그레일(GRAL, GRAIL, Inc. )은 3억 2,500만 달러 규모의 사모펀드 조달을 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 20일, 캘리포니아 멘로파크 - 그레일(증권 코드: GRAL)은 암을 조기에 발견하여 치료할 수 있는 시점에 진단하는 것을 목표로 하는 헬스케어 기업으로, 사모펀드 조달을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.이번 조달은 약 3억 2,500만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다. 이번 사모펀드 조달에는 딥 트랙 캐피탈, 파랄론 캐피탈 매니지먼트, 히임스 & 헐스, 브레이드웰 LP 등 신규 및 기존 기관 투자자들이 참여했다. 그레일은 이번 사모펀드 조달로 얻은 순수익을 상업 활동 및 환급 노력에 사용할 계획이며, 운영 자금 및 기타 일반 기업 목적에도 사용할 예정이다.이는 삼성 C&T와 삼성 전자가 회사에 1억 1천만 달러를 투자하기로 한 이전 발표와는 별개로 진행된다. 증권 구매 계약의 조건에 따라, 그레일은 주당 70.05달러의 가격으로 총 4,639,543주의 보통주(또는 그에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)를 발행하고 판매하기로 합의했다.이번 사모펀드 조달은 2025년 10월 21일에 마감될 예정이다. 모건 스탠리는 주관 배치 에이전트로, 골드만 삭스 & 코. LLC는 공동 배치 에이전트로 활동했다. 이번 사모펀드 조달에서 판매되는 증권은 1933년 증권법 및 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 유효한 등록 statement 또는 해당 등록 요건의 면제가 없는 한 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다.그레일은 사모펀드 조달의 구매자에게 등록 권리를 부여했으며, 사모펀드 조달에서 발행된 보통주 및 사전 자금 조달 워런트의 주식 재판매를 등록하는 등록 statement를 SEC에 제출할 예정이다. 이 보도 자료는 여기서 설명된 증권을 판매하겠다고 밝혔다.제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법
아다지오메디컬홀딩스(ADGM, Adagio Medical Holdings, Inc. )는 약 5000만 달러 규모의 증권 사모 배치 가격을 발표했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 15일, 아다지오메디컬홀딩스(나스닥: ADGM)는 특정 인증 투자자들과 증권 구매 계약을 체결하여 자사의 보통주(또는 그에 대한 사전 자금 조달 워런트) 및 동반 보통 워런트를 구매하기로 했다.이번 거래는 약 1900만 달러의 초기 수익을 가져오고, 동반 워런트가 전액 행사될 경우 최대 약 3100만 달러의 추가 수익을 기대하고 있다. 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 사모 배치 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 사모 배치는 기존 투자자인 퍼셉티브 어드바이저스 LLC의 자회사가 주도하며, 특정 헬스케어 전담 및 기관 투자자들이 참여하고 있다.아다지오는 이번 자금의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적, 특히 회사의 임상 및 제품 개발 활동을 진전시키는 데 사용할 계획이다.거래가 완료되면, 회사는 투자자들에게 총 979만 2506주의 보통주(또는 그에 대한 사전 자금 조달 워런트)를 발행하고, 트란체 A 워런트, 트란체 B 워런트 및 트란체 C 워런트를 각각 601만 2943주를 구매할 수 있는 권리를 부여할 예정이다.각 보통주 및 동반 워런트의 결합 구매 가격은 주당 1.9403달러(사전 자금 조달 워런트의 경우 1.9402달러)이며, 동반 워런트의 행사 가격은 주당 1.71달러로 즉시 행사 가능하다. 워런트는 발행일로부터 5년 이내에 만료되거나 특정 조건에 따라 만료된다.이번 사모 배치는 2025년 10월 13일 주간에 완료될 예정이다.파이퍼 샌들러가 이번 사모 배치의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있으며, 레이크 스트리트가 회사의 재무 자문 역할을 맡고 있다.이번 사모 배치와 관련하여 발행될 증권은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 요건을 충족하지 않는 한 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다. 이 보도 자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안의
맥켄지리얼티캐피탈(MKZR, MacKenzie Realty Capital, Inc. )은 분기별 우선주 배당을 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 15일, 맥켄지리얼티캐피탈은 주주들에게 분기별 시리즈 A, B, C 우선주 배당을 발표한다.시리즈 A 우선주 배당금은 2025년 9월 30일 기준으로 주주들에게 지급되며, 주주들은 2025년 7월 1일 이전에 펀드에 가입한 경우 주당 0.375달러의 배당금을 받게 된다. 이는 연간 6%의 비율에 해당한다.2025년 8월 1일에 펀드에 가입한 주주들은 0.25달러, 2025년 9월 1일에 가입한 주주들은 0.125달러의 배당금을 받는다.시리즈 B 우선주 배당금은 2025년 9월 30일 기준으로 주주들에게 지급되며, 시리즈 B 우선주는 25달러의 구매 가격에 대해 12%의 우선 수익률을 제공한다. 이는 연간 0.75달러의 현금 배당금과 2.25달러의 누적 수익률로 구성된다. 매달 0.0625달러의 현금 배당금과 0.1875달러의 누적 수익률이 지급된다.시리즈 C 우선주 배당금은 2025년 9월 30일 기준으로 주주들에게 지급되며, 시리즈 C 우선주는 25달러의 구매 가격에 대해 9%의 우선 수익률을 제공한다. 이는 매달 0.1875달러에 해당한다.각 시리즈의 배당금은 2025년 7월 1일에 0.5625달러, 2025년 8월 1일에 0.3750달러, 2025년 9월 1일에 0.1875달러의 배당금이 지급된다.맥켄지리얼티캐피탈은 투자자들의 신뢰에 보답할 것이라고 강조하며, 투자자들에게 감사의 뜻을 전한다.이 서신은 맥켄지 증권을 구매하거나 판매하기 위한 제안이 아니며, 투자 결정을 위해서는 오퍼링 서클러를 참조해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
퍼펙트모먼트(PMNT, Perfect Moment Ltd. )는 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 7일, 퍼펙트모먼트가 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 퍼펙트모먼트는 최대 2천 5백만 달러의 보통주를 발행할 수 있으며, 투자자는 이를 매입할 수 있다.계약에 따르면, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 매입 통지를 통해 보통주를 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 최소 5,000달러에서 최대 50만 달러 또는 평균 일일 거래 가치의 20% 중 적은 금액으로 주식을 구매할 수 있다.주식 매입 계약의 이행을 위해서는 주주와 이사회의 승인이 필요하다.투자자가 구매할 주식 수는 4.99%의 유익 소유 제한을 받는다.계약이 유효해지면, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 187,000을 주가로 나눈 수의 보통주를 발행할 예정이다.또한, 퍼펙트모먼트는 투자자에게 등록권 계약을 체결하여 증권법에 따라 특정 등록권을 제공하기로 했다.이 계약에 따라, 퍼펙트모먼트는 SEC에 최대한 많은 등록 가능한 증권을 포함하는 등록신청서를 제출해야 하며, 이 신청서는 45일 이내에 제출되어야 한다.계약의 조건에 따라, 퍼펙트모먼트는 등록신청서가 유효한 상태를 유지하도록 노력해야 하며, 투자자는 등록신청서의 내용에 대해 검토할 기회를 가져야 한다.계약의 모든 조건은 계약서에 명시된 대로 이행되어야 하며, 계약의 조항은 법적 구속력을 가진다.계약의 세부 사항은 계약서의 부록에 포함되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
헬스케어트라이앵글(HCTI, Healthcare Triangle, Inc. )은 약 1억 6천 3백만 원 규모의 워런트를 유도했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 2일, 헬스케어트라이앵글(Healthcare Triangle, Inc., Nasdaq: HCTI)은 기존의 인증된 투자자 및 기관 투자자들과 함께 특정 미결제 워런트를 행사하기 위한 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 총 812,775주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트(이하 '기존 워런트')가 행사되며, 이를 통해 약 163만 달러의 현금 수익이 발생할 예정이다.기존 워런트를 즉시 행사하는 대가로, 행사자들은 새로운 비등록 워런트(이하 '신규 워런트')를 받게 되며, 이는 기존 워런트 행사와 동일한 수량의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공한다.신규 워런트의 행사 가격은 주당 3.00달러로 설정되며, 주주 승인 후 즉시 행사 가능하다.기존 워런트의 행사 가격은 주당 20.92달러에서 2.00달러로 인하되었다.이번 거래는 2025년 10월 2일에 완료될 예정이다.2025년 10월 3일, 헬스케어트라이앵글은 또 다른 계약을 발표했다.이번 계약은 기존의 인증된 투자자 및 기관 투자자들과 함께 377,702주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 행사하기 위한 것으로, 이를 통해 약 755,000달러의 현금 수익이 발생할 예정이다.신규 워런트의 행사 가격은 주당 3.00달러로 설정되며, 즉시 행사 가능하다.기존 워런트의 행사 가격은 주당 20.92달러에서 2.00달러로 인하되었다.이번 거래는 2025년 10월 6일에 완료될 예정이다.헬스케어트라이앵글은 헬스케어 및 생명과학 분야의 디지털 전환 솔루션을 제공하는 선도 기업으로, 고객의 건강 결과 개선을 위해 데이터 및 정보 기술의 활용을 지원하고 있다.HITRUST 인증을 통해 데이터 보호 및 정보 보안의 최고 기준을 충족하고 있으며, 클라우드, 보안 및 규정 준수, 데이터 생애 주기 관리, 헬스케어 상호 운용성 및 임상 및 비즈니스 성과
인터랙티브스트렝(TRNR, Interactive Strength, Inc. )은 주요 계약을 체결했고 주식 발행에 관한 공시를 했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 28일, 인터랙티브스트렝은 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 2025년 2월 3일에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)와 2025년 3월 7일에 제출된 수정 보고서(Form 8-K/A)에 명시된 바와 같이, 회사는 투자자에게 (a) 총 원금 1,300만 달러의 선순위 담보 전환사채(Class A Incremental Notes)와 (b) 회사의 보통주 269,710주를 구매할 수 있는 권리(Class A Incremental Common Warrants)를 판매했다.이 보통주는 2025년 6월 27일 1대 10 비율로 주식 분할이 적용된 후의 수치이다. 2025년 3월 11일, 투자자는 총 원금 400만 달러의 Class A Incremental Notes를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 그 결과 82,988주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발행되었다.2025년 7월 25일, 투자자는 총 원금 300만 달러의 Class A Incremental Notes를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 그 결과 304,428주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발행되었다.2025년 8월 26일, 투자자는 총 원금 29만 달러의 Class A Incremental Notes를 구매하기 위해 Class A Incremental Warrants를 행사했으며, 그 결과 31,061주의 보통주를 구매할 수 있는 Class A Incremental Common Warrants가 발행되었다.2025년 9월 18일, 투자자는 총 원금 200만 달러의 Class A
스미스마이크로소프트웨어(SMSI, SMITH MICRO SOFTWARE, INC. )는 주요 투자자와 채권 매입 계약을 체결했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 29일, 스미스마이크로소프트웨어가 특정 인증된 투자자들과 함께 총 40만 달러 규모의 대출을 제공하기로 합의하는 채권 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 담보가 설정된 약속어음(이하 '약속어음')을 통해 대출을 제공하며, 이에 대한 대가로 주식 매입 권리인 워런트를 함께 받는다.약속어음은 회사의 매출채권 및 기타 자산에 의해 담보되며, 연 15%의 이자율이 적용된다.만기일은 2026년 3월 31일로 설정되어 있으며, 양 당사자의 합의에 따라 연장될 수 있다.각 약속어음은 발행일 기준으로 회사의 보통주 시장 가격에 따라 계산된 주식 수에 해당하는 워런트를 동반하여 발행된다.워런트는 발행일로부터 6개월 후부터 행사 가능하며, 행사 가격은 0.73달러 또는 발행일의 시장 가격 중 높은 가격으로 설정된다.또한, 회사는 주주들의 승인을 받아야만 워런트의 행사 가격 조정이 가능하다.이 계약은 회사의 이사회와 감사위원회의 승인을 받았다.회사는 이번 거래를 통해 조달된 자금을 운영 자금 및 일반 기업 용도로 사용할 계획이다.현재 스미스마이크로소프트웨어는 40만 달러의 자금을 확보하게 되었으며, 이는 회사의 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
ZW데이터액션테크놀로지스(CNET, ZW Data Action Technologies Inc. )는 비등록 주식 판매를 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 ZW데이터액션테크놀로지스가 2025년 1월 7일, 5월 14일, 9월 4일에 SEC에 제출한 Form 8-K 및 Form 8-K/A의 Item 1.01에 상세히 설명된 바와 같이, 2025년 10월 1일에 투자자들과 체결한 증권 구매 계약에 따라 총 608,800주의 제한된 보통주를 투자자들에게 발행했다.이 투자자들은 인증된 투자자 및 비미국인 개인과 단체를 포함한다.보통주는 주당 2.10달러에 판매되었으며, 이 거래로부터 발생한 총 수익은 약 1,278,480달러에 달한다.이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 적절히 승인했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아카리쎄라퓨틱스(AKTX, Akari Therapeutics Plc )는 2025년 8월에 노트를 발행 마감했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 아카리쎄라퓨틱스가 2025년 8월 1일에 특정 투자자들과 다양한 노트 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 아카리쎄라퓨틱스는 20%의 원금 발행 할인으로 무담보 약속어음을 발행하기로 합의했다.이 약속어음은 총 300만 달러의 구매 가격으로 사모 방식으로 발행되며, 발행될 약속어음의 총 원금은 약 380만 달러에 달한다.2025년 9월 26일, 아카리쎄라퓨틱스는 2025년 8월 노트 발행의 마지막 분할을 마감하며, 총 312,500 달러의 원금 규모의 약속어음을 발행하고, 총 구매 가격은 250,000 달러에 이른다.이번 마감 이후 아카리쎄라퓨틱스는 약 380만 달러의 원금 규모의 2025년 8월 약속어음을 발행한 상태이다.또한, 1934년 증권거래법의 요구에 따라, 아카리쎄라퓨틱스는 이 보고서를 서명한 바 있다.서명자는 최고재무책임자인 토르스텐 홈벡이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엘레바이랩스(ELAB, PMGC Holdings Inc. )는 2억 달러 규모의 증권 매각 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 엘레바이랩스가 2025년 9월 23일 기관 투자자와 2억 달러 규모의 증권 매각 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 투자자에게 주식 및 기타 증권을 발행하고 판매하기로 합의했다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.회사는 투자자에게 최대 2억 달러의 주식을 발행할 수 있으며, 초기 선불 구매는 5백만 달러로 설정되었다.이 계약은 회사와 투자자 간의 증권 구매 계약에 따라 이루어졌다.초기 선불 구매는 425,000달러의 원발행 할인(OID)을 포함하고 있으며, 회사는 투자자의 법률 비용 및 기타 거래 비용을 충당하기 위해 30,000달러를 지급하기로 했다.초기 선불 구매의 만기일은 2028년 9월 26일로 설정되었다.투자자는 2025년 9월 26일 이후 언제든지 서면 통지를 통해 회사에 주식을 발행하고 판매할 것을 요구할 수 있으며, 이 경우 주식의 가격은 88%로 설정된다.또한, 회사는 투자자가 보유한 주식의 수가 9.99%를 초과하지 않도록 주식 발행을 제한한다.계약에 따라 회사는 보안 계약 및 담보 계약을 체결하고, 자회사인 AGA Precision Systems LLC와 Pacific Sun Packaging Inc.가 투자자를 위해 보증을 제공하기로 했다.이 계약은 회사의 자산에 대한 담보를 제공하며, 투자자는 계약 위반 시 즉시 모든 미지급 잔액을 현금으로 청구할 수 있는 권리를 가진다.또한, 회사는 SEC에 등록된 주식의 발행을 위해 5백만 주 이상의 주식을 등록할 계획이다.이 계약은 회사의 자산 및 부채에 대한 보증을 포함하며, 회사는 모든 법적 요건을 준수할 것을 약속했다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 자산의 공정 시장 가치는 부채를 초과하고 있다.회사는 향후 12개월 이내에 파산 신청을 할 계획이 없으며, 모든 세금 및 정부 요건을 준수하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으
디지털브랜즈그룹(DBGI, Digital Brands Group, Inc. )은 시리즈 D PIPE 자금 조달을 수정하여 추가 150만 달러를 투자 유치했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 24일, 텍사스 오스틴 (GLOBE NEWSWIRE) – 디지털브랜즈그룹(증권 코드: DBGI)이라는 공개 상장 회사가 전자상거래 및 패션 분야에서 활동하고 있으며, 오늘 이전에 보고된 공공 주식에 대한 사모 투자(이하 'PIPE 자금 조달')를 수정하여 약 150만 달러의 추가 투자를 유치했다.이 금액은 제안 수수료 및 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 2025년 8월 8일에 PIPE 자금 조달과 관련하여 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결하였으며, 이 계약에 따라 14,031.25주에 해당하는 시리즈 D 전환 우선주(이하 '시리즈 D 우선주')를 인증된 투자자(이하 '초기 투자자')에게 판매 및 발행하기로 했다.이 주식은 회사의 보통주(액면가 $0.0001)로 전환 가능하며, 전환 가격은 해당 전환일 이전 5일간의 보통주 최저 종가의 80%로 설정된다.구매 계약의 초기 마감은 2025년 8월 13일에 이루어졌다.2025년 9월 23일, 회사와 PIPE 자금 조달의 초기 투자자들은 구매 계약을 수정하기로 합의하였으며(이하 '수정안'), 이 수정안에는 추가 인증된 투자자(이하 '추가 투자자')에게 1,875주의 시리즈 D 우선주를 판매 및 발행하는 내용이 포함되어 있다.시리즈 D 우선주에 대한 총 현금 구매 가격은 150만 달러로, 명시된 가치는 215만 6,250달러이다.추가 시리즈 D 주식은 초기 마감 시 발행된 시리즈 D 우선주와 동일한 전환 조건을 적용받는다.회사는 현재 추가 시리즈 D 주식의 판매 및 발행을 2025년 9월 26일경(이하 '두 번째 마감')에 완료할 것으로 예상하고 있으며, 이 두 번째 마감은 유사 거래에 대한 관례적인 마감 조건을 충족해야 한다.수정안에 따라 회사와 초기 투자자들은 초기 마감 시 체결된 등록 권리 계
인터랙티브스트렝(TRNR, Interactive Strength, Inc. )은 주요 계약을 수정했고 증권을 발행했다는 공시가 있었다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 인터랙티브스트렝은 2025년 9월 18일, 투자자와 함께 글로벌 노트 수정 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 회사는 기존의 선순위 담보 전환사채를 수정하고 재작성하기로 했다.수정된 사채는 부속서 A에 첨부된 형태로 제공되며, 모든 거래 문서에서 기존 사채에 대한 언급은 수정된 사채를 지칭하는 것으로 간주된다.계약의 체결일인 2025년 9월 18일에 수정이 효력을 발생하며, 수정된 사채와 관련된 모든 조건은 계약서에 명시된 대로 이행된다.회사는 투자자에게 기존 사채의 소유권을 보유하고 있으며, 이들 사채는 2025년 1월 28일에 체결된 증권 매매 계약에 따라 발행됐다.투자자는 이 계약을 통해 추가적인 선순위 담보 전환사채를 구매할 수 있는 권리를 보유하고 있다.회사는 계약의 이행을 위해 필요한 모든 법적 권한을 보유하고 있으며, 계약의 체결이 회사의 정관이나 운영 문서와 충돌하지 않음을 보장한다.또한, 회사는 투자자에게 모든 관련 정보를 제공하고, 계약의 조건을 준수할 것을 약속했다.이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 모든 분쟁은 뉴욕시 법원에서 해결된다.계약의 모든 조항은 상호 간의 합의에 따라 수정될 수 있으며, 수정된 사채의 발행과 관련된 모든 문서는 SEC에 제출될 예정이다.이 계약의 체결로 인해 회사는 투자자에게 2025년 7월 25일 및 8월 26일에 발행된 사채의 원금과 이자를 포함한 모든 조건을 이행할 의무가 있다.회사는 또한, 투자자에게 5,710,000달러의 클래스 A 증권과 2억 달러의 클래스 B 증권을 발행할 예정이다.이 계약의 체결로 인해 회사는 모든 관련 법률 및 규정을 준수할 것을 약속하며, 투자자와의 모든 거래는 공정하고 투명하게 진행될 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당
얼라러티쎄라퓨틱스(ALLR, Allarity Therapeutics, Inc. )는 250만 달러 규모의 증권 매각 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 22일, 얼라러티쎄라퓨틱스가 특정 인증 투자자와 증권 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 투자자에게 주식 및/또는 사전 자금 조달 워런트를 판매하기로 합의했다.초기 마감일은 2025년 9월 23일로 예정되어 있으며, 회사는 1,562,500주를 주당 1.60달러에 판매할 예정이다.또한, 사전 자금 조달 워런트는 주당 0.0001달러의 행사 가격으로 발행된다.이 거래를 통해 회사는 약 250만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.초기 마감 후 90일 이내에 투자자는 추가로 750만 달러 규모의 주식 및/또는 사전 자금 조달 워런트를 구매할 수 있는 권리를 가진다.계약에는 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 이는 계약 당사자 간의 위험 분배를 위한 것이지 사실 진술로 간주되지 않는다.또한, 회사는 투자자에게 등록권 계약을 체결하고, 초기 등록 명세서를 SEC에 제출할 의무가 있다.이 등록 명세서는 사전 자금 조달 워런트와 관련된 주식의 재판매를 위해 필요하다.회사는 등록 명세서의 효력을 유지하기 위해 최선을 다할 것이며, 등록 명세서가 효력을 잃지 않도록 노력할 것이다.이 계약은 회사와 투자자 간의 거래 조건을 명확히 하기 위한 것으로, 회사의 실제 상태나 조건에 대한 사실적 정보 제공을 목적으로 하지 않는다.따라서 투자자는 계약의 진술이나 보증에 의존해서는 안 된다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 거래를 통해 추가 자본을 확보할 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
