캐리지서비스(CSV, CARRIAGE SERVICES INC )는 주식 거래와 헤지 금지 정책이 시행됐다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 캐리지서비스의 주식 거래 및 헤지 금지 정책은 모든 이사, 임원, 컨설턴트 및 직원이 회사의 증권 거래에 대한 일반 기준을 설정한다.이 정책은 내부자 거래 검토 팀의 통지를 받은 이사, 임원, 컨설턴트 및 직원에게 추가 준수 절차를 부과한다.정책에 따르면, 내부자 거래 정보(MNPI)를 알고 있는 경우, 해당 정보에 기반하여 주식을 거래할 수 없다.또한, MNPI를 외부에 제공하거나 논의할 수 없다.이 정책은 MNPI의 정의와 함께, 거래 금지 기간 및 예외 사항을 명시하고 있다.예를 들어, 자동 급여 공제를 통한 주식 구매는 MNPI를 알지 못할 때만 허용된다.이 정책은 내부자 거래 및 헤지 금지에 대한 규정을 포함하고 있으며, 위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.또한, 이 정책은 주식 거래를 위한 사전 승인 절차를 요구하며, 모든 거래는 SEC에 보고해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유니버셜인슈어런스홀딩스(UVE, UNIVERSAL INSURANCE HOLDINGS, INC. )는 2024년 연간 보고서를 제출했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 유니버셜인슈어런스홀딩스는 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연간 보고서를 제출했다.이 보고서는 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출되었으며, 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다.보고서에는 회사의 자회사와 관련된 정보도 포함되어 있으며, 모든 관련 법규를 준수하고 있다.회사는 모든 이사, 임원 및 직원이 이 정책을 준수하도록 요구하며, 내부자 거래를 방지하기 위한 조치를 마련하고 있다.내부자 거래는 불법이며, 이를 위반할 경우 개인과 회사 모두에게 심각한 처벌이 따를 수 있다.회사는 또한 재무 보고의 신뢰성을 보장하기 위해 내부 통제를 설계하고 유지할 책임이 있으며, 이러한 통제의 효과성을 평가하고 있다.2024년 12월 31일 기준으로 유니버셜인슈어런스홀딩스의 총 자산은 28억 4,186만 달러이며, 총 주주 자본은 3억 7,325만 달러이다.2024년 동안 회사는 1억 3,730만 달러의 순이익을 기록했으며, 주당 순이익은 2.01달러이다.회사는 2024년 12월 31일 기준으로 855,526개의 활성 보험 정책을 보유하고 있으며, 이는 전년 대비 5.6% 증가한 수치이다.또한, 회사는 2024년 동안 1,079,149주의 자사주를 매입했으며, 주주에게 0.77달러의 배당금을 지급했다.회사는 향후 재무 성과를 지속적으로 모니터링하고 있으며, 시장 변화에 따라 적절한 조치를 취할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
에프엠씨(FMC, FMC CORP )는 2023 Incentive Stock Plan과 내부자 거래 정책을 설명했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 FMC Corporation은 2023 인센티브 스톡 플랜에 따라 제한 주식 단위(RSU)를 부여하며, 이와 관련된 계약서 및 정책을 명시한다.이 계약서는 회사의 주식에 대한 내부자 거래를 방지하기 위한 정책을 포함하고 있으며, 모든 직원과 이사에게 적용된다.내부자 정보에 대한 거래는 불법이며, 이를 위반할 경우 심각한 법적 처벌을 받을 수 있다.또한, 특정 고위직 직원 및 그들의 가족은 회사 주식 거래에 대한 추가 제한을 받는다.이 정책은 모든 직원이 회사의 주식 거래를 할 때 내부자 정보를 사용하지 않도록 보장하기 위해 마련됐다.이 정책은 또한 주식 매도 및 매수에 대한 SEC의 규정을 준수해야 하며, 모든 거래는 사전에 승인받아야 한다.이 외에도, 주식의 공매도 및 기타 거래에 대한 제한이 있으며, 모든 거래는 회사의 일반 고문과 사전 협의 후 진행해야 한다.이 정책은 회사의 모든 직원에게 적용되며, 회사의 주식 거래에 대한 모든 규정은 엄격히 준수되어야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
다이컴인더스트리즈(DY, DYCOM INDUSTRIES INC )는 주식 거래와 관련된 정책과 절차를 정리했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 다이컴인더스트리즈는 주식 거래 및 관련 사항에 대한 정책을 수립하여, 내부자 거래를 방지하고 법률 준수를 보장하기 위해 다음과 같은 지침을 제공한다.이 정책은 다이컴인더스트리즈 및 그 자회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 이사회 구성원, 임원 및 직원은 물론 특정 컨설턴트와 계약자에게도 적용된다.모든 관련자는 회사에 대한 기밀 정보를 유지하고, '중요 비공식 정보'를 소지한 상태에서 증권 거래를 하지 않을 의무가 있다.이 정책은 회사의 이사회 구성원, 임원 및 직원이 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 직접 또는 관련자를 통해 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.또한, 이 정책은 회사의 증권 거래에 대해서도 적용되며, 회사의 임원이나 직원이 회사의 업무를 통해 알게 된 중요 비공식 정보를 바탕으로 회사의 증권을 거래하는 것을 금지한다.이 정책은 또한 특정 거래를 승인받기 위한 절차를 포함하고 있으며, 위반 시에는 민사 및 형사 처벌이 따를 수 있다.이 정책은 회사의 모든 임원 및 직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 해고 등의 징계 조치가 취해질 수 있다.이 정책은 회사의 모든 임원 및 직원이 퇴사 후에도 계속 적용된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
로켓랩USA(RKLB, Rocket Lab USA, Inc. )는 주식 및 증권 관련 정책이 필요하다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 로켓랩USA의 주식 및 증권 관련 정책은 회사의 증권 거래 및 정보 공개에 대한 기준을 설명한다.이 정책은 내부자 거래 및 부정행위의 외관을 방지하고, 회사의 직원 활동을 합리적으로 감독할 의무를 충족하며, 내부자 거래 법률 위반과 관련된 심각한 결과를 피하도록 돕기 위해 설계됐다.이 정책은 회사의 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 이들은 이 정책을 준수할 의무가 있다.이 정책은 회사의 일반 고문이 내부자 거래 준수 책임자로 지정되어 있으며, 대체 책임자는 최고 재무 책임자다.이 정책은 회사의 주식 및 기타 증권을 거래할 때, 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 경우 거래를 금지한다.또한, 이 정책은 회사의 주식 및 증권에 대한 거래를 승인받기 위한 절차를 포함하고 있다.이 정책은 회사의 이사 및 특정 지정된 임원에게도 적용되며, 이들은 특별 거래 절차를 준수해야 한다.이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개되지 않은 경우 주식 거래를 금지하며, 비공식 정보가 공개된 후에는 거래가 가능하다.이 정책을 위반할 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있으며, 법적 문제를 초래할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
앱셀레라바이오로직스(ABCL, AbCellera Biologics Inc. )는 내부자 거래 준수 정책을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 앱셀레라바이오로직스는 내부자 거래를 방지하기 위해 내부자 거래 준수 정책을 수립했다.이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트와 그들의 가족 및 관련된 모든 자에게 적용된다.내부자 거래란 회사의 비공식적인 정보를 이용하여 주식을 거래하는 것을 의미하며, 이는 법적으로 금지되어 있다.정책에 따르면, 내부자는 회사의 비공식적인 정보를 알고 있는 경우 주식을 거래할 수 없으며, 이러한 정보를 제3자에게 전달하는 것도 금지된다.또한, 내부자는 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 승인되기 전에는 거래를 할 수 없다.이 정책은 회사의 모든 임직원에게 배포되며, 모든 임직원은 정책을 이해하고 준수해야 할 의무가 있다.위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.이 정책은 회사의 주식 거래에 대한 투명성을 높이고, 내부자 거래로 인한 법적 위험을 줄이기 위한 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
레드핀(RDFN, Redfin Corp )은 보상 회수 정책을 채택했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 레드핀은 2023년 10월 18일 이사회의 결의에 따라 보상 회수 정책을 채택했다.이 정책은 회사의 재무 보고 요구 사항에 대한 중대한 비준수로 인해 회계 재작성 발생 시 특정 현재 및 이전 임원으로부터 인센티브 기반 보상을 회수할 수 있도록 한다.이 정책은 2023년 10월 2일 상장 규칙 발효일 이후 수령한 인센티브 기반 보상에 적용된다.정책의 관리자는 이사회의 보상 위원회가 맡으며, 정책의 해석 및 집행을 담당한다.보상 회수 정책은 모든 직원, 임원, 이사, 컨설턴트 및 계약자에게 적용되며, 이들은 '내부자'로 간주된다.내부자는 자신과 함께 사는 사람 및 자신의 영향력 아래에 있는 사람의 정책 준수를 보장할 책임이 있다.정책은 모든 거래에 적용되며, 거래에는 주식의 구매, 판매, 기부, 담보 설정 등이 포함된다.레드핀의 이사회 및 운영 위원회 구성원은 주식을 판매할 때 10b5-1 계획을 사용해야 한다.직원들은 공개 거래 창구 동안에만 주식을 거래할 수 있다.또한, 내부자는 회사의 주식을 거래할 수 없으며, 이는 레드핀 또는 회사에 대한 중대한 비공식 정보를 보유하고 있을 경우에 해당된다.이 정책은 레드핀의 주식 거래에 대한 규제를 강화하고, 내부자 거래를 방지하기 위해 설계됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
고헬스(GOCO, GoHealth, Inc. )는 내부자 거래 방지 정책과 재무 보고서를 작성했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 고헬스의 내부자 거래 방지 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함하고 있다.내부자 거래란 내부 정보에 기반하여 증권 거래를 하는 것을 의미하며, 이는 범죄로 간주된다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 가족 구성원도 포함된다.고헬스는 내부자 거래를 방지하기 위해 거래 전 사전 승인을 요구하며, 특정 거래는 금지된다.또한, 고헬스는 내부자 거래와 관련된 법적 책임을 피하기 위해 모든 거래를 사전 승인받아야 하며, 블랙아웃 기간 동안 거래를 금지한다.이 정책은 고헬스의 명성과 무결성을 유지하기 위해 필요하다.2024년 12월 31일 기준으로 고헬스의 재무 상태는 다음과 같다.총 자산은 1,488,423천 달러이며, 총 부채는 1,082,985천 달러이다.2024년 동안의 순수익은 798,894천 달러로, 전년 대비 8.7% 증가했다.운영 비용은 805,941천 달러로, 전년 대비 감소했다.EBITDA는 173,706천 달러로, 전년 대비 증가했다.이러한 재무 결과는 고헬스의 비즈니스 모델과 전략적 결정의 효과를 반영한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
페르미안리소시즈(PR, Permian Resources Corp )는 증권 관련 공시가 이루어졌다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 Permian Resources Corporation의 증권 관련 공시는 다음과 같다.이 문서는 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 증권에 대한 설명을 포함한다.회사는 1,501,000,000주의 자본 주식을 승인했으며, 이 중 1,000,000,000주는 Class A 보통주, 500,000,000주는 Class C 보통주, 1,000,000주는 우선주로 구성된다.Class A 보통주는 주주총회에서 모든 사항에 대해 1주당 1표의 투표권을 가지며, Class C 보통주는 배당금 지급 권리가 없다.회사의 주식은 뉴욕 증권 거래소에서 'PR'이라는 기호로 거래된다.또한, 회사의 정관은 델라웨어주 법원에서 소송을 제기할 수 있는 독점 포럼을 지정하고 있으며, 이는 주주가 회사의 이사, 임원 또는 직원과의 분쟁을 해결하는 데 있어 제한을 둘 수 있다.회사는 내부자 거래 방지 정책을 수립했으며, 이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용된다.내부자 거래란, 비공식적인 정보를 이용하여 회사의 증권을 매매하는 것을 의미하며, 이는 불법이다.이 정책은 회사의 주식, 옵션 및 기타 파생상품에 대한 거래를 포함하며, 가족 구성원 및 통제된 법인에도 적용된다.회사는 2024년 12월 31일 기준으로 Permian Resources Operating, LLC라는 자회사를 두고 있으며, 이는 델라웨어주에 설립됐다.회사는 KPMG LLP에 의해 감사됐으며, 2024년 12월 31일 기준으로 내부 통제 시스템이 효과적이라는 의견을 받았다.2024년 1월 24일, 회사는 2031년 만기 Senior Notes의 일부를 상환했으며, 2025년 2월 26일에는 분기 배당금으로 Class A 보통주와 Class C 보통주 각각 $0.15를 선언했다.회사는 2024년 동안 $560.9 million의 배당금을 지급했으며, $61.0 million의
드리븐브랜즈홀딩스(DRVN, Driven Brands Holdings Inc. )는 증권 거래 정책을 정했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 드리븐브랜즈홀딩스와 그 자회사(이하 "회사")의 증권 거래 정책은 회사의 증권 거래 및 비공식 정보 처리에 대한 지침을 설명한다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 비공식 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트도 포함된다.이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위해 설계되었으며, 내부자 거래 위반 시 심각한 결과를 초래할 수 있다.위반 시 회사는 해고와 같은 제재를 가할 수 있다.이 정책은 비공식 정보가 공개되지 않은 경우, 즉 보도자료나 SEC에 제출된 서류를 통해 공개되지 않은 경우에 적용된다.또한, 이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개된 후에도 적용된다.이 정책은 특정 거래를 금지하며, 예를 들어 마진 거래, 공매도, 옵션 거래 등을 포함한다.이 정책은 매 분기 재무 결과 발표 전후로 블랙아웃 기간을 설정하며, 이 기간 동안 특정 인사들은 거래를 할 수 없다.거래를 하기 위해서는 사전 승인이 필요하며, 이 정책에 따라 사전 승인을 요청해야 한다.이 정책은 또한 Rule 10b5-1 계획에 따라 거래를 할 수 있는 조건을 명시하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
스프라우트소셜(SPT, Sprout Social, Inc. )은 내부자 거래 준수 정책을 수립했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 스프라우트소셜, 인크. 내부자 거래 준수 정책은 2023년 4월 26일 발효됐다.내부자 거래를 방지하는 것은 증권법을 준수하고 스프라우트소셜, 인크. 및 모든 관련자의 명성과 무결성을 유지하는 데 필요하다.내부자 거래란, 내부 정보를 소지한 사람이 해당 증권을 매매하는 경우를 말한다.내부 정보는 '중요하고 비공식적인' 정보를 의미하며, 이는 투자자가 해당 정보를 알고 있다.주식을 매매하는 데 중요한 영향을 미칠 수 있는 정보이다.내부자 거래는 범죄이며, 법을 위반할 경우 최대 500만 달러의 벌금과 징역형에 처해질 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 이 정책을 위반할 경우 회사에서 제재를 받을 수 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.모든 임원, 이사 및 직원은 내부 정보를 소지하고 있는 동안 회사의 증권을 매매할 수 없으며, 내부 정보를 외부에 전달할 수 없다.또한, 특정 거래는 사전 승인 없이 진행할 수 없다.블랙아웃 기간 동안에는 회사의 증권을 매매할 수 없다.이 정책은 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시 회사의 제재를 받을 수 있다.이 정책은 내부자 거래를 방지하기 위한 절차를 포함하고 있으며, 모든 임원, 이사 및 직원은 이 정책을 준수해야 한다.이 정책에 대한 질문은 회사의 법무팀에 문의해야 한다.또한, 이 정책은 특정 거래에 대한 추가 금지 사항을 포함하고 있으며, 예를 들어, 공매도, 옵션 거래 및 헤지 거래는 금지된다.내부자 거래를 방지하기 위해 모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 이루어지기 전에 최소 30일의 대기 기간이 필요하다.마지막으로, 이 정책은 스프라우트소셜의 모든 임원, 이사 및 직원이 준수해야 하며, 위반 시 회사에서 제재를 받을 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는
그로서리아웃렛홀딩(GO, Grocery Outlet Holding Corp. )은 증권 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 그로서리아웃렛홀딩의 증권 거래 정책은 내부자 거래를 방지하고, 모든 직원이 법적 요구사항을 준수하도록 하기 위해 마련됐다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원이 준수해야 하며, 그들의 가족 및 통제하는 법인도 포함된다.내부자는 회사의 비공식 정보를 기반으로 거래를 할 수 없으며, 이러한 정보가 공개되기 전까지는 거래를 금지한다.또한, 이 정책은 특정 거래에 대한 사전 승인을 요구하며, 거래가 이루어질 수 있는 기간인 '윈도우 기간'을 설정하고 있다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 내부자는 회사의 비공식 정보를 보유하고 있을 때 회사의 증권을 거래할 수 없다.2. 내부자는 회사의 증권을 거래할 때도 비공식 정보를 보유하고 있으면 안 된다.3. 내부자는 비공식 정보를 다른 사람에게 전달할 수 없으며, 이를 위반할 경우 개인적인 법적 책임을 질 수 있다.4. 회사는 내부자 거래를 방지하기 위해 이 정책을 수립했으며, 이를 위반할 경우 징계 조치를 받을 수 있다.또한, 2025년 2월 26일자로 제이슨 포터와 크리스토퍼 M. 밀러는 각각 CEO와 CFO로서 연례 보고서에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 보고서가 증권 거래법의 요구사항을 준수하고 있으며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.마지막으로, 자회사 목록과 독립 등록 공인 회계법인의 동의서도 포함되어 있다.자회사로는 그로서리아웃렛 Inc., BBGO 인수 Inc., 그리고 더 바겐 반 Inc.가 있으며, 각각의 설립 관할권은 캘리포니아, 델라웨어, 테네시다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
탠덤다이어비츠케어(TNDM, TANDEM DIABETES CARE INC )는 고위 경영진의 고용 해지 계약과 내부자 거래 정책을 정했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 탠덤다이어비츠케어는 비직원 이사에게 주식 및 현금 보상을 제공하는 것이 이사들을 유치하고 유지하는 효과적인 수단이라고 믿는다.이 비직원 이사 보상 정책은 비직원 이사에게 제공되는 현금 보상 및 주식 보조금에 대한 회사의 정책을 공식화하기 위해 설계되었다.각 비직원 이사는 이 정책에 따라 받는 주식 및 현금 지급으로 인해 발생하는 세금 의무에 대해 전적으로 책임을 진다. 연간 현금 보상으로 비직원 이사는 연간 현금 보상을 받으며, 이사회 회의에 참석하는 것에 대한 회의당 수수료는 없다.리드 독립 이사에게는 추가 연간 수수료가 지급된다.비직원 이사 및 위원회 연간 현금 보상은 이사회 및 각 위원회에서의 서비스에 대해 지급된다. 비직원 이사는 회사의 2023 장기 인센티브 계획에 따라 모든 유형의 보조금을 받을 수 있으며, 모든 보조금은 자동적이고 비재량적으로 부여된다.초기 보조금은 비직원 이사가 처음으로 선출되거나 임명될 때 부여되며, 연간 보조금은 매년 자동으로 부여된다. 탠덤다이어비츠케어는 내부자 거래를 방지하기 위해 이 정책을 채택했다.내부자 거래는 비공식 정보를 이용하여 증권을 매매하는 것으로, 이는 연방 및 주 증권법에 의해 금지된다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 계약자에게 적용되며, 이들은 내부 정보를 알고 있는 경우 회사의 증권을 거래할 수 없다.이 정책은 또한 가족 구성원 및 동거 파트너에게도 적용된다. 위반 시 처벌은 징역형, 이익 반환, 그리고 상당한 민사 및 형사 벌금이 포함된다.내부자 거래를 방지하기 위해, 모든 제한된 인원은 거래를 사전 승인받아야 하며, 특별 거래 금지 기간이 설정될 수 있다.이 정책은 또한 10b5-1 거래 계획의 채택 및 수정에 대한 사전 승인을 요구한다.이러한 거래 계획은 사전 승인 후에만 시행될 수 있으며, 특정 조건을 충족해야 한다.