재규어헬스(JAGX, Jaguar Health, Inc. )는 주식 매입 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 9일, 재규어헬스가 특정 투자자들과 PIPE(Private Investment in Public Equity) 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 재규어헬스는 약 951주(‘우선주’)의 N 시리즈 영구 우선주를 발행하고 판매하기로 합의했다.총 매입 가격은 약 238만 달러로, 이 거래는 2025년 9월 10일에 마감됐다.재규어헬스는 이 자금을 운영 자본 및 일반 기업 목적, 그리고 기존 채권의 상환에 사용할 계획이다.N 시리즈 우선주는 주주 승인 후 보통주로 교환 가능하다.이 우선주의 조건은 델라웨어 주 국무부에 제출된 ‘우선주 권리 및 제한에 대한 인증서’에 명시되어 있다.계약에 따르면, 재규어헬스는 주주 승인을 얻기 위해 90일 이내에 주주 회의를 소집해야 하며, 첫 회의에서 승인을 얻지 못할 경우, 우선주 보유자들의 요청에 따라 추가 회의를 소집해야 한다.재규어헬스는 SEC에 등록신청서를 제출할 의무가 있으며, 이는 우선주 교환 시 발행되는 보통주를 포함한다.이 계약의 요약은 본 보고서의 부록에 포함되어 있으며, 계약의 전체 내용은 SEC에 제출된 문서에 포함되어 있다.또한, 이 계약은 재규어헬스의 주식이 상장된 주식 시장의 규정에 따라 주주 승인을 요구한다.재규어헬스는 이 거래를 통해 자본을 조달하고, 향후 성장 가능성을 높일 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
카우치베이스(BASE, Couchbase, Inc. )는 주주가 하벨리 인베스트먼트의 인수를 승인했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 캘리포니아주 산호세 – 2025년 9월 10일 / PR 뉴스와이어 / -- 카우치베이스는 오늘 주주들이 하벨리 인베스트먼트에 의해 인수되는 것을 승인했다.이 거래는 15억 달러 규모의 전액 현금 거래로 진행된다.이 거래는 2025년 6월 20일에 발표되었으며, 인수가 완료되면 카우치베이스는 비상장 회사가 되고 주주들은 인수 완료 직전 보유한 카우치베이스 보통주 1주당 24.50 달러를 받을 수 있다.카우치베이스의 보통주는 거래 완료 후 거래가 중단되며 나스닥 증권거래소에서 상장 폐지된다.투표의 공식 결과는 카우치베
알파베스트애퀴지션(ATMVU, AlphaVest Acquisition Corp. )은 주주가 승인했고 800만 달러 PIPE 자금 조달 계약을 체결했다고 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 알파베스트애퀴지션(증권코드: ATMV)과 AMC(AMC Corporation)는 2025년 9월 9일, 알파베스트의 주주들이 두 회사 간의 사업 결합을 승인했다고 발표했다.이 사업 결합은 2025년 9월 5일에 열린 알파베스트의 특별 주주 총회에서 승인되었으며, 알파베스트와 AMC는 800만 달러의 보통주 및 보통주 매입 워런트를 포함하는 사모 배치에 대한 구속력 있는 계약을 체결했다.이 계약은 사업 결합과 동시에 완료될 예정이다.AMC의 회장 겸 CEO인 셩웨이(션)는 "알파베스트의 주주들이 제안된 거래를 승인해 주셔서 기쁘고, 주주들의 지속적인 지원에 감사드린다. 우리는 사업 결합이 우리의 성장 궤적을 가속화하고, AI 기반의 순찰 및 사건 대응 로봇을 포함한 새로운 제품의 개발 및 시장 진입 전략을 가속화할 것이라고 믿는다"라고 말했다.또한, 사업 결합 제안 외에도 사업 결합을 완료하는 데 필요한 모든 절차가 진행되고 있다. 제안이 승인되었다.사업 결합의 마감은 관례적인 마감 조건이 충족되는 대로 몇 주 내에 이루어질 것으로 예상된다. 마감 후, 결합된 회사는 AMC 로보틱스 코퍼레이션으로 운영되며, 보통주는 새로운 증권 코드 "AMCI"로 나스닥 자본 시장에서 거래될 예정이다.알파베스트애퀴지션은 합병, 자본 주식 교환, 자산 인수, 주식 구매, 재조직 또는 유사한 사업 결합을 수행하는 것을 목적으로 하는 빈 체크 회사이다.AMC는 스마트 기업 및 소비자 안전 및 보안 제품을 설계, 개발 및 유통하는 혁신적인 기술 솔루션 회사이다. AMC의 포트폴리오에는 150개 이상의 AI, 딥러닝 및 엣지 컴퓨팅 특허로 구동되는 수상 경력에 빛나는 YI 보안 카메라가 포함되어 있으며, 이는 선도적인 비디오 이미징 및 비전 기술 기능을 지원한다.이 회사는 기존 소프트웨어 기
보어바이오파마(VOR, Vor Biopharma Inc. )는 2021년 주식 인센티브 계획을 개정하고 재작성 승인을 했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 보어바이오파마의 이사회는 2021년 주식 인센티브 계획의 개정 및 재작성을 승인했다.이번 개정안은 (i) 발행을 위해 예약된 보통주 수를 2,500만 주 증가시키고 (ii) 매년 1월 1일에 자동으로 추가되는 주식 수를 이전의 5%에서 4%로 감소시키는 내용을 포함한다.이 개정안은 2025년 8월 25일 주주 특별 회의에서 주주들의 승인을 받았다. 주주들은 특별 회의에서 개정된 계획을 승인했다. 개정된 계획의 조건에 대한 설명은 2025년 8월 8일 증권거래위원회에 제출된 회사의 최종 위임장에 포함되어 있으며, 해당 문서의 내용에 따라 완전하게 자격이 부여된다.특별 회의에서 주주들은 다음의 세 가지 제안에 대해 투표했다. 특별 회의에서 유효한 위임장으로 대표된 보통주 83,943,397주가 투표에 참여했으며, 이는 특별 회의에서 투표할 수 있는 보통주의 약 66.28%에 해당한다.각 제안에 대한 자세한 설명은 위임장에 명시되어 있다. 제안 1 – 보통주 발행 (발행된 워런트에 따른 보통주) 주주들은 나스닥 상장 규칙 5635(d)에 따라 회사가 발행할 보통주 전량의 발행을 승인했다.투표 결과는 다음과 같다: 83,538,782표 찬성, 374,905표 반대, 29,710표 기권. 제안 2 – 주식 분할 주주들은 이사회의 선택에 따라 보통주를 1대 5에서 1대 30의 비율로 줄이는 주식 분할을 시행하기 위한 회사의 정관 개정안을 승인했다.투표 결과는 다음과 같다: 83,464,541표 찬성, 442,765표 반대, 36,091표 기권. 주식 분할은 현재 이 보고서의 날짜 기준으로 시행되지 않았다. 제안 3 – 2021년 주식 인센티브 계획의 개정 및 재작성 주주들은 개정된 계획을 승인했다.투표 결과는 다음과 같다: 81,284,977표 찬성, 2,274,708표 반대, 383,712표 기권. 2025년 8
랩테크놀러지스(WRAP, WRAP TECHNOLOGIES, INC. )는 시리즈 B 전환 우선주를 발행하고 권리를 수정했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 랩테크놀러지스는 2025년 8월 18일 특정 인증 투자자들과 시리즈 B 전환 우선주 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 4,500주를 발행하며, 각 주의 액면가는 0.0001달러, 명시 가치는 1,000달러로 설정됐다.이 전환 우선주는 최대 3,000,000주의 보통주로 전환될 수 있으며, 초기 전환 가격은 1.50달러로 정해졌다.또한, 이와 함께 3,000,000주의 보통주를 구매할 수 있는 권리인 워런트도 발행된다.이 모든 사항은 주주 승인을 받아야 한다.2025년 8월 20일, 회사는 델라웨어 주 국무부에 시리즈 B 전환 우선주에 대한 지정 증명서를 제출하여 이 우선주를 공식적으로 생성했다.이 증명서는 제출과 동시에 효력을 발생하며, 시리즈 B 전환 우선주의 조건은 해당 증명서에 명시되어 있다.이와 관련된 모든 내용은 현재 보고서의 항목 3.03에 포함되어 있으며, 자세한 내용은 해당 문서의 전문을 참조해야 한다.회사는 5,000,000주의 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 현재 10,000주가 발행됐다.이사회는 우선주의 배당권, 배당률, 투표권, 전환권, 상환 및 청산 우선권을 설정할 수 있는 권한을 가지고 있다.이사회는 4,500주의 우선주를 발행하기로 결의했으며, 이 우선주는 현금 또는 기타 증권, 권리 또는 자산의 교환을 통해 발행될 수 있다.우선주에 대한 배당은 이사회가 결정한 대로 지급되며, 회사는 법적으로 가능한 자금에서 지급할 수 있다.우선주가 발행된 이후에는 회사나 자회사가 보통주에 대한 배당을 지급하거나 우선주가 미지급된 상태에서 주식에 대한 배당을 지급할 수 없다.회사는 우선주가 청산될 경우, 보유자는 명시된 가치와 미지급된 배당금을 포함하여 자산에서 우선적으로 지급받을 권리가 있다.또한, 우선주는 주주 승인일 이후 언제든지 보통주로 전환될 수 있으며, 전
엘레바이랩스(ELAB, PMGC Holdings Inc. )는 기존 주식 매수권 행사를 유도했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 22일, 엘레바이랩스(구 PMGC Holdings Inc.)가 주식 매수권 보유자에게 기존 주식 매수권을 행사할 기회를 제공한다고 발표했다.이 제안은 2025년 1월 27일에 발행된 기존 주식 매수권에 대한 것으로, 총 165,580주를 매수할 수 있는 권리를 포함한다.현재 주식 매수권의 행사 가격은 주당 3.22달러이며, 이번 제안에 따라 행사 가격이 2.015달러로 인하된다.또한, 보유자는 새로운 비등록 주식 매수권을 발급받게 되며, 이는 기존 주식 매수권 행사에 따라 발급되는 주식 수의 100%에 해당하는 수량이다.새로운 주식 매수권의 행사 가능성은 주주 승인에 따라 제한된다.회사는 주주 승인을 받기 위해 특별 주주총회를 개최할 예정이며, 주주 승인 절차를 최대한 신속하게 진행할 계획이다.주주 승인이 필요한 경우, 회사는 첫 번째 회의에서 승인을 받지 못할 경우 매 90일마다 회의를 소집하여 승인을 요청할 예정이다.또한, 기존 주식 매수권의 행사로 인해 보유자가 9.99%의 소유 한도를 초과할 경우, 회사는 보유자가 지정한 수량만큼의 주식만 발급하고 나머지는 보류할 예정이다.보유자는 이 제안을 수락함으로써 기존 주식 매수권을 행사하게 되며, 행사 가격은 서명 페이지에 명시된 금액으로 설정된다.회사는 SEC에 새로운 주식 매수권과 관련된 등록신청서를 제출할 것이며, 이를 통해 새로운 주식 매수권의 매각이 가능해질 예정이다.만약 등록신청서가 제때 제출되지 않거나 승인되지 않을 경우, 회사는 보유자에게 손해 배상을 지급해야 한다.이 제안은 2025년 8월 22일 오후 4시까지 수락해야 하며, 수락 후 회사는 보유자에게 새로운 주식 매수권을 발급할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠
허드슨글로벌(HSON, Hudson Global, Inc. )은 합병이 완료됐다고 발표했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 허드슨글로벌(Nasdaq: HSON)과 스타 에쿼티 홀딩스(Nasdaq: STRR; STRRP)는 2025년 8월 22일에 이전에 발표한 합병을 완료했다.이번 합병으로 두 회사는 더 큰 다각화된 지주회사를 형성하게 되며, 주주들은 2025년 8월 21일 각각의 주주총회에서 합병을 승인했다.허드슨글로벌의 보통주는 'HSON' 기호로 계속 거래되며, 허드슨글로벌 10% 시리즈 A 누적 영구 우선주는 2025년 8월 22일부터 'HSONP' 기호로 나스닥에서 거래를 시작한다.스타의 보통주와 우선주는 2025년 8월 22일 거래가 중단됐다.합병 계약에 따라 스타의 보통주 1주
이스턴뱅크셰어스(EBC, Eastern Bankshares, Inc. )는 주주가 이스턴뱅크셰어스와의 합병을 승인했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 20일, 하버원 뱅코프, Inc. ("하버원")은 주주들이 이스턴 뱅크셰어스 ("이스턴") 및 이스턴 뱅크와의 합병 계약을 승인했다고 발표했다.이 특별 회의는 당일 개최되었으며, 합병 계약에 대한 자세한 내용은 2025년 6월 27일에 증권거래위원회에 제출된 최종 위임장/투자설명서에 설명되어 있다.특별 회의에서 하버원 주주들은 합병과 관련하여 하버원의 명명된 경영진에게 지급될 수 있는 특정 보상에 대해서도 자문(비구속적) 방식으로 승인했다.이스턴은 하버원이 이스턴으로 합병된 후 즉시 은행 합병을 완료할 계획이다.2025년 4월 24일에 체결된 합병 계약에 따라 하버원은 이스턴으로 합병되며, 이스턴이 생존하는 법인이 된다.합병 계약에 따르면, 하버원 은행은 이스턴 뱅크와 합병되며, 이스턴 뱅크가 생존 은행이 된다.이스턴은 고객과 직원의 이익을 위해 은행 합병이 홀드코 합병과 동시에 이루어지는 것이 최선이라고 판단하여, 합병 계약에 따라 은행 합병이 홀드코 합병 직후에 발효되도록 권리를 행사했다.이스턴은 합병이 2025년 4분기 중에 마감될 것으로 예상하고 있지만, 2025년 10월 31일 기준으로 마감 조건이 충족되지 않을 경우 마감일을 2026년 2월 20일로 연기할 권리가 있다.마감 조건으로는 연방준비제도이사회, 연방예금보험공사, 매사추세츠 은행 위원회 및 매사추세츠 주택 파트너십 기금으로부터 모든 필수 규제 승인을 받는 것이 포함된다.이스턴은 모든 필수 승인이 2025년 10월 31일까지 수령될 것으로 예상하고 있으며, 홀드코 합병과 은행 합병은 2025년 11월 1일 오전 12시 1분 및 12시 2분에 각각 발효될 예정이다.하버원 주주들은 합병 계약에 따라 예상되는 선거 마감일 20영업일 전에 선거 양식과 전송 자료를 받을 예정이다.이 양식은 하버원 주주가 현금 또는 주식 선택을 할 수
플루언트(FLNT, Fluent, Inc. )는 1억 3천만 달러 규모의 증권 사모 발행을 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 19일(이하 "유효일") 플루언트(증권 코드: FLNT)는 총 5,871,427주(또는 이에 상응하는 선불 워런트)의 보통주를 발행 및 판매하기 위한 확정 계약을 체결했다.이 보통주는 주당 1.75달러의 유효 구매 가격으로 사모 발행을 통해 판매된다.워런트의 행사가격은 주당 2.21달러이며, 발행일로부터 6개월 1일 후부터 행사 가능하고 최초 행사 가능일로부터 5주년이 되는 날에 만료된다.선불 워런트의 행사가격은 0.0005달러이며, 회사의 임원 및 이사들이 구매한 선불 워런트는 주주 승인 후 즉시 행사 가능하다.사모 발행은 2025년 8월 19일경에 마감될 예정이다.플루언트의 CEO인 돈 패트릭은 "우리의 상거래 미디어 솔루션 사업의 세 자릿수 성장률이 계속해서 우리의 비즈니스에 흥미로운 변화를 주도하고 있으며, 세계적 브랜드들이 플루언트를 선택하고 있다"고 말했다.그는 "이번 자본 조달은 기본적인 기관 투자자와 내부자 모두를 포함하여 우리의 재무 상태를 강화하고 회사와 주주를 위한 계획을 추진하는 데 도움이 된다"고 덧붙였다.벤치마크 컴퍼니(주)는 이번 사모 발행의 단독 배치 대행사로 활동하고 있으며, 케스트렐 머천트 파트너스 그룹이 발행을 소싱하고 실행하는 책임을 맡고 있다.케스트렐의 계열사는 투자자들과 동일한 조건으로 주식과 워런트를 구매하고 있다.이번 사모 발행으로 회사가 예상하는 총 수익은 약 1,030만 달러이며, 배치 대행 수수료 및 기타 발행 비용을 공제하기 전의 금액이다.워런트와 선불 워런트가 현금 기준으로 전량 행사될 경우 회사에 추가로 발생할 수 있는 총 수익은 약 1,300만 달러에 달할 수 있으나, 이러한 워런트가 현금 기준으로 행사될 것이라는 보장은 없다.회사는 이번 사모 발행의 순수익을 운영 자금 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.이번 증권은 1933년 증권법 제4(a)(2) 조
라로사홀딩스(LRHC, La Rosa Holdings Corp. )는 2022년 주식 인센티브 계획을 개정했고 주식을 발행했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 11일, 라로사홀딩스는 이사, 임원, 특정 직원 및 컨설턴트에게 총 143,711주의 비등록 보통주를 발행했다.이는 제2차 개정 및 재작성된 라로사홀딩스 2022년 주식 인센티브 계획에 따라 이루어졌다.같은 날, 회사는 법률 자문사의 지명자에게 서비스 제공에 대한 대가로 75,000주의 비등록 보통주를 발행했다.이러한 주식 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 요건 면제에 의거하여 이루어졌다.2025년 7월 9일, 보상위원회와 이사회, 그리고 주주들은 서면 동의를 통해 제2차 개정 2022년 계획을 승인했다.2025년 7월 11일, 회사는 SEC에 서면 동의에 대한 예비 정보 성명을 제출했으며, 2025년 7월 21일에는 SEC에 최종 예비 성명을 제출했다.이 계획은 2025년 8월 11일에 발효됐다.제2차 개정 2022년 계획은 2024년 11월 19일에 주주들에 의해 채택된 초기 계획을 전면 대체했다.제2차 개정 2022년 계획에 따라 보통주 수는 156,250주에서 374,961주로 수정되었으며, '컨설턴트'의 정의가 명확히 되어 회사 또는 자회사를 위해 서비스를 제공하는 개인뿐만 아니라 해당 개인이 전적으로 소유한 법인도 포함됐다.이 계획의 모든 조항은 초기 계획과 동일하게 유지된다.이 계획에 따라 발행될 수 있는 최대 주식 수는 374,961주로 설정되었으며, 주식의 발행은 회사의 자본 구조 변화에 따라 조정될 수 있다.또한, 비상장 주식의 발행은 2025년 회계연도부터 매년 500,000주 또는 회사의 모든 보통주 총수의 4% 중 적은 수로 자동 증가할 예정이다.회사는 2025년 8월 15일에 이 보고서를 서명했으며, CEO인 조셉 라로사가 서명했다.현재 라로사홀딩스의 재무상태는 2025년 8월 11일 기준으로, 총 374,961주의 주식이 발행 가능하며,
웨스턴유니언(WU, Western Union CO )은 합병 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 10일, 웨스턴유니언은 델라웨어 주 법인인 International Money Express, Inc. (이하 'IMXI') 및 웨스턴유니언의 완전 자회사인 Ivey Merger Sub, Inc.와 합병 계약(이하 '합병 계약')을 체결했다.합병 계약에 따라, IMXI는 웨스턴유니언의 완전 자회사가 되며, IMXI의 모든 발행 주식은 주당 16달러의 현금으로 자동 전환된다.합병의 효력 발생 시점(이하 '효력 발생 시점')에 IMXI의 모든 보통주(주당 액면가 0.0001달러)는 현금으로 전환된다.합병의 성사에는 IMXI 주주들의 승인, 정부 당국의 승인 및 기타 일반적인 조건들이 필요하다.IMXI는 합병 계약에 따라 타 제안이나 인수 제안을 유도하거나 장려하지 않기로 합의했다.합병 계약에는 IMXI와 웨스턴유니언 간의 상호 의무와 조건이 명시되어 있으며, IMXI의 주주 승인 및 기타 규제 승인이 필요하다.합병 계약의 종료 조건에는 합병이 2026년 5월 11일 이전에 완료되지 않을 경우, 또는 IMXI 주주 승인 미획득 시 계약을 종료할 수 있는 권리가 포함되어 있다.또한, IMXI는 합병 계약에 따라 특정 조건을 충족하지 못할 경우 계약을 종료할 수 있는 권리를 가진다.합병 계약의 세부 사항은 투자자들에게 제공되며, 계약의 전체 내용은 첨부된 문서에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
그리바이오(GRI, GRI Bio, Inc. )는 2018 주식 인센티브 계획을 개정했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 그리바이오(구 발론 제약)는 2018년 10월 1일자로 2018 주식 인센티브 계획을 수립했다.이 계획은 2025년 7월 7일자로 개정 및 재작성되었으며, 주주들의 승인을 받았다.이 계획의 목적은 회사 및 자회사의 이사, 컨설턴트, 임직원들을 유치하고 유지하며, 이들에게 우수한 성과에 대한 인센티브와 보상을 제공하는 것이다.계획에 따라 발행 가능한 주식의 총 수는 421,275주로 제한되며, 2025년 1월 1일부터 2033년 1월 1일까지 매년 4%의 증가가 적용된다.주식 옵션 및 주식 가치 상승권은 참가자에게 부여될 수 있으며, 인센티브 주식 옵션은 직원에게만 부여된다.비상장 주식의 경우, 주식의 공정 시장 가치는 이사회가 합리적인 평가 방법을 통해 결정한다.또한, 주식의 양도는 참가자의 사망 시 지정된 수혜자에게만 가능하다.이 계획은 10년 후 자동으로 종료되며, 이사회는 언제든지 계획을 수정하거나 종료할 수 있는 권한을 가진다.주식의 발행은 관련 법률을 준수해야 하며, 참가자는 회사의 고용 지속성에 대한 권리를 가지지 않는다.이 계획은 참가자에게 계약상의 권리만을 부여하며, 회사의 자산에 대한 권리는 없다.이사회는 계획의 관리 및 운영에 대한 전권을 가지며, 모든 결정은 최종적이고 구속력이 있다.이 계획은 델라웨어 주 법률에 따라 규율된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 주요 계약을 체결했고 자금 조달 계획을 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 4일, 데이터볼트AI는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했고, 이 계약에 따라 투자자들은 데이터볼트AI로부터 총 6,666,666달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환사채를 6,000,000달러에 구매하기로 합의했다. 추가로, 동일한 조건으로 또 6,666,666달러의 원금이 있는 전환사채를 6,000,000달러에 구매할 예정이다. 이 거래는 특정 마감 조건이 충족된 후 진행된다.또한, 데이터볼트AI는 2025년 8월 4일, 보통주 구매권을 보유한 주주들과 교환 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 주주들은 약 3,100만 주의 보통주 구매권을 동일한 수의 보통주로 교환하기로 했다. 교환 주식은 주주 승인 후 발행될 예정이다. 초기 마감은 2025년 8월 6일에 이루어졌으며, 추가 마감은 주주 승인 후 20일이 지난 후에 진행될 예정이다.데이터볼트AI는 이 거래를 위해 2025년 7월 7일에 SEC에 등록신청서를 제출했고, 2025년 7월 9일에 승인받았다. 구매 계약에 따라 데이터볼트AI는 특정 예외를 제외하고, 각 마감일로부터 45일 동안 보통주 또는 보통주로 전환 가능한 증권을 판매하지 않기로 합의했다. 전환사채는 발행일로부터 18개월 후 만기되며, 이자율은 기본적으로 10%의 원발행 할인율이 적용된다.이 외에도 데이터볼트AI는 2025년 8월 4일, Maxim Group LLC와 함께 배치 에이전시 계약을 체결했으며, 초기 마감에서 총 8%의 수수료를 지급했다. 이러한 계약들은 데이터볼트AI의 재무 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다. 현재 데이터볼트AI는 총 12,000,000달러의 자금을 확보했으며, 향후 자금 조달 계획을 통해 추가적인 재무 안정성을 도모할 예정이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다
