머스탱바이오(MBIO, MUSTANG BIO, INC. )는 상장 유지 규정을 미준수하였고 임시 CFO를 임명했다.

15일 미국 증권거래위원회에 따르면 머스탱바이오가 2024년 5월 16일, 나스닥 상장 자격 직원으로부터 통지를 받았다.

회사의 보통주가 30일 연속으로 주당 1달러 이하로 거래되었기 때문에 나스닥 상장 규정 5550(a)(2) 즉, 입찰가 규정을 더 이상 충족하지 못하게 됐다.

이에 따라 회사는 2024년 11월 12일까지 입찰가 규정을 준수할 수 있도록 180일의 유예 기간을 부여받았다.

그러나 회사는 2024년 11월 12일까지 입찰가 규정을 준수하지 못했고, 그 결과 2024년 11월 13일에 나스닥 상장 규정에 따라 상장 폐지 결정이 내려졌다.

그럼에도 불구하고, 2024년 10월 29일, 회사는 나스닥 청문 위원회에서 입찰가 규정과 나스닥 상장 규정 5550(b)(1)에서 요구하는 250만 달러의 주주 자본 요건을 준수하기 위한 계획을 발표했다.

2024년 11월 8일, 위원회는 회사의 요청을 승인하여 입찰가 규정을 준수할 수 있는 기한을 2025년 1월 31일까지 연장했고, 자본 요건 준수 기한은 2025년 2월 18일까지 연장했다.

따라서 2024년 11월 13일의 통지는 현재 회사의 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않는다.

회사는 위원회가 부여한 연장 기간 내에 규정을 준수하기 위한 모든 옵션을 고려하고 있으나, 이를 이행할 수 있을지에 대한 보장은 없다.

2024년 11월 12일, 제임스 머피가 회사의 임시 최고재무책임자(CFO)로서 사임했다.

머피의 사임은 회사의 운영, 정책 또는 관행과 관련된 어떤 문제에 대한 이견 때문이 아니었다.

2024년 11월 15일, 회사의 이사회는 마누엘 리치먼, M.D.를 임시 최고재무책임자로 임명했다.

리치먼 박사는 2017년 4월부터 회사의 사장 및 CEO로 재직 중이며, 2023년 12월과 2024년 1월에 임시 CFO로도 활동한 바 있다.

리치먼 박사는 이 임명과 관련하여 사람과의 어떠한 합의나 이해관계도 없으며, 규정 S-K의 항목 401(d) 및 404(a)에 따라 공개해야 할 가족 관계나 거래에 대한 직접적 또는 간접적 중대한 이해관계도 없다.

회사는 이러한 임명과 관련하여 리치먼 박사와 새로운 보상 계획이나 기존 보상 계획을 수정하거나 채택하지 않았다.



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미국증권거래소 공시팀