시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 내부 거래 정책과 지침을 정리했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 중요 비공식 정보를 알고 있을 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사회 구성원 및 직원에게 적용됩니다. 회사는 또한 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 해당 개인이 통제하는 법인에도 적용됩니다.FINRA 규칙 3210은 회원과 관련된 모든 사람이 사전 서면 동의 없이 회원 또는 금융 기관에서 증권 거래가 이루어질 수 있는 계좌를 개설하거나 설정할 수 없도록 규정하고 있습니다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 이 정책의 적용을 받는 사람은 회사의 기밀 정보를 유지하고 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사의 증권 거래에 참여하지 않을 윤리적 및 법적 의무가 있습니다.이 정책의 적용을 받는 사람은 불법 거래에 참여하지 않아야 하며, 부적절한 거래의 외관을 피해야 합니다. 각 개인은 이 정책을 준수하는지 확인할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다.이 정책의 위반은 심각한 법적 처벌과 회사에 의한 징계 조치를 초래할 수 있습니다. 이 정책의 관리자는 이사회의 임명에 따라 회사의 준수 책임자를 지정하며, 이 책임자는 이 정책의 관리 및 시행을 담당합니다.이 정책의 목적은 회사의 이사, 임원 또는 직원이 회사의
NSTS뱅코프(NSTS, NSTS Bancorp, Inc. )는 증권을 등록하고 내부 거래 정책을 수립했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식은 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 주식 클래스이다.이 문서에서는 NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식에 대한 요약 설명을 제공하며, 이는 완전한 내용을 주장하지 않는다.이 설명은 NSTS뱅코프, Inc.의 정관 및 내부 규정에 따라 제한된다.NSTS뱅코프, Inc.는 10,000,000주의 일반 주식(주당 액면가 $0.01)과 1,000,000주의 우선주(주당 액면가 $0.01)를 발행할 수 있는 권한이 있다.2024년 12월 31일 기준으로, 5,601,859주의 일반 주식이 발행되었고, 5,249,826주가 유통되고 있다.NSTS뱅코프, Inc.는 우선주를 발행하지 않았다.각 일반 주식은 동일한 상대적 권리를 가지며, 모든 주식은 적법하게 승인되고 완전히 지불되며 비과세 상태이다.일반 주식은 인출할 수 없는 자본을 나타내며, 보험 가능한 유형의 계좌가 아니며, 연방 예금 보험 공사(FDIC) 또는 기타 정부 기관에 의해 보험되지 않는다.NSTS뱅코프, Inc.는 배당금을 지급할 수 있으며, 배당금 지급 후에도 부채를 지불할 수 있어야 하며, 총 자산이 총 부채와 주주 우선권을 충족하는 금액을 초과해야 한다.배당금 지급은 규제에 의해 제한될 수 있으며, 주주가 배당금을 받을 수 있는 권리는 NSTS뱅코프, Inc.의 이사회가 선언한 배당금에 따라 동일하게 나누어질 수 있다.또한, NSTS뱅코프, Inc.의 일반 주식은 나스닥 자본 시장에 상장되어 있으며, 주식의 이전 대리인은 Pacific Stock Transfer이다.이 정책은 NSTS뱅코프, Inc. 및 그 자회사에서 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권을 거래하는 기준을 설명한다.이 정책은 두 부분으로 나뉜다.첫 번째 부분은 특정 상황에서 거래를 금지하며, 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용된다
다이렉트디지털홀딩스(DRCT, Direct Digital Holdings, Inc. )는 내부 거래 정책과 재무 보고서를 작성했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 다이렉트디지털홀딩스의 내부 거래 정책은 기밀 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권 또는 특정 상장 회사의 증권을 거래하거나 거래를 유도하는 것에 대한 기준을 설명한다. 이 정책은 두 부분으로 나뉘며, 첫 번째 부분은 특정 상황에서의 거래를 금지하고 모든 이사, 임원 및 직원과 그들의 직계 가족, 회사의 컨설턴트 또는 계약자에게 적용된다. 두 번째 부분은 특별한 추가 거래 제한을 부과하며, 모든 이사, 임원 및 특정 고위직에 적용된다.내부 거래는 회사와 관련된 기밀 정보를 사용하여 회사의 증권을 구매, 판매, 기부 또는 거래하는 행위를 포함한다. 이 정책은 모든 직원, 임원 및 이사에게 적용되며, 기밀 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다. 또한, 이 정책은 모든 거래를 사전에 승인받도록 요구한다.2024년 12월 31일 기준으로 다이렉트디지털홀딩스의 재무 상태는 다음과 같다. 2024년에는 총 수익이 62,288천 달러로 2023년의 157,110천 달러에서 60% 감소했다. 매출 감소는 주로 한 고객의 연결이 일시 중단된 것과 관련이 있다. 이 고객은 2024년 5월 22일에 연결되었지만, 이전 수준에는 미치지 못하고 있다.2024년의 총 운영 손실은 13,233천 달러로, 2023년의 2,185천 달러에서 크게 증가했다. 2024년 12월 31일 기준으로 회사의 총 자산은 26,006천 달러이며, 총 부채는 45,736천 달러로 보고되었다. 회사는 2024년 12월 31일 기준으로 1,445천 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 누적 적자는 8,774천 달러에 달한다. 이러한 재무 상태는 회사의 지속 가능성에 대한 상당한 의문을 제기한다.회사는 향후 자본 조달을 위해 주식 발행 및 기타 자금 조달 방법을 고려하고 있으며, 이러한 조치가 성공적이지 않을
엘레바이랩스(ELAB, PMGC Holdings Inc. )는 내부 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 PMGC Holdings Inc.의 내부 거래 정책은 회사의 증권을 거래하거나 거래를 유도하는 기준을 설명한다.이 정책은 두 부분으로 나뉘며, 첫 번째 부분은 특정 상황에서의 거래를 금지하고 모든 이사, 임원 및 직원과 그들의 직계 가족에게 적용된다.두 번째 부분은 특별한 추가 거래 제한을 부과하며, 모든 이사, 임원 및 특정 직원에게 적용된다.내부 거래는 회사와 관련된 비공식 정보를 사용하여 회사의 증권을 거래하는 것을 포함한다.이 정책은 모든 직원, 임원 및 이사에게 적용된다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 적용 범위: 이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용된다.2. 일반 정책: 비공식 정보를 보유한 경우 거래를 금지한다.3. 정의: '중요한' 정보는 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보를 의미한다.4. 예외: 주식 옵션 행사와 같은 특정 거래는 사전 승인을 받지 않고도 가능하다.5. 위반 시 처벌: 내부 거래 법률을 위반할 경우 법적 처벌을 받을 수 있다.6. 문의: 정책에 대한 질문은 준수 담당자에게 문의해야 한다.이 외에도 PMGC Holdings Inc.는 2024년 3월 28일자로 독립 등록 회계법인의 보고서에 대한 동의를 포함한 여러 문서를 제출했다.이 보고서는 2024년 12월 31일 기준으로 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다.또한, Graydon Bensler는 Sarbanes-Oxley Act의 섹션 302에 따라 인증서를 제출했으며, 이는 회사의 재무 보고 및 내부 통제의 효과성을 보장하기 위한 것이다.마지막으로, PMGC Holdings Inc.는 2024년 12월 31일 기준으로 4,251,867 달러의 순운전자본과 13,269,627 달러의 누적 적자를 기록했다.이러한 재무 상태는 회사의 지속 가능성에 대한 의문을 제기하고 있으며, 향후 자본 조달이 필요할 것으로 보인
엠파이어페트롤리움(EP, EMPIRE PETROLEUM CORP )은 2024년 연례 보고서를 제출했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 엠파이어페트롤리움은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.이 보고서는 엠파이어페트롤리움의 재무 상태와 운영 결과를 포함하고 있으며, SEC에 제출된 날짜는 2025년 3월 27일이다.엠파이어페트롤리움의 이사회는 이 내부 거래 정책을 채택하여 회사의 증권 거래와 엠파이어와 비즈니스 관계를 맺고 있는 공개 기업의 증권 거래에 적용된다.연방 및 주 증권법은 일반에 알려지지 않은 중요한 정보를 알고 있는 사람이 회사의 증권을 구매하거나 판매하는 것을 금지한다.이러한 법률은 또한 그러한 비공식 정보를 알고 있는 사람이 다른 사람에게 이 정보를 공개하는 것을 금지한다.이 정책은 엠파이어의 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용되며, 이 정책의 범위는 가족 구성원에게도 확장된다.엠파이어는 비공식 정보를 알고 있는 동안 엠파이어의 증권을 거래하지 않을 것을 요구한다.정기적인 블랙아웃 기간은 연례 보고서 제출 마감일 15일 전부터 시작하여, 해당 분기의 실적 발표 후 하루가 지난 후까지 지속된다.특별 블랙아웃 기간은 특정 사건이 발생했을 때 적용되며, 이 사건을 알고 있는 사람은 거래를 금지한다.이 정책을 위반할 경우, 엠파이어는 해고와 같은 징계를 부과할 수 있다.또한, 엠파이어는 2024년 12월 31일 기준으로 약 3,580만 달러의 연방 순손실(NOL)을 보유하고 있으며, 이는 향후 과세 소득에 대한 세금 혜택을 제공할 수 있다.엠파이어는 2024년 12월 31일 기준으로 약 1,072개의 생산 및 주입 우물을 보유하고 있으며, 2024년과 2023년의 생산 및 운영 데이터는 다음과 같다.2024년에는 원유 581,159 배럴, 천연가스 916,955 천 입방피트, 천연가스 액체 150,091 배럴, 총 884,076 배럴 등가(Boe)를 생산하였다. 2023년에는 원유
렌드웨이(LDWY, LENDWAY, INC. )는 주식 및 내부 거래 정책을 정했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 렌드웨이의 자본 주식에 대한 일반적인 조건과 조항의 요약은 아래에 제시되어 있으며, 이는 완전한 내용을 주장하지 않으며, 회사의 정관 및 정관에 의해 수정될 수 있다.회사는 5,714,285주까지의 보통주를 발행할 수 있는 권한이 있다.보통주 보유자는 모든 주주가 투표하는 모든 사항에 대해 1주당 1표를 행사할 수 있다.보통주는 누적 투표권이 없으며, 따라서 50% 이상의 보통주를 보유한 주주가 이사회를 구성할 수 있다.배당금은 우선주 보유자의 배당권이 충족된 후 이사회가 결정한 금액을 지급받을 수 있다.회사의 청산 시 보통주 보유자는 채권자 및 우선주 보유자에게 지급된 후 남은 자산을 비례적으로 분배받을 수 있다.보통주에 대한 선매권, 구독권, 전환권, 상환권 또는 침몰 기금 권리는 없다.회사의 보통주는 현재 'LDWY'라는 기호로 나스닥 주식 시장에 상장되어 있다.회사의 정관 및 델라웨어 일반 기업법은 회사의 인수 방지 조항을 포함하고 있다.이사회는 회사의 자본 주식을 발행할 권한이 있으며, 이사회의 공석을 채울 권한도 있다.또한, 내부 거래 정책은 회사의 주식 거래를 규제하며, 내부자 거래를 방지하고 회사의 명성을 보호하기 위한 목적을 가지고 있다.모든 회사 직원, 이사 및 고위 경영진은 이 정책의 적용을 받으며, 이들은 회사의 비공식 정보에 접근할 수 있는 권한이 있다.비공식 정보는 공개되지 않은 중요한 정보로, 이는 투자자의 결정에 영향을 미칠 수 있다.내부자 거래는 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 주식을 거래하는 것을 포함하며, 이는 법적으로 금지된다.이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 절차와 규정을 포함하고 있으며, 모든 직원은 이 정책을 준수해야 한다.위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있으며, 심각한 경우에는 형사 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 회사의 내부자 및 고위 경영진에게 추가적인 거래 제한을 부과하며, 모든
아쿠아바운티테크놀러지스(AQB, AQUABOUNTY TECHNOLOGIES INC )는 내부 거래 정책과 인증서를 다뤘다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 아쿠아바운티테크놀러지스의 내부 거래 정책은 회사 및 그 자회사, 이사, 임원, 직원 및 그들의 가족이 적용 가능한 증권법을 준수하도록 촉진하는 것을 목적으로 한다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 대리인이 회사의 비공식 정보를 이용하여 주식을 매매하는 것을 금지하며, 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하는 것도 금지한다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 대리인에게 적용되며, 이들은 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 주식을 매매할 수 없다.또한, 이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 대리인이 회사의 주식을 매매하기 전에 사전 승인을 받아야 하며, 이 승인 요청은 사전 거래 승인 및 인증서 양식을 통해 이루어져야 한다.아쿠아바운티테크놀러지스의 자회사 목록에는 아쿠아바운티 브라질, 아쿠아바운티 캐나다, 아쿠아바운티 농장 칠레, 아쿠아바운티 농장 인디애나 LLC, 아쿠아바운티 농장 오하이오 LLC 등이 포함된다.2025년 3월 27일, 아쿠아바운티테크놀러지스의 재무제표에 대한 독립 감사인의 동의서가 제출되었으며, 이 감사인은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서에 포함된 재무제표가 미국 일반적으로 인정된 회계 원칙에 따라 공정하게 제시되었다고 인증했다.또한, 아쿠아바운티테크놀러지스의 CEO인 데이비드 A. 프랭크와 법무담당 부사장인 앤젤라 올슨은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시한다고 인증했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유시오(USIO, Usio, Inc. )는 증권 관련 공시가 이루어졌다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 유시오의 수정 및 재작성된 정관에 따르면, 2억 주의 보통주(주당 액면가 $0.001)와 1천만 주의 우선주(주당 액면가 $0.001)를 발행할 수 있는 권한이 있다.2024년 3월 22일 기준으로, 유시오는 26,392,315주의 보통주와 발행된 우선주가 없다.보통주에 대한 설명은 네바다 법과 유시오의 수정 및 재작성된 정관 및 정관에 포함된 실제 조건에 따라 다를 수 있다.보통주 주주는 모든 주주총회에서 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 이사 선출 및 기타 기업 문제에 대해 단일 클래스에서 투표할 수 있다.주주총회에서 정족수가 있을 경우, 이사 선출을 제외한 모든 문제는 주주가 투표할 수 있는 주식의 과반수 찬성으로 결정된다.보통주 주주는 이사 선출에 대한 누적 투표권이 없다.보통주 주주는 이사회가 선언한 배당금이나 기타 분배를 받을 권리가 있으며, 이사회는 배당금 선언 권한이 있다.보통주는 상환되지 않으며, 회사의 청산, 해산 또는 종료 시 보통주 주주는 보유한 주식 수에 비례하여 자산을 분배받을 권리가 있다.유시오의 보통주는 나스닥 자본 시장에서 'USIO'라는 기호로 거래된다.유시오의 보통주에 대한 이전 및 재작성된 정관에 따라, 이사회는 주주 승인 없이 우선주를 발행할 수 있는 권한이 있다.이사회는 우선주를 발행할 때 주주에게 불리한 조건을 설정할 수 있으며, 이는 제3자가 유시오를 인수하는 것을 어렵게 만들 수 있다.유시오는 네바다 법에 따라 제3자와의 인수, 경영진 변경 또는 유사한 통제 변경을 어렵게 만드는 조항을 포함하고 있다.이러한 조항은 특정 유형의 강압적 인수 관행과 불충분한 인수 제안을 억제하기 위해 설계되었다.유시오는 이러한 조항이 주주에게 유리한 조건을 개선할 수 있는 기회를 제공한다고 믿는다.유시오는 2025년 3월 24일 이사회에서 수정된 내부 거래 정책을 채택하였다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용
립쎄라퓨틱스(LPTX, LEAP THERAPEUTICS, INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 다뤘다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 립쎄라퓨틱스의 내부 거래 정책은 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.이 정책은 회사의 이사회에 의해 채택되어, 특정 인물이 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 해당 회사의 증권을 거래하거나 사람에게 정보를 제공하는 것을 금지한다.이 정책은 회사의 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 계약자나 컨설턴트와 같은 기타 인물도 포함될 수 있다.이 정책은 회사의 증권 거래에 대한 책임을 개인에게 부여하며, 모든 거래는 개인이 기밀 정보를 알고 있는지 여부에 따라 결정된다.또한, 이 정책은 회사의 이사, 임원 및 직원이 회사와 거래할 때도 적용된다.이 정책은 특정 거래에 대한 예외를 두고 있으며, 예를 들어, 직원 주식 옵션의 행사나 제한 주식의 귀속 등은 예외로 간주된다.그러나 모든 거래는 여전히 기밀 정보를 알고 있는 경우에는 금지된다.이 정책의 준수를 위해, 회사는 추가 절차를 마련하고 있으며, 특정 개인은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 또한 10b5-1 계획에 따라 거래를 수행할 수 있는 조건을 명시하고 있다.마지막으로, 이 정책은 회사의 이사 및 임원에게 기밀 정보를 알고 있는 경우 거래를 금지하며, 위반 시에는 법적 처벌을 받을 수 있다.또한, 2025년 3월 25일자로 작성된 인증서에 따르면, Douglas E. Onsi는 립쎄라퓨틱스의 CEO이자 CFO로서, 이 연례 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 인증한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
CKX랜드(CKX, CKX LANDS, INC. )는 내부 거래 정책과 경영진 인증서를 작성했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 CKX랜드는 내부 거래 정책을 통해 임원, 이사 및 직원들이 회사 및 관련 기업에 대한 기밀 정보를 보호하고, 이를 통해 불법 거래를 방지하고자 한다.이 정책은 모든 이사와 직원, 회사의 기밀 정보에 접근할 수 있는 모든 사람에게 적용된다.내부 거래 금지 규정은 개인의 계좌뿐만 아니라 관련자의 계좌에도 적용된다.관련자는 가족 구성원, 거래를 지시하거나 영향을 미치는 사람, 회사의 이사나 관리직에 있는 사람 등을 포함한다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 주식 옵션, 우선주, 전환 사채 및 파생 상품도 포함된다.내부 거래는 회사의 기밀 정보를 알고 있는 임원이 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보는 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 중요한 비공식 정보로 정의된다.내부 거래 위반 시에는 민사 및 형사 처벌이 따를 수 있으며, 회사는 이러한 위반을 방지하기 위해 정책을 수립했다.CKX랜드의 경영진은 연례 보고서인 Form 10-K를 제출하며, 이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고, 내부 통제 및 공시 절차의 효과성을 평가한 결과를 포함한다.W. Gray Stream은 CEO로서, Scott A. Stepp는 CFO로서 각각 인증서를 제출했다.이들은 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시한다고 인증했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아우라바이오사이언시스(AURA, Aura Biosciences, Inc. )는 증권을 등록하고 내부 거래 정책을 수립했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 아우라바이오사이언스의 증권 등록 및 내부 거래 정책에 대한 요약이다.이 정책은 내부 거래를 방지하고, 회사의 직원들이 내부 거래 법률 위반으로 인한 심각한 결과를 피하도록 돕기 위해 설계됐다.이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원 및 특정 지정된 컨설턴트에게 적용된다.이들은 회사의 증권 거래에 대한 특별 거래 제한을 준수해야 하며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.또한, 이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개되지 않은 상태에서 거래하는 것을 금지한다.이 정책을 위반할 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있으며, 심각한 경우 해고될 수 있다.아우라바이오사이언스의 자회사 목록도 포함되어 있다.자회사는 다음과 같다: Aura Biosciences Securities Corporation (매사추세츠), Aura Biosciences B.V. (네덜란드), Aura Biosciences GmbH (독일). 또한, 독립 등록 회계법인의 동의서가 포함되어 있으며, 이는 아우라바이오사이언스의 연례 보고서에 포함된 재무제표에 대한 감사 의견을 제공한다.이 동의서는 여러 등록신청서에 대한 동의를 포함하고 있으며, 아우라바이오사이언스의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 나타내고 있음을 확인한다.마지막으로, 아우라바이오사이언스의 CEO와 재무 담당 부사장이 서명한 인증서가 포함되어 있다.이 인증서는 연례 보고서에 포함된 재무제표와 관련된 모든 정보가 정확하고 완전함을 보증한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
볼트바이오쎄라퓨틱스(BOLT, Bolt Biotherapeutics, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 볼트바이오쎄라퓨틱스의 내부 거래 정책은 직원, 이사 및 컨설턴트가 회사의 증권 거래에 대한 허용 가능한 거래를 규정한다.직원들은 회사의 비공식적인 정보에 접근할 수 있으며, 이 정보는 공개되지 않은 중요한 정보로, 이를 이용해 회사의 주식을 거래하거나 제3자에게 정보를 제공하는 것은 불법이다.내부 정보는 주가에 영향을 미칠 수 있는 정보로, 이를 알고 거래하는 것은 금지된다.거래는 회사의 주식에 대한 블랙아웃 기간 동안 금지되며, 이 기간 동안 거래를 원할 경우 CFO의 승인을 받아야 한다.또한, 직원들은 옵션 행사 후 주식을 판매할 수 있지만, 블랙아웃 기간 동안에는 판매가 금지된다.이 정책은 직원들이 내부 정보를 알고 있을 때 주식을 거래하지 않도록 하며, 내부 정보가 공개된 후 3거래일이 지나야 거래가 가능하다.또한, 직원들은 회사의 주식에 대해 단기 거래, 마진 거래 및 파생상품 거래를 할 수 없다.이 정책은 직원들이 퇴사한 후에도 적용되며, 내부 정보를 알고 있을 경우 해당 정보가 공개될 때까지 거래를 할 수 없다.내부 거래 정책을 위반할 경우, 직원은 해고 및 법적 처벌을 받을 수 있다.이와 관련하여 질문이 있을 경우, CFO에게 문의해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
옵코헬스(OPK, OPKO HEALTH, INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 옵코헬스의 내부 거래 정책은 모든 직원, 이사 및 임원에게 회사의 증권 거래 및 회사와 거래하는 기업에 대한 중요 비공식 정보를 처리하는 데 대한 지침을 제공한다.이 정책은 회사의 준수 책임자가 재량에 따라 회사 및 자회사에 대한 컨설턴트와 계약자에게도 적용될 수 있다.회사의 증권에는 보통주, 보통주 구매 옵션 및 회사가 발행할 수 있는 기타 증권이 포함된다.이 정책은 회사의 이사, 임원 및 특정 지정된 직원에게 추가 제한 사항을 적용하며, 사전 승인 및 거래 금지 기간을 포함한다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 모든 제한된 인원은 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 회사의 증권을 매매하는 것이 금지된다.둘째, 가족 구성원 및 귀하가 통제하는 법인에 대한 거래 금지 사항이 적용된다.셋째, 중요 비공식 정보를 다른 사람에게 누설하는 것이 금지된다.넷째, 중요 비공식 정보는 일반 대중에게 공개되지 않은 정보로, SEC에 의해 공개된 정보가 아닌 경우에는 거래를 하지 않아야 한다.또한, 이 정책은 직원 주식 옵션의 행사에는 적용되지 않지만, 옵션 행사로 인한 증권 매각에는 적용된다.이 정책의 예외는 없으며, 개인적인 이유로 필요한 거래도 금지된다.마지막으로, 이 정책은 고용 종료 후에도 계속 적용되며, 고용 종료 시 중요 비공식 정보를 보유하고 있는 경우 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않을 때까지 거래를 할 수 없다.인증서 부분에서는 필립 프로스트 CEO와 아담 로갈 CFO가 각각 2025년 3월 21일자로 이 연례 보고서를 검토하였으며, 이 보고서가 중요한 사실을 잘못 진술하거나 중요한 사실을 누락하지 않았음을 인증하였다.이들은 각각의 직책에 따라 회사의 최고 경영자 및 최고 재무 책임자, 회계 책임자 및 재무 담당자로서의 역할을 수행하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이
