발행 즉시 행사 가능하며 발행일로부터 2년 후에 만료된다.또한, 회사는 보통주의 거래량 가중 평균 가격(VWAP)이 2.50달러를 초과할 경우 워런트를 호출할 수 있다.이번 공모의 총 수익은 약 2천만 달러로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 워런트가 전량 행사될 경우 최대 3천만 달러의 추가 수익을 받을 수 있다.이번 공모는 2025년 8월 11일경에 마감될 예정이다.이는 오큐겐이 2024년 5월 1일에 유효성이 인정된 S-3 양식의 등록신청서에 따라 진행된다.공모와 관련된 주식 및 워런트에 대한 추가 정보는 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.이 보도자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안이 아니며, 해당 주식이 등록되거나 자격을 갖추지 않은 주에서 판매될 수 없다.오큐겐은 유전자 치료 분야의 선도적인 생명공학 기업으로, 실명 질환에 대한 혁신적인 치료법을 개발하고 있다.현재 오큐겐은 유전성 망막 질환 및 전 세계 수백만 명에게 영향을 미치는 실명 질환에 대한 프로그램을 개발 중이다.이 회사는 www.ocugen.com에서 더 많은 정보를 제공하며, X 및 LinkedIn에서도 소식을 전하고 있다.이 보도자료에는 미래 예측 진술이 포함되어 있으며, 이는 여러 위험과 불확실성에 따라 실제 결과가 다를 수 있다.오큐겐은 SEC에 제출한 정기 보고서에서 이러한 위험 요소를 자세히 설명하고 있다.※ 본 컨
레이크사이드홀딩(LSH, Lakeside Holding Ltd )은 1,807,229주 발행을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 4일, 레이크사이드홀딩(이하 '회사')은 특정 투자자들과 증권 구매 계약(이하 '계약')을 체결하여 총 1,807,229주의 보통주를 발행하고 판매하기로 했다.계약에 따르면, 투자자들은 주당 0.83달러의 가격으로 주식을 구매하기로 합의했다.회사는 이번 사모 발행을 통해 얻은 순수익을 일반 기업 운영에 사용할 예정이다.계약의 내용은 계약서 전문을 통해 확인할 수 있다. 또한, 회사는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 S에 따라 이번 주식의 발행 및 판매가 면제 조항에 의거하여 이루어졌음을 밝혔다.이번 발행된 증권은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 없이 미국 내에서 판매될 수 없다.회사는 2025년 8월 8일 현재 보고서에 서명하였으며, 서명자는 레이크사이드홀딩의 최고 재무 책임자인 롱 이(Long Yi)이다.회사는 이번 계약을 통해 1,500,000달러의 주식을 판매할 계획이며, 각 투자자는 서명 페이지에 명시된 구독 금액에 따라 자금을 회사에 송금해야 한다.회사는 각 투자자에게 해당 주식을 전달할 예정이다.회사는 이번 발행을 통해 자본금의 조달을 기대하고 있으며, 주식의 발행은 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 보인다.현재 회사의 자본금은 0.0001달러의 액면가를 가진 보통주로 구성되어 있으며, 이번 발행으로 인해 자본금이 증가할 것으로 예상된다.회사는 이번 계약을 통해 자본금의 유동성을 확보하고, 향후 사업 확장 및 운영 자금으로 활용할 계획이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 발행이 회사의 성장에 기여할 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 증권 구매 계약을 체결했고 주주 승인 절차를 진행했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 4일, 데이터볼트AI는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 데이터볼트AI로부터 총 6,666,666달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환사채(이하 '초기 사채')를 6,000,000달러에 구매하기로 했다.또한, 동일한 금액의 추가 전환사채(이하 '추가 사채')를 6,000,000달러에 구매하기로 했으며, 이는 초기 사채와 추가 사채의 특정 마감 조건이 충족되어야 한다.초기 사채의 마감은 계약서에 명시된 일반적인 마감 조건의 충족을 조건으로 하며, 추가 사채의 마감은 주주들의 서면 동의에 따른 주식 발행 승인 후 20일이 지난 후에 이루어질 예정이다.주주 승인에 따라 사채는 언제든지 전환 가능하며, 초기 전환 가격은 주당 1.00달러로 설정된다.주주 승인 이후에는 전환자가 선택할 수 있는 대체 전환 가격이 설정되며, 이는 바닥 가격과 최근 20일간의 주식 거래량 가중 평균 가격 중 높은 가격으로 결정된다.또한, 데이터볼트AI는 2025년 8월 4일, 특정 주식 구매 워런트 보유자들과 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 보유자들은 약 3,100만 주의 보통주를 교환하기로 했다.초기 마감 시, 데이터볼트AI는 2025년 4월 3일 및 5월 21일에 발행된 선순위 담보 전환사채를 수정하기 위한 계약을 체결할 예정이다.2025년 8월 4일, 데이터볼트AI의 보통주 50,365,422주를 보유한 주주들이 서면 동의를 통해 주식 발행을 승인했다.이 서면 동의는 나스닥 상장 규정 준수를 위한 것으로, 최대 130,847,236주의 보통주 발행을 포함한다.SEC의 규정에 따라, 서면 동의에서 승인된 사항을 설명하는 정보 성명서가 SEC에 제출될 예정이다.이 정보 성명서는 주주들에게 발송되며, 승인된 사항은 정보 성명서 발송 후 20일이 지나야 효력이 발생한다.※ 본 컨텐츠는
