Abvc바이오파마(ABVC, ABVC BIOPHARMA, INC. )는 비상장 주식을 판매했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 30일, Abvc바이오파마는 15명의 비미국인에게 총 724,372주(이하 '주식')의 보통주를 판매했다.이 주식의 제공 및 판매는 증권법에 따른 등록 조항에서 면제되었으며, 이는 규정 S에 따라 이루어졌다.회사는 이 주식으로 인해 약 436,000달러의 총 수익을 얻었다(이하 '4월 공모'). 4월 공모는 각 투자자와 체결된 증권 구매 계약에 따라 진행되었으며, 각 구매자는 법이 허용하는 최대 기간 동안 Abvc바이오파마의 회장인 유진 장에게 모든 투표권을 양도하기로 동의하는 투표권 위임 계약을 체결했다.2025년 5월 9일부터 5월 13일 사이에 회사는 추가로 7명의 비미국인으로부터 4월 공모와 동일한 조건으로 구독을 수락했다(이하 '추가 구독'). 추가 구독에 따라 회사는 총 306,041주의 보통주를 발행할 예정이며, 이로 인해 약 183,625달러의 총 수익이 발생할 예정이다.주식의 판매는 회사와 구매자 간에 체결된 주식 구매 계약에 따라 이루어졌다.회사는 구매자들이 모두 인증된 투자자(증권법에 따른 규정 D에 정의됨)이며 비미국인(증권법에 따른 규정 S에 정의됨)이라는 구매 계약의 진술에 부분적으로 의존했다.이 증권은 증권법이나 주 주식법에 따라 등록되지 않았으며, 미국인에게 제공되거나 미국 주식 거래소를 통해 판매될 수 없다.이 판매는 공개 제안이 아니었으며 일반적인 권유나 광고 없이 이루어졌다.이 현재 보고서(Form 8-K)나 첨부된 어떤 전시물도 여기서 설명된 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니다.이러한 공개는 판매 제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 불법적인 주에서 회사의 증권이 판매될 수 없다.여기 언급된 증권은 1933년 미국 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록이나 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.전시물에 대한 내용은 다음과 같다.전시물 번호 4.2는
넥스트트립(NTRP, NextTrip, Inc. )은 주식 발행 관련 공시를 했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 5일, 넥스트트립은 교환 계약에 따른 네 번째이자 마지막 이정표 이벤트 달성에 대한 의무를 이행하기 위해 총 145만 주의 조건부 주식을 넥스트트립 판매자에게 발행했다.이러한 발행 직후, 교환 계약에 따라 발행 가능한 모든 조건부 주식이 발행되었으며, 넥스트트립은 교환 계약에 따라 추가 주식을 발행할 의무가 없다.넥스트트립 판매자는 1933년 증권법의 규정 D에 따른 '인정된 투자자'로 자격을 갖춘다.조건부 주식은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 의해 제공된 등록 면제를 근거로 넥스트트립 판매자에게 등록 면제 거래로 발행되었다.따라서 이 주식은 증권법 제144조의 의미에서 '제한된 증권'을 구성하거나 발행 시 제한된 증권이 된다.1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 수 있도록 적절히 권한을 부여받은 바, 아래 서명된 자에 의해 서명되었다.2025년 5월 9일, 서명자: /s/ 윌리엄 커비, 이름: 윌리엄 커비, 직책: 최고 경영자.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
돌핀엔터테인먼트(DLPN, Dolphin Entertainment, Inc. )는 비등록 주식을 판매했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 24일부터 2025년 5월 6일 사이에 돌핀엔터테인먼트(이하 '회사')는 투자자들과 8개의 전환사채에 대한 8개의 구독 계약(이하 '구독 계약')을 체결했고, 총 원금은 106만 5천 달러에 달하며 현금 수익은 106만 5천 달러를 기록했다.이 전환사채는 연 10%의 이자율을 적용받는다.두 개의 전환사채는 총 원금 50만 달러로 발행일로부터 1년 후 만기되며, 두 개의 전환사채는 총 원금 20만 달러로 2년 후 만기된다.세 개의 전환사채는 각각 24만 달러로 4년 후 만기되며, 나머지 12만 5천 달러의 전환사채는 5년 후 만기된다.전환사채 보유자는 만기일 이전에 전환사채의 원금 잔액과 발생한 이자를 회사의 보통주(이하 '보통주')로 언제든지 전환할 수 있다.5만 달러의 전환사채 전환 가격은 주당 1.07 달러이며, 총 15만 달러의 두 개 전환사채의 전환 가격은 주당 1.01 달러이다.총 24만 달러의 두 개 전환사채의 전환 가격은 주당 1.00 달러이며, 12만 5천 달러의 전환사채 전환 가격은 주당 1.03 달러이다.이 전환사채의 전환 가격은 해당 전환사채 발행일의 나스닥 주식 시장에서의 보통주 종가보다 높거나 같았다.2025년 5월 1일과 5월 6일에 발행된 총 50만 달러의 두 개 전환사채는 전환 가격이 주당 1.00 달러이다.구독 계약, 전환사채 및 이에 따른 거래의 조건에 대한 설명은 완전하지 않으며, 2023년 1월 13일에 증권거래위원회에 제출된 회사의 현재 보고서 양식 8-K의 부록 4.1 및 10.1에 포함된 구독 계약 양식 및 전환사채 양식에 의해 전적으로 제한된다.전환사채의 발행 및 판매와 전환 시 발행될 보통주 주식은 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제를 근거로 회사에 의해 발행된다.1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명한 자에 의해 적법하게 서
빌더스퍼스트소스(BLDR, Builders FirstSource, Inc. )는 5억 달러 규모의 2035년 만기 선순위 채권을 발행한다고 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 5일(텍사스주 어빙) – 빌더스퍼스트소스가 2035년 만기 선순위 채권(이하 '채권') 5억 달러 규모의 발행을 발표했다.회사는 이번 채권 발행으로 얻은 순수익을 ABL 시설에 대한 부채 상환에 사용할 계획이다.채권 발행의 성사는 시장 및 기타 조건에 따라 달라지며, 회사가 위에서 설명한 조건으로 거래를 성공적으로 완료할 수 있을지에 대한 보장은 없다.채권은 1933년 증권법(이하 '증권법') 및 주 증권법에 따라 등록되지 않으며, 미국 내에서 또는 미국인에게 제공되거나 판매될 수 없다.따라서 채권은 (i) 증권법 제144A조에 정의된 '자격 있는 기관 투자자'로 합리적으로 믿어지는 개인 및 (ii) 증권법 제S조에 정의된 비미국인에게만 제공되고 판매될 예정이다.이 보도자료는 채권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니다.빌더스퍼스트소스는 텍사스주 어빙에 본사를 두고 있으며, 미국 내 건축 자재, 조립식 구성 요소 및 부가가치 서비스를 전문 시장에 공급하는 최대 업체이다.회사는 43개 주에서 약 595개의 위치를 운영하며, 상위 50개 및 상위 100개 대도시 지역에서 시장 존재감을 가지고 있다.고객에게는 구조적 및 관련 건축 자재의 제조, 공급, 배송 및 설치를 포함한 통합 주택 건설 솔루션을 제공한다.또한, 빌더스퍼스트소스는 지붕 및 바닥 트러스, 벽 패널, 계단, 비닐 창문, 맞춤형 목공 및 미리 조립된 문과 같은 부가가치 제품을 생산하는 전략적으로 위치한 유통 및 제조 시설에서 고객에게 서비스를 제공한다.이 보도자료에 포함된 진술 중 역사적 사실이 아닌 것들은 1934년 증권 거래법 제21E조의 의미 내에서 미래 예측 진술일 수 있다.독자들은 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 않도록 주의해야 한다.빌더스퍼스트소스는 이 보도자료의 날짜 기준으로 이용
그리바이오(GRI, GRI Bio, Inc. )는 최대 1,670,956달러의 주식 발행을 위한 증권 등록 보충서를 제출했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 5일, 그리바이오가 최대 1,670,956달러의 보통주를 발행하기 위한 증권 등록 보충서를 제출했다.이 보충서는 2024년 5월 20일에 체결된 H.C. Wainwright & Co., LLC와의 시장 판매 계약에 따라 발행되는 주식의 최대 수를 증가시키기 위한 것이다.현재까지 이 판매 계약에 따라 약 3,604,683달러의 주식이 판매됐다.이와 관련하여 Mintz, Levin, Cohn, Ferris, Glovsky and Popeo, P.C.의 법률 의견서가 첨부됐다.이 법률 의견서는 1933년 증권법에 따라 제출된 등록서류와 관련된 사항에 대해 작성되었으며, 발행되는 주식이 적법하게 발행되고 유효하다는 내용을 포함하고 있다.법률 의견서는 델라웨어 주의 일반 회사법에 한정되며, 관할권의 법률에 대해서는 의견을 제시하지 않는다.또한, 이 법률 의견서는 현재 존재하는 법령, 규칙, 규정 및 사법 결정을 기반으로 하며, 이후 법률이나 사실의 변화에 대해 조언할 의무가 없음을 명시하고 있다.이 법률 사무소는 이 의견서를 8-K 양식의 현재 보고서에 첨부하는 것에 동의하며, 이 의견서의 사용에 대해 법률 문제라는 제목 아래에서 그들의 이름을 사용하는 것에 동의한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
바이오시그테크놀러지스(BSGM, BioSig Technologies, Inc. )는 주식 발행 관련 공시가 이루어졌다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 24일, 바이오시그테크놀러지스는 특정 서비스 제공자에게 비즈니스 개발 서비스에 대한 대가로 총 275만 주의 제한된 보통주(이하 '제공자 주식')를 발행했다.제공자 주식의 발행은 1933년 증권법(개정됨) 및 어떤 주의 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 제공자 주식은 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제 조항에 의거하여 발행됐다.2025년 4월 28일, 바이오시그테크놀러지스는 다음과 같은 서명을 통해 이 보고서를 공식적으로 제출했다.서명: 이름: 앤서니 아마토 직책: 최고경영자 이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구사항에 따라 작성됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
망고슈티컬스(MGRX, MANGOCEUTICALS, INC. )는 주식 전환 및 등록 면제에 대해 보고했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 28일, 망고슈티컬스의 시리즈 B 전환 우선주 보유자가 260주의 시리즈 B 전환 우선주(총 명시 가치 28만 6천 달러)를 회사의 보통주 190,667주로 전환했다.이는 시리즈 B 전환 우선주의 조건에 따라 이루어진 것으로, 현재 전환 가격은 주당 1.50 달러이다.같은 날, 보유자가 74주의 시리즈 B 전환 우선주(총 명시 가치 8만 1,400 달러)를 보통주 54,267주로 전환했다.이 또한 시리즈 B 전환 우선주의 조건에 따라 진행되었으며, 전환 가격은 동일하게 주당 1.50 달러이다.추가로, 보유자가 58주의 시리즈 B 전환 우선주(총 명시 가치 6만 3,800 달러)를 보통주 42,533주로 전환했다.이 역시 시리즈 B 전환 우선주의 조건에 따라 이루어졌으며, 전환 가격은 주당 1.50 달러이다.우리는 이러한 발행에 대해 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 의한 등록 면제를 주장한다.이는 증권이 기존 보유자와의 거래에서 교환되었으며, 그러한 교환을 유도하기 위해 직접적 또는 간접적으로 수수료나 기타 보수를 지급하지 않았기 때문이다.2025년 4월 2일, 이 보고서는 망고슈티컬스의 대표인 제이콥 D. 코헨에 의해 서명되었다.제이콥 D. 코헨은 최고 경영자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아이맥홀딩스(BACK, IMAC Holdings, Inc. )는 신규 약속어음을 발행했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이맥홀딩스는 2025년 3월 31일 특정 대출자에게 총 126,000달러의 약속어음을 발행했고, 이 중 90,000달러는 대출자로부터의 총 구매 가격이다.이 약속어음은 담보가 없으며, 만기는 (i) 최소 1,000,000달러의 총 수익을 올리는 증권의 발행일 또는 (ii) 2025년 11월 14일 중 이른 날짜로 설정되어 있다.회사는 언제든지 미지급 원금의 일부를 벌금 없이 선지급할 수 있다.약속어음에는 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 회사의 파산 또는 지급불능과 관련된 특정 사건이 발생할 경우 미지급 원금이 즉시 지급될 수 있다.약속어음의 전체 내용은 8-K 양식의 부록 4.1에 첨부된 약속어음 양식에 의해 완전하게 규정된다.아이맥홀딩스는 이 약속어음이 1933년 증권법 및 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았음을 명시하고 있으며, 이 약속어음은 등록이 없이는 판매, 양도 또는 이전될 수 없다.이 약속어음은 원래 발행 할인(OID)으로 발행되었으며, 발행일로부터 10일 후에 회사의 대표가 요청 시 필요한 정보를 제공할 예정이다.약속어음의 원금 지급은 만기일에 이루어지며, 회사는 미지급 원금의 일부를 언제든지 벌금 없이 선지급할 수 있다.이 약속어음에는 이자가 발생하지 않으며, 특정 사건이 발생할 경우(예: 회사의 지급 불능) 채권자는 미지급 원금과 기타 지급해야 할 금액을 즉시 지급할 수 있다.아이맥홀딩스는 2025년 2월 14일, 2월 27일, 3월 6일, 3월 13일, 3월 19일, 3월 25일에 발행된 총 560,000달러의 약속어음과 동등한 순위로 이 약속어음의 지급을 보장하며, 허용된 부채에 대해 우선권을 가진다.회사는 2024년 6월 13일에 SEC에 등록신청서를 제출했으며, 이 약속어음의 발행 및 판매와 관련된 모든 정보는 8-K 양식에 포함될 예정이다.현재 아이맥홀딩스의 재무상태는 약속어음 발행을 통
망고슈티컬스(MGRX, MANGOCEUTICALS, INC. )는 주식 전환 및 등록 면제에 대해 보고했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 25일, 망고슈티컬스의 시리즈 B 전환 우선주 보유자가 116주(총 명시 가치 127,600달러)의 시리즈 B 전환 우선주를 85,067주의 보통주로 전환했다.이는 해당 시리즈 B 전환 우선주의 조건에 따라 이루어졌으며, 현재 전환 가격은 주당 1.50달러이다.같은 날, 또 다른 보유자가 350주(총 명시 가치 385,000달러)의 시리즈 B 전환 우선주를 256,667주의 보통주로 전환했다.또한, 같은 날 146주(총 명시 가치 160,600달러)의 시리즈 B 전환 우선주가 107,067주의 보통주로 전환됐다.2025년 3월 26일에는 218주(총 명시 가치 239,800달러)의 시리즈 B 전환 우선주가 159,867주의 보통주로 전환됐다.우리는 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따라 이러한 발행에 대한 등록 면제를 주장하며, 이는 기존의 증권 보유자와의 거래에서 이루어진 것으로, 그러한 교환을 유도하기 위해 직접적 또는 간접적으로 수수료나 기타 보수를 지급하지 않았다.2025년 3월 28일, 이 보고서는 망고슈티컬스의 최고 경영자 제이콥 D. 코헨에 의해 서명됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
올리즈바겐아울렛홀딩스(OLLI, Ollie's Bargain Outlet Holdings, Inc. )는 내부 거래 및 대외 커뮤니케이션 정책을 수립했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 올리즈바겐아울렛홀딩스와 그 자회사(이하 "회사")의 내부 거래 및 대외 커뮤니케이션 정책(이하 "정책")의 목적은 미국 연방 및 주 증권법을 준수하고 회사의 명성과 무결성을 보존하는 것이다.이 정책은 회사의 증권 매매 및 회사 또는 해당 증권에 대한 중요 비공식 정보를 외부에 전달하는 것에 대해 다룬다.이 정책은 회사와의 고용 또는 기타 계약에 의해 부과된 거래 제한과 함께 고려되어야 한다.회사는 자사 증권 거래 시 모든 관련 증권법을 준수하는 것을 원칙으로 한다.우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 확립하기 위해 노력해왔으며, 그 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.이 정책은 다음과 같은 사람들에게 적용된다.(a) 회사의 모든 이사, 임원 및 직원; (b) 회사의 비공식 정보를 접하거나 받을 수 있는 모든 대리인 및 컨설턴트; (c) 회사 직원 또는 그 가족이 통제하는 모든 개인 및 법인; (d) 이 정책의 IV 섹션에서 정의된 모든 "지정된 인물". 이 정책은 내부 거래 및 비공식 정보의 전달을 금지하며, 회사의 증권을 매매할 수 있는 권한이 있는 사람은 이 정책을 준수해야 한다.이 정책은 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우, 해당 정보가 공개되기 전까지 회사의 증권을 매매할 수 없음을 명시한다.또한, 이 정책은 회사의 비공식 정보를 외부에 전달하는 것을 금지하며, 이러한 정보가 공개된 후 최소한 하루가 지나야 거래를 할 수 있다.이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개되지 않은 경우, 거래를 금지한다.이 정책의 위반은 심각한 범죄로 간주되며, 위반 시 개인 및 회사 모두에게 심각한 결과를 초래할 수 있다.이 정책은 회사의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시 회사는 제재를 가할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이
A10네트웍스(ATEN, A10 Networks, Inc. )는 2.75% 전환형 선순위 채권을 발행했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 20일, A10네트웍스는 2.75% 전환형 선순위 채권(이하 '채권')의 추가 채권으로 총 2,500만 달러의 원금 규모를 사모 방식으로 발행했다.이는 채권의 초기 구매자에게 부여된 옵션을 전액 행사한 결과다.이 채권은 2030년 만기이며, 2025년 3월 17일에 A10네트웍스와 U.S. Bank Trust Company, National Association 간에 체결된 신탁계약(이하 '신탁계약')에 따라 발행됐다.A10네트웍스는 2025년 3월 17일에 2억 달러 규모의 채권을 발행한 바 있으며, 이는 2025년 3월 17일에 미국 증권거래위원회에 제출된 현재 보고서(Form 8-K)에서 설명됐다.채권의 순발행 수익은 초기 구매자 할인 및 A10네트웍스가 부담해야 할 예상 발행 비용을 차감한 후 약 2억 1,810만 달러에 달한다.초기 보고서의 2.03항에 포함된 정보는 이 2.03항에 참조로 통합되며, 채권에 대한 설명은 신탁계약에 의해 전적으로 제한된다.채권은 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 공모가 아닌 거래로 초기 구매자에게 발행됐다.초기 구매자는 채권을 '자격 있는 기관 투자자'에게 재판매하였으며, A10네트웍스의 보통주가 채권 전환 시 발행될 예정이다.최초로 최대 1,150만 8,930주의 보통주가 채권 전환 시 발행될 수 있으며, 이는 1,000달러의 원금당 51.1508주의 전환 비율에 기반한다.또한, A10네트웍스는 2025년 3월 17일에 체결된 신탁계약의 사본을 포함한 4.1항의 전시를 통해 채권의 형태를 명시하고 있다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구에 따라 서명되었으며, A10네트웍스의 최고 재무 책임자인 브라이언 베커가 서명했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참
에센셜유틸리티(WTRG, Essential Utilities, Inc. )는 상업어음 프로그램을 설립했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 19일, 에센셜유틸리티가 상업어음 프로그램(이하 '프로그램')을 설립했다.이 프로그램에 따라 에센셜유틸리티는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 명시된 등록 면제 조항에 따라 단기 무담보 상업어음(이하 '어음')을 발행할 수 있다.프로그램에 따라 발행 가능한 총액은 1,000,000,000달러를 초과할 수 없으며, 어음의 만기는 발행일로부터 최대 364일이다.어음은 회사의 모든 무담보 및 비하위 채무와 동등한 순위로 취급된다.현재 프로그램에 따라 발행된 어음은 없다.회사는 어음 판매로부터 발생하는 순수익을 일반 기업 목적에 사용할 계획이며, 여기에는 운영 자본, 자본 지출, 수도 및 폐수 유틸리티 인수, 그리고 회사의 회전 신용 시설 또는 자회사의 회전 신용 시설에 따른 미지급 채무 상환이 포함될 수 있다.하나 이상의 상업어음 딜러가 프로그램에 따라 딜러로 활동하며, 각 딜러와 회사 간의 상업어음 딜러 계약의 조건에 따라 운영된다.또한, 한 개의 국가 은행이 프로그램에 따라 발행 및 지급 대행자로 활동한다.어음은 증권법 또는 주 증권법에 따라 등록되지 않으며, 미국 내에서 증권법 및 해당 주 법률의 등록 요건 면제에 따라서만 제공되거나 판매될 수 있다.이 현재 보고서의 정보는 어음을 판매하겠다는 제안이나 어음을 구매하겠다는 제안의 요청이 아니다.1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서에 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어맬거메이티드뱅크(AMAL, Amalgamated Financial Corp. )는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 정했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 어맬거메이티드뱅크의 이사회는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 채택했다.이 정책의 목적은 내부 거래를 방지하고, 중요한 비공식 정보를 유출하거나 오용하는 것을 방지하며, 회사의 무결성과 윤리적 행동에 대한 평판을 보호하는 것이다.이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원 및 대리인에게 적용되며, 모든 회사 인원은 이 정책을 준수해야 한다.중요한 비공식 정보란 공개될 경우 회사의 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 비공식 정보를 의미하며, 예를 들어 미래 수익 예측, 인수합병, 자산 매각, 주식 배당 정책 변경 등이 포함된다.이 정책은 내부 거래를 방지하기 위해 회사 인원이 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 회사 주식을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보가 공개된 후에만 거래할 수 있다.또한, 이 정책은 가족 구성원 및 통제 기업에도 적용된다.내부 거래를 방지하기 위해 회사는 블랙아웃 기간을 설정하고, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책을 위반할 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있으며, 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 매년 검토되고 수정되어야 하며, 이사회에 의해 승인되어야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
