그래프젯테크놀로지(GTI, GRAPHJET TECHNOLOGY )는 Aiden Lee Ping Wei와 워런트 구독 계약을 체결했다.

20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일(이하 "발효일") 그래프젯테크놀로지(이하 "회사")는 Aiden Lee Ping Wei(이하 "구매자")와 워런트 구독 계약(이하 "구독 계약")을 체결했다.구매자는 회사의 전 CEO이다.

구독 계약의 조건에 따라 구매자는 20,000,000개의 워런트(이하 "워런트")를 구매하여 최대 200,000,000주에 해당하는 회사의 클래스 A 보통주(액면가 0.0001달러, 이하 "주식")를 구매할 수 있는 권리를 부여받았다.각 워런트 주식의 행사 가격은 0.055달러로, 총 구매 가격은 200,000달러이다.구매자는 발효일로부터 12개월 동안 워런트 주식을 양도할 수 없다.

구매자가 워런트에 따라 최대 29,000,000주를 행사한 경우, 회사의 주주들은 나머지 워런트에 따른 주식의 발행을 승인해야 한다.

구독 계약 및 워런트에 대한 설명은 완전하지 않으며, 이 보고서의 부록 10.1 및 10.2에 포함된 구독 계약 및 워런트의 전체 텍스트를 참조해야 한다.

회사는 2023년 총 479,000,000주의 보통주, 20,000,000주의 클래스 B 보통주, 1,000,000주의 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있다.

워런트 판매 직전, 147,391,887주의 보통주가 발행되어 있으며, 클래스 B 보통주 및 우선주는 발행되지 않았다.

또한, 13,800,000주의 보통주가 2023년 총괄 주식 인센티브 계획에 따라 발행될 예정이며, 12,028,075주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트가 현재 발행되어 있다.

모든 발행된 보통주는 적법하게 승인되고, 유효하게 발행되었으며, 완전히 지불되고 비과세 상태이다.

구매자는 회사의 사업 및 재무 상태에 대한 충분한 정보를 확보하고 있으며, 투자에 따른 위험을 감수할 수 있는 능력이 있다.구매자는 워런트를 투자 목적으로 구매하며, 현재 재판매할 의도가 없다.

구매자는 현재 워런트가 등록되지 않았으며, 향후 등록될 것이라는 보장이 없음을 이해하고 있다.

회사는 워런트의 행사 가격 및 발행 주식 수를 조정할 수 있는 권리를 보유하고 있으며, 주식의 배당, 분할 또는 합병 시에도 조정이 이루어진다.

또한, 회사는 워런트의 행사 절차를 명확히 하고 있으며, 행사 시 필요한 모든 세금 및 정부 비용을 부담할 것이다.회사는 워런트의 유효성을 보장하고, 모든 주식이 적법하게 발행되도록 최선을 다할 것이다.

이 계약은 델라웨어 주 법률에 따라 해석되며, 모든 법적 소송은 델라웨어 주 법원에서 진행된다.

현재 회사의 재무 상태는 147,391,887주의 발행된 보통주와 20,000,000주의 워런트 발행 가능성을 고려할 때, 향후 주식 발행에 따른 자본 조달 가능성이 높아 보인다.



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미국증권거래소 공시팀