탱고테라퓨틱스(TNGX, Tango Therapeutics, Inc. )는 2025년 10월 23일 증권 구매 계약을 체결했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 탱고테라퓨틱스가 2025년 10월 23일에 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 회사는 1,732,101주를 주당 8.66달러에 판매하기로 했고, 총 약 1,499만 9,994.66달러의 수익을 예상하고 있다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.회사는 본 계약에 따라 구매자에게 주식의 판매 및 발행을 승인했으며, 구매자는 본 계약의 조건에 따라 주식을 구매할 의무가 있다.주식은 'Shares'로 지칭된다.계약의 제1조에서는 주식의 판매 및 발행에 대한 승인을 다루고 있으며, 제2조에서는 주식의 구매 및 판매에 대한 구체적인 내용을 설명하고 있다.구매자는 본 계약의 제3조에 명시된 조건에 따라 주식을 구매할 수 있으며, 회사는 구매자가 명시한 주식 수를 발행하고 판매할 의무가 있다.계약의 제4조에서는 회사의 진술 및 보증에 대해 다루고 있으며, 회사는 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 주식의 발행 및 판매가 법적으로 유효하다고 보증하고 있다.또한, 회사는 SEC 문서에 따라 모든 필요한 보고서를 제출하고 있으며, 주식의 발행이 법적 요건을 충족한다고 확인했다.계약의 제6조에서는 주식의 등록 및 증권법 준수에 대한 절차를 설명하고 있으며, 회사는 주식의 등록을 위해 필요한 모든 조치를 취할 의무가 있다.마지막으로, 계약의 제10조에서는 계약의 해지 및 수정에 대한 조건을 명시하고 있으며, 계약의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되고 적용된다.탱고테라퓨틱스는 이번 계약을 통해 자본을 조달하고, 연구개발 및 운영 자금으로 활용할 계획이다.이 계약은 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엔터로테라퓨틱스(ENTO, Entero Therapeutics, Inc. )는 500,000달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 17일, 엔터로테라퓨틱스가 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 500만 달러의 총 수익을 목표로 하는 사모 배급을 통해 투자자에게 약속어음과 보통주 구매 권리를 판매할 수 있다.약속어음의 원금은 500,000달러이며, 만기일은 발행일로부터 1년 1일 후로 설정된다.이 약속어음은 이자가 없으며, 만기일에 원금이 지급된다.또한, 투자자는 200,000주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여받는다.이 권리는 주주 승인일로부터 5년간 유효하다.회사는 순수익을 일반 기업 목적에 사용할 계획이며, 초기 마감일에 500,000달러의 총 수익을 기록했다.계약에 따라 회사는 주주 승인을 얻기 위해 가능한 한 빨리 주주 총회를 소집할 예정이다.만약 주주 승인을 얻지 못할 경우, 회사는 90일마다 주주 총회를 소집하여 승인을 요청할 예정이다.이 계약의 세부 사항은 증권 구매 계약, 약속어음 및 권리서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.회사는 이번 계약을 통해 500,000달러의 자금을 확보하고, 이를 통해 기업 운영 및 자본 조달에 필요한 자금을 마련할 예정이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달이 향후 성장에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
슈퍼리그엔터프라이즈(SLE, Super League Enterprise, Inc. )는 2025년 PIPE 거래와 주요 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 22일, 슈퍼리그엔터프라이즈가 특정 인증된 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이번 거래는 회사의 보통주 1,675,000주와 13,575,000주의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 포함한다.보통주 1주당 가격은 1.00달러이며, 사전 자금 조달 워런트의 가격은 보통주 가격에서 0.00001달러를 뺀 금액으로 설정된다.이 거래를 통해 회사는 약 1,525만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이 자금은 기존 부채 상환, 새로운 기업 전략 실행, 일반 기업 목적 및 운영 자본에 사용될 예정이다.사전 자금 조달 워런트의 보유자는 보유한 주식 수가 4.99%를 초과하지 않도록 제한된다.또한, 회사는 투자자 및 관련 당사자에게 특정 손실에 대해 면책을 제공해야 하며, 투자자와 회사 간의 계약 조건에 따라 보증 및 진술이 포함된다.회사는 또한 등록권 계약을 체결하여, 발행된 보통주 및 사전 자금 조달 워런트의 재판매를 위한 등록신청서를 제출할 예정이다.이 계약에 따라, 회사는 2025년 10월 20일 연례 주주총회 이후 30일 이내에 등록신청서를 제출하고, 90일 이내에 이를 효력 발생시키도록 할 예정이다.회사는 2025년 10월 22일, 벨로우 우드 캐피탈과의 교환 계약을 체결하여, 100만 달러의 미지급 원금 및 이자를 보통주 100만 주로 전환하기로 했다.이 계약은 일반적으로 이러한 거래에 대한 전형적인 진술 및 보증을 포함하고 있다.회사는 2025년 10월 22일, YIELD POINT NY, LLC와의 교환 계약을 체결하여, 2025년 7월 10일 발행된 전환사채의 미지급 원금 및 이자를 보통주로 전환하기로 했다.이 계약은 또한 회사의 2025년 총 주식 수의 25%에 해당하는 주식을 발행하기 위한 주식 인센티브 계획을 수정하는 내용을 포함하고 있다.회사
탈페라(TLPH, TALPHERA, INC. )는 주식 발행 및 등록권 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 탈페라는 2025년 3월 31일 여러 기관 투자자 및 경영진의 일원과 함께 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약은 탈페라의 보통주 및 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 포함한 사모 발행과 관련된 것이다.첫 번째 클로징은 2025년 4월 2일에 이루어졌다.2025년 10월 21일, 특정 구매자들은 계약의 조건을 면제하여 두 번째 및 세 번째 클로징을 진행하였고, 이로 인해 탈페라는 다음과 같은 주식을 발행했다.1,023,890주를 주당 0.586달러에 판매하였고, 사전 자금 조달 워런트는 주당 0.585달러에 발행되어 총 1,706,484주를 구매할 수 있는 권리를 부여하였다.이 사전 자금 조달 워런트는 즉시 행사 가능하며, 무제한의 기간과 주당 0.001달러의 행사 가격을 가진다.탈페라는 이번 선택적 클로징을 통해 약 160만 달러의 총 수익을 올렸다.계약에는 탈페라의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건이 포함되어 있으며, 계약의 내용은 특정 날짜에 한정되어 있다.계약서 및 사전 자금 조달 워런트의 양식은 2025년 4월 2일 SEC에 제출된 현재 보고서의 부록으로 등록되었다.또한, 탈페라는 2025년 3월 31일 구매자들과 등록권 계약을 체결하였으며, 이는 사모 발행에서 발행될 보통주 및 사전 자금 조달 워런트의 재판매를 위한 등록 명세서를 SEC에 제출하기로 합의한 것이다.이 등록권 계약의 양식도 SEC에 제출된 현재 보고서의 부록으로 등록되었다.탈페라는 2024년 12월 6일 나스닥 상장 자격 직원으로부터 보통주의 입찰 가격이 30일 연속 1.00달러 이하로 마감되었다는 통지를 받았으며, 이에 따라 나스닥 상장 규정 5450(a)(1)을 준수하지 못하게 되었다.탈페라는 2025년 6월 4일까지 최소 입찰 가격 요건을 회복하기 위한 180일의 유예 기간을 부여받았다.나스닥 글로벌 선택 시장에 상장된 발행자는 두 번째 18
카툰스튜디오스(TOON, Kartoon Studios, Inc. )는 730만 달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 20일, 카툰스튜디오스(증권 코드: TOON)는 단일 기관 투자자와 약 730만 달러 규모의 자본을 구매 및 판매하는 증권 구매 계약을 체결했다.이번 자본 유입은 '위니와 친구들', '스탠 리 유니버스' 확장, '비트코인 브리게이드' 롤아웃의 글로벌 런칭 및 마케팅을 지원할 예정이다.이번 공모의 마감은 2025년 10월 22일로 예상되며, NYSE American의 승인을 포함한 관례적인 마감 조건이 충족되어야 한다.공모에서 발생하는 총 수익은 약 730만 달러로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 제외한 금액이다.공모에 따른 추가 수익은 일반 워런트가 전액 행사될 경우 약 730만 달러에 이를 것으로 보인다. 그러나 일반 워런트가 행사될 것이라는 보장은 없다.투자자는 3,000,000주(주당 0.001달러의 액면가)와 최대 6,903,049주를 구매할 수 있는 프리펀드 워런트를 등록된 직접 공모를 통해 구매하며, 동시 비공식 배치에서 최대 9,903,049주를 구매할 수 있는 일반 워런트도 포함된다.일반 워런트의 행사 가격은 주당 0.738달러로 설정되며, 발행일로부터 6개월 후부터 행사 가능하다.투자자는 2025년 12월 31일까지 1.00달러 미만의 가격으로 회사의 증권을 판매하지 않기로 합의했다.이번 공모는 2023년 12월 22일에 SEC에 제출된 S-3 양식의 유효한 등록 statement에 따라 이루어지며, 2024년 1월 5일에 SEC에 의해 승인되었다.일반 워런트는 동시 비공식 배치에서 발행된다.이 보도 자료는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매가 불법인 관할권에서는 판매가 이루어지지 않는다.카툰스튜디오스는 전 세계적으로 어린이 및 가족 엔터테인먼트의 선도적인 제작 및 배급업체로, 스탠 리 IP, '위니와 친구들',
세이프프로그룹(SPAI, Safe Pro Group Inc. )은 200만 주의 보통주를 발행하는 계약을 체결했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 17일, 세이프프로그룹이 특정 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 세이프프로그룹의 보통주 200만 주를 주당 7달러에 구매했다.이 증권의 판매 마감은 2025년 10월 21일에 이루어졌으며, 세이프프로그룹은 이번 공모를 통해 약 1,400만 달러의 총 수익을 올렸다.세이프프로그룹은 이번 공모에서 발생한 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.세이프프로그룹은 마감일로부터 15영업일 이내에 보통주 재판매를 등록하는 등록신청서를 제출하기 위해 최선을 다하겠다고 밝혔다.또한, 세이프프로그룹은 마감일로부터 90일 동안 자사의 주식이나 전환 가능한 증권을 판매하는 거래를 체결하지 않기로 합의했다.단, 등록신청서가 최소 30일 이상 유효한 경우, 주당 6달러 이상의 가격으로 거래를 체결할 수 있다.이번 공모에서 발행된 보통주는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 사모로 제공되며, 해당 증권은 증권법이나 주 증권법에 따라 등록되지 않았다.계약의 내용은 본 보고서의 부록 10.1에 첨부된 계약서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.세이프프로그룹은 이번 계약을 통해 투자자들에게 자사의 주식에 대한 정보를 제공하고, 계약서의 내용이 사실적, 사업적 또는 운영적 정보의 출처가 아님을 명확히 했다.세이프프로그룹은 또한 SEC에 제출한 모든 보고서와 재무제표를 포함하여, 투자자들에게 필요한 모든 정보를 제공할 것이라고 밝혔다.세이프프로그룹의 현재 재무상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 확보한 자금을 통해 운영 자본을 강화할 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다
스카이X플랫폼스(SKYX, SKYX Platforms Corp. )는 신규 자본 조달을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 17일, 스카이X플랫폼스가 기존 투자자와의 협약에 따라 총 960만 달러 규모의 전환사채를 발행하고, 200만 달러의 추가 자본을 확보했다.이번 거래는 증권 구매 계약(Securities Purchase Agreement, SPA)에 따라 진행되었으며, 기존의 4개의 전환사채의 만기를 5년 연장하여 2030년 10월 17일로 설정했다.이로 인해 회사는 총 960만 달러의 5년 만기 후순위 담보 전환사채를 보유하게 되며, 새로운 사채는 총 890만 달러의 원금으로 발행된다.이와 함께 기존의 두 개 사채는 각각 70만 달러로 수정된다.추가로 확보된 200만 달러는 일반 운영 자금으로 사용될 예정이다.960만 달러의 전환사채는 발행일 이후 언제든지 보유자의 선택에 따라 회사의 보통주로 전환할 수 있으며, 전환 가격은 주당 1.20달러로 설정됐다.이 사채는 연 7%의 이자를 지급하며, 분기마다 현금으로 지급된다.또한, 3%의 이자는 보유자의 선택에 따라 현금 또는 보통주로 지급될 수 있다.총 이자는 연 10%의 비율로 발생한다.이번 SPA는 일반적인 진술 및 보증을 포함하고 있으며, 투자자에게 특정 등록 권리를 부여한다.960만 달러의 전환사채는 보유자와 그 계열사가 회사의 발행 보통주를 4.99% 또는 9.99% 이상 소유하는 것을 제한하는 일반적인 소유권 제한을 포함하고 있다.회사는 이번 거래를 통해 확보한 자본을 일반 운영 자금으로 사용할 계획이며, 이는 회사의 재무 안정성을 높이는 데 기여할 것으로 기대된다.회사는 SEC에 제출된 정기 보고서와 기타 문서에서 제공된 정보와 함께 SPA의 전체 내용을 참조하여 투자자에게 정보를 제공할 예정이다.회사의 현재 재무 상태는 안정적이며, 이번 자본 조달을 통해 향후 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하
아메리칸리소시즈(AREC, American Resources Corp )는 2025년 10월 15일 증권 구매 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 아메리칸리소시즈가 2025년 10월 15일 플로리다 주에 본사를 둔 아메리칸리소시즈 코퍼레이션(이하 '회사')과 특정 투자자(이하 '구매자') 간에 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 구매자에게 총 2,661,764주(이하 '주식')의 보통주와 최대 5,181,374주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행하기로 했다.주식의 발행가는 주당 5.10달러로 설정되었으며, 사전 자금 조달 워런트의 행사가는 주당 0.0001달러로 정해졌다.이 거래는 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 조건에 따라
라니테라퓨틱스홀딩스(RANI, Rani Therapeutics Holdings, Inc. )는 2025년 10월 16일 증권 구매 계약을 체결했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 16일, 라니테라퓨틱스홀딩스가 특정 기관 및 인증된 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 42,633,337주(‘주식’)의 클래스 A 보통주를 발행하고 판매하기로 합의했다.주식의 구매 가격은 기관 투자자에게는 주당 0.48달러, 제휴 투자자에게는 주당 0.605달러로 책정됐다.이 계약에 따라 회사는 약 6030만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다.또한, 회사는 주식 보유자의 승인을 받은 후 5년 동안 행사할 수 있는 보통주 매수권을 발행할 예정이다.이 보통주 매수권의 행사 가격은 주당 0.48달러로 설정됐다.회사는 H.C. Wainwright & Co., LLC를 주 배치 에이전트로, Maxim Group, LLC를 공동 배치 에이전트로 지정했다.배치 에이전트는 총 구매 가격의 약 6%에 해당하는 현금 수수료를 받을 권리가 있다.또한, 회사는 주식 보유자에게 보통주 매수권 행사 시 발행될 주식에 대한 승인을 요청할 예정이다.2025년 10월 16일, 회사는 구매자들과 등록권 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 15일 이내에 SEC에 등록신청서를 제출하고, 45일 이내에 등록신청서가 효력을 발휘하도록 최선을 다할 예정이다.회사는 2022년 8월 8일 Avenue Venture Opportunities Fund, L.P.와 대출 계약을 체결했으며, 2025년 10월 16일에는 이 계약을 수정하여 Avenue가 600만 달러의 대출금을 1,250만 주의 주식으로 전환하기로 합의했다.2025년 10월 16일, 라니 LLC는 Chugai Pharmaceutical Co., Ltd.와 협력 및 라이센스 계약을 체결했다.이 계약에 따라 라니 LLC는 1000만 달러의 선급금을 받고,
아카리테라퓨틱스(AKTX, Akari Therapeutics Plc )는 250만 달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 14일, 아카리테라퓨틱스(이하 '회사')가 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 회사는 등록된 직접 공모를 통해 3,125,000개의 미국 예탁주식(ADS)을 발행하고 판매할 예정이다.각 ADS는 2,000개의 보통주를 대표하며, 보통주의 액면가는 0.0001달러이다.ADS는 시리즈 E 및 F의 매수권과 함께 제공되며, 매수권은 총 3,125,000개의 ADS를 구매할 수 있는 권리를 포함한다.이번 공모의 총 매출액은 약 250만 달러로 예상되며, 이는 매수권의 향후 행사로 인한 수익은 제외된다.공모는 2025년 10월 16일경에 마감될 예정이다. 회사는 순수익을 운영 자본, 일반 기업 목적 및 지속적인 연구 개발(R&D)에 사용할 계획이다.특히, 회사는 자금을 사용하여 암에 대한 독특한 작용을 강조하는 새로운 ADC(payload) 데이터 생성을 목표로 하고 있으며, 이는 11월 초에 열리는 면역요법 암학회 연례 회의에서 발표될 예정이다. 시리즈 E 매수권의 행사 가격은 주당 0.98달러로 설정되어 있으며, 5년의 유효 기간을 가진다.시리즈 F 매수권의 행사 가격도 주당 0.98달러로 설정되어 있으며, 30개월의 유효 기간을 가진다.만약 행사 시점에 ADS의 유효 등록이 이루어지지 않았다면, 매수권은 현금 없는 방식으로 행사될 수 있다.회사는 매수권 행사 시 발생하는 ADS의 재판매를 위한 등록신청서를 30일 이내에 제출하기로 합의했다. 회사는 주주 승인을 얻기 위해 특별 회의를 소집할 예정이다.만약 특별 회의에서 주주 승인이 이루어지지 않을 경우, 회사는 40일마다 회의를 소집하여 승인을 요청할 예정이다.매수권의 보유자는 보유자와 그 계열사들이 보통주를 4.99% 이상 보유하게 되는 경우, 매수권의 일부를 행사할 수 없다. 회사는 매수 계약에 따라 ADS,
노바라이프스타일(NVFY, Nova Lifestyle, Inc. )은 증권을 구매하는 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 13일, 노바라이프스타일(이하 '회사')은 특정 구매자들과 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 등록된 직접 공모를 통해 총 3,708,500주(이하 '주식')의 보통주를 주당 3.78달러에 판매할 예정이다.이로 인해 회사는 총 14,018,130달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 회사가 부담해야 할 공모 비용을 제외한 금액이다.주식은 2023년 10월 13일에 미국 증권거래위원회에 제출된 유효한 선반 등록 명세서에 따라 제공된다.구매 계약의 형태는 현재 보고서의 부록 10.1로 제출되었다.구매 계약의 요약은 이 계약의 형태에 의해 전적으로 제한된다.회사는 2025년 10월 14일에 발행된 법률 자문서에서, 회사가 제출한 등록 명세서와 관련하여 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 주식이 적법하게 발행되고 완전하게 지불되며 비과세 상태가 될 것이라고 밝혔다.이 자문서는 2023년 10월 23일에 유효한 등록 명세서에 따라 발행된 주식에 대한 것이다.구매 계약의 주요 내용은 다음과 같다.회사는 각 구매자에게 주당 3.78달러의 가격으로 최대 3,708,500주의 주식을 판매하기로 합의했다.각 구매자는 서명 페이지에 명시된 구독 금액을 회사에 지불해야 하며, 주식은 '지급 대 배송' 방식으로 거래될 예정이다.회사는 주식 발행을 위해 필요한 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 주식의 발행과 관련된 모든 문서가 적법하게 준비되었다.또한, 회사는 모든 관련 규제 기관의 승인을 받았으며, 주식의 발행이 법적으로 유효하다고 확인했다.회사는 이번 거래를 통해 확보한 자금을 일반 운영 자본, 인수합병 등 다양한 용도로 사용할 계획이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 주식 발행을 통해 추가 자본을 확보함으로써 향후 성장 가능성을 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 A
넥스트NRG(NXXT, NEXTNRG, INC. )은 주요 계약을 체결했고 주식 발행에 대해 보고했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 넥스트NRG가 2025년 9월 8일에 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다. 이 계약에 따라 회사는 총 원금 1,180만 달러 규모의 선순위 담보 전환사채를 판매하고, 투자자는 이를 구매하기로 합의했다. 이 전환사채는 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 보통주의 액면가는 주당 0.0001 달러이다. 또한, 투자자는 300만 주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 부여받았다. 이 권리의 행사 가격은 5.00 달러이다.계약에 따라 회사는 인증된 투자자에게 총 원금 118만 달러 규모의 실사 노트와 30만 주의 보통주를 구매할 수 있는 실사 권리를 발행하기로 했다. 초기 마감은 2025년 9월 8일에 이루어졌으며, 이때 회사는 총 원금 295만 달러의 전환사채와 75,000주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 발행했다. 초기 마감에서 회사는 총 250만 달러의 수익을 올렸으며, 이는 전환사채에 대한 18%의 원발행 할인이 반영된 금액이다.이어서 2025년 10월 3일에 추가 마감이 이루어졌고, 이때 회사는 총 원금 147만 5천 달러의 전환사채와 37,500주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 발행했다. 두 번째 마감에서 회사는 총 125만 달러의 수익을 올렸으며, 이 또한 18%의 원발행 할인이 반영된 금액이다. 두 번째 마감에서 발행된 전환사채와 실사 노트의 초기 전환 가격은 보통주 주당 1.92 달러로 설정되었다.초기 마감과 두 번째 마감에서 발행된 보통주에 대한 전환은 회사의 선반 등록 명세서에 따라 등록되었으며, 이는 2022년 12월 22일에 증권거래위원회에 제출되어 2023년 1월 3일에 효력이 발생했다. 이 보고서는 주식 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매는 법적으로 금지된 주에서 이루어질 수 없다. 또한, 전환사채, 권리, 실사 노트 및 실사 권리와 관련된 주식은 1933년 증권
유나이티드스테이츠안티모니(UAMY, UNITED STATES ANTIMONY CORP )는 350만 주의 주식 발행 계약을 체결했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 6일, 유나이티드스테이츠안티모니(증권 코드: UAMY)는 기관 투자자와의 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 350만 주의 보통주를 주당 7.50달러에 판매하기로 합의했으며, 총 약 2,625만 달러의 수익을 예상하고 있다.이 발행은 2024년 12월 27일에 미국 증권거래위원회에 제출된 유효한 선등록신청서에 따라 진행된다.A.G.P./Alliance Global Partners는 이 발행의 독점 배치 대행사로 활동하며, 배치 대행사는 총 수익의 7%를 수수료로 받을 예정이다.회사는 발행 후 약 2,555만 8750달러의 순수익을 예상하고 있으며, 발행은 2025년 10월 7일에 완료될 예정이다. 또한, 유나이티드스테이츠안티모니는 A.G.P./Alliance Global Partners와의 배치 대행 계약을 통해 보통주 발행을 위한 독점 배치 대행사로서의 역할을 명시하고 있다.이 계약에 따라 회사는 독립적인 공인 회계법인을 2년 이상 유지하고, 보통주에 대한 신뢰할 수 있는 이전 대행사를 유지할 것을 약속했다.배치 대행사는 350만 주의 보통주를 발행하는 과정에서 발생하는 모든 비용을 회사가 부담하도록 하고 있으며, 회사는 배치 대행사에 대해 7%의 수수료를 지급할 예정이다. 회사는 이번 주식 발행을 통해 확보한 자금을 운영 자본, 추가 안티모니 재고 확보, 알래스카의 기존 광물 지분 확장, 주요 광물 회사 또는 특정 자산의 인수에 사용할 계획이다.이와 함께, 회사는 주식 발행과 관련된 모든 법적 요건을 충족할 것을 약속하고 있다.현재 회사의 보통주는 미국 증권거래소에 등록되어 있으며, 발행 완료 후에도 계속해서 거래될 예정이다.회사의 재무 상태는 이번 주식 발행을 통해 자본을 확보함으로써 더욱 강화될 것으로 보인다.현재 회사는 2025년 10월 6일 기준으로 35
