블루아울캐피탈III(OBDE, Blue Owl Capital Corp III )는 합병 계약을 체결했고 주주 요구에 대응했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 7일, 블루아울캐피탈 주식회사(OBDC)는 블루아울캐피탈III(OBDE), 카디널 머저 서브 주식회사(머저 서브), 블루아울 크레딧 어드바이저 LLC(BOCA), 블루아울 다이버시파이드 크레딧 어드바이저 LLC(BODCA)와 합병 계약을 체결했다.이 계약에 따르면, 머저 서브는 OBDE와 합병하여 OBDC의 완전 자회사로 남게 되며, 이후 OBDE는 OBDC와 합병하여 OBDC가 생존 회사로 남게 된다.현재 OBDC와 OBDE의 이사회는 OBDC의 주주와 OBDE의 주주를 자처하는 이들로부터 요구서를 받았다. 이들은 OBDC가 2024년 8월 16일에 증권거래위원회에 제출한 N-14 양식의 등록서가 합병에 대한 중대한 오해를 불러일으키고 있다고 주장했다.OBDC와 OBDE는 이러한 주장에 대해 근거가 없다고 했다. 믿고 있지만, 소송의 비용과 위험을 줄이기 위해 자발적으로 공동 위임장에 대한 보충 정보를 제공하기로 결정했다. 이들은 추가적인 공시가 법적으로 필요하다고 생각하지 않으며, 주주 요구서의 모든 주장을 부인한다.보충 공시의 정보는 공동 위임장에 포함된 정보와 다르며, 경우에 따라 보충 공시의 정보가 우선한다. OBDE 이사회는 독립 이사들로 구성된 위원회의 추천에 따라 OBDE의 주주들에게 합병 제안에 대해 찬성 투표를 권장하고 있다. 보충 공시는 OBDE의 주주가 합병과 관련하여 받을 대가에 영향을 미치지 않는다.보충 공시에는 OBDE 주주들에게 배당금이 지급될 것이라는 내용이 포함되어 있으며, 2024년 6월 30일 기준으로 OBDE 주주들은 미지급 특별 배당금으로 주당 0.24달러를 받을 것으로 예상된다. 2024년 12월 16일, OBDE 이사회는 주당 0.52달러의 특별 배당금을 선언했다.OBDC 이사회는 OBDE의 합병 제안이 모든 OBDC 주주에게 공정하고 최선의
반스그룹(B, BARNES GROUP INC )은 합병 계약을 체결했고 주주총회를 소집했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 6일, 반스그룹은 델라웨어 주 법인으로서 Goat Holdco, LLC와 Goat Merger Sub, Inc.와 합병 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 합병이 완료되면 반스그룹은 Parent의 완전 자회사로 남게 된다.반스그룹은 2025년 1월 9일에 주주총회를 소집하여 합병 관련 사항을 투표할 예정이다.현재 반스그룹은 주주들로부터 여러 개의 요구 서한을 받았으며, 이에 대한 소송이 제기되었다.이 소송들은 합병에 대한 정보 부족을 주장하고 있다.반스그룹은 이러한 주장에 대해 근거가 없다고 믿고 있으며, 추가적인 공시가 필요하지 않다고 판단하고 있다.그러나 합병 지연을 방지하기 위해 자발적으로 추가 공시를 진행하기로 했다.반스그룹의 재무 자문사인 골드만삭스는 반스그룹의 기업 가치를 평가하기 위해 여러 가지 분석을 수행했으며, 반스그룹의 주가는 2024년 6월 25일 기준으로 8.8배의 EV/NTM EBITDA를 기록했다.또한, 반스그룹의 주식은 2024년 10월 4일 기준으로 31달러에서 71달러의 범위로 평가되었다.반스그룹은 합병과 관련된 모든 문서를 SEC에 제출했으며, 주주들은 이를 통해 중요한 정보를 확인할 수 있다.반스그룹의 경영진과 이사들은 이번 합병과 관련하여 주주들의 투표를 요청할 예정이다.반스그룹은 향후 발생할 수 있는 리스크와 불확실성에 대해 경고하며, 이러한 요소들이 실제 결과에 중대한 영향을 미칠 수 있음을 강조했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
리테일오퍼튜니티인베스트먼트(ROIC, RETAIL OPPORTUNITY INVESTMENTS CORP )는 합병 계획을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 6일, 리테일오퍼튜니티인베스트먼트와 그 자회사들이 합병 계약을 체결했다.이 계약에 따라, 리테일오퍼튜니티인베스트먼트 파트너십이 생존하는 유한 파트너십으로서 리테일오퍼튜니티인베스트먼트와 합병될 예정이다.합병이 완료되면, 리테일오퍼튜니티인베스트먼트는 생존하는 법인으로 남게 된다.이와 함께, 회사의 이사회는 특정 제한 주식 보상에 대한 변경 사항을 승인했다.구체적으로, 2022년 2월 15일에 부여된 성과 기반 제한 주식 보상과 시간 기반 제한 주식 보상의 가속화가 이루어졌다.이 보상은 원래 2025년 1월에 만료될 예정이었으나, 2024년 12월 26일로 앞당겨졌다.또한, 성과 기반 제한 주식 보상은 최대 성과로 간주되도록 수정되었다.2024년 12월 13일에 발행된 시간 기반 제한 주식 보상도 가속화되어 2024년 12월 26일에 완전히 만료되고 과세되었다.이와 관련하여, 합병에 대한 여러 위험 요소가 존재하며, 합병이 예상대로 완료되지 않을 수 있다.합병과 관련된 추가 정보는 SEC에 제출될 예정인 위임장에 포함될 예정이다.주주들은 합병에 대한 중요한 정보를 포함한 위임장을 주의 깊게 읽어야 한다.또한, 리테일오퍼튜니티인베스트먼트는 합병과 관련된 문서를 SEC 웹사이트와 회사 웹사이트에서 무료로 제공할 예정이다.이 문서에는 합병에 대한 중요한 정보가 포함되어 있으며, 주주들은 이를 통해 합병의 진행 상황을 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
빈서스파마(VINC, Vincerx Pharma, Inc. )는 Oqory와의 전략적 합병을 위한 구속력 있는 조건서를 체결했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 빈서스파마가 Oqory, Inc.와의 전략적 합병을 위한 구속력 있는 조건서에 서명했다.이번 합병이 완료되면 Oqory는 빈서스파마와 합병되며, Oqory의 주주들은 합병된 회사의 약 95%를 소유하게 되고, 빈서스파마의 주주들은 약 5%를 소유하게 된다.이번 거래는 빈서스파마의 기존 주주들에게 최소 1,366만 달러의 완전 희석 가치가 보장되며, 합병 완료 조건으로 최소 2천만 달러의 빈서스파마 주식 증권의 동시 제공이 필요하다.또한, Oqory가 지정한 투자자들은 빈서스파마에 150만 달러의 임시 자금을 제공할 예정이다.이 중 약 100만 달러는 오늘 발행된 보통주 및 선불 워런트를 통해 자금이 조달되며, 나머지 50만 달러는 2025년 1월 31일 이전에 제공될 예정이다.합병은 양 당사자의 주주 승인, 규제 승인, 최소 2천만 달러의 자금 조달 완료 등 일반적인 마감 조건을 충족해야 한다.빈서스파마는 또한 거래 관련 업무를 수행하기 위해 인력 감축을 포함한 추가적인 비용 절감 조치를 시행하고 있다.이 과정에서 드 아흐메드 함디 CEO가 CEO직에서 물러나고 의장직을 유지하며, 드 라켈 이즈미가 COO직에서 물러나 대행 CEO로 임명됐다.알렉산더 시렌버거 CFO가 물러나고, 케빈 하스가 대행 CFO로 임명됐다.이즈미 대행 CEO는 "이번 전략적 거래는 빈서스파마가 환자들이 암 치료를 견디는 것이 아니라 번영할 수 있도록 개선된 안전성을 가진 ADC를 개발하겠다는 의지를 강조한다"고 말했다.Oqory의 TROP2 ADC는 임상에서 유리한 효능과 안전성을 보여줬다.약 150명의 환자에서 1차 치료로 83%의 전체 반응률과 100%의 질병 조절률을 기록했다.Oqory의 OQY-3258은 TROP2 ADC로, 현재 3상 연구가 진행 중이다.빈서스파마는 암 환자의 unmet medical needs를 해
앤시스(ANSS, ANSYS INC )는 합병에 따른 보상 조정을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 1월 15일, 앤시스는 합병 계약을 체결했고, 이에 따라 앤시스는 합병 후 모회사인 Synopsys의 완전 자회사로 남게 된다.합병과 관련하여, 앤시스의 특정 직원들은 '과도한 낙하산 지급'으로 간주될 수 있는 지급을 받을 수 있으며, 이는 1986년 내부 세법 제280G조에 따라 세금이 부과될 수 있다.이를 완화하기 위해, 보상 위원회는 2024년 12월 23일에 특정 보상의 지급을 가속화하기로 승인했다.이 가속화는 2025 회계연도 이후에 지급될 예정이었던 특정 주식 보상에 적용된다.보상 위원회는 가속화된 지급이 앤시스의 세금 공제를 보존하고, 직원들이 제4999조에 따라 납부해야 할 세금을 줄이기 위한 것이라고 밝혔다.가속화된 지급은 각 직원의 주식 보상에 대해 적용되며, Rachel Pyles는 총 11,186주, Walter Hearn은 총 19,539주의 가속화된 주식 보상을 받게 된다.이와 관련하여, 앤시스와 각 직원은 280G 완화 인정을 체결했으며, 이는 가속화된 주식 보상의 세후 부분이 에스크로 대리인에게 예치되도록 한다.또한, 직원의 고용이 종료되기 전에 가속화된 지급이 발생할 경우, 해당 지급은 직원에게 지급된다.이와 같은 조치는 앤시스의 세금 부담을 줄이고, 직원들에게 지급될 보상을 보호하기 위한 것이다.앤시스는 이러한 조치를 통해 세금 공제를 보존하고, 직원들에게 지급될 보상의 세금 부담을 줄이려 하고 있다.현재 앤시스는 합병을 통해 새로운 구조로 전환하고 있으며, 이는 향후 재무 상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
레디캐피탈(RC-PE, Ready Capital Corp )은 합병 후 재무정보를 공개했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 레디캐피탈은 2023년 5월 31일 브로드마크 리얼티 캐피탈과의 합병을 완료했고, 이에 따른 재무정보를 공개했다.합병에 따라 브로드마크의 보통주 1주당 0.47233주(교환비율)의 레디캐피탈 보통주로 전환되었으며, 브로드마크의 보통주를 보유한 주주들은 총 6,222,9429주를 수령했다.합병의 총 거래가는 6억 3,720만 달러로, 이는 레디캐피탈 보통주의 주가 10.24달러를 기준으로 산정되었다.합병 완료 후 레디캐피탈의 기존 주주들은 약 64%의 지분을 보유하게 되었고, 브로드마크의 기존 주주들은 약 36%의 지분을 보유하게 되었다.2023년 12월 31일 종료된 회계연도의 레디캐피탈의 감사된 재무제표에 따르면, 레디캐피탈의 이자 수익은 945,814천 달러, 이자 비용은 716,468천 달러로 나타났다.순이자 수익은 229,346천 달러였으며, 대출 손실에 대한 회복액은 7,230천 달러로 기록됐다.비이자 수익은 408,468천 달러로 집계되었고, 비이자 비용은 272,165천 달러로 나타났다.최종적으로, 레디캐피탈의 순이익은 348,411천 달러로 보고되었다.레디캐피탈의 기본 주당 순이익은 2.27달러로, 희석 주당 순이익은 2.24달러로 집계됐다.이러한 재무정보는 레디캐피탈과 브로드마크의 합병이 가져온 재무적 영향을 반영하고 있으며, 향후 운영 결과에 대한 예측을 제공한다.레디캐피탈의 현재 재무상태는 안정적이며, 합병을 통해 시장에서의 경쟁력을 더욱 강화할 것으로 기대된다.
시큐어웍스(SCWX, SecureWorks Corp )는 합병 계획과 임원 보상 조정을 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 시큐어웍스는 2024년 10월 21일, 매사추세츠주에 본사를 둔 소포스와 델라웨어주에 본사를 둔 프로젝트 그린 머저 서브와 합병 계약을 체결했다.이 합병 계약에 따라, 프로젝트 그린 머저 서브는 시큐어웍스와 합병하여 시큐어웍스가 생존 기업으로 남고, 소포스의 완전 자회사로 전환된다.이 매수자 측은 토마 브라보가 관리하는 투자 펀드의 계열사들이다.합병과 관련하여, 시큐어웍스의 최고 재무 책임자인 알파나 웨그너는 1986년 내부 세법 제280G조의 의미 내에서 '과도한 패러슈트 지급'으로 간주될 수 있는 지급 및 혜택
프론티어커뮤니케이션즈패런트(FYBR, Frontier Communications Parent, Inc. )는 임원 보상 및 합병 관련 주요 사항을 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 프론티어커뮤니케이션즈패런트는 2024년 9월 4일에 베라이즌 커뮤니케이션즈와 합병 계약을 체결했다. 이 계약에 따라 프론티어커뮤니케이션즈패런트는 베라이즌의 완전 자회사로 남게 된다.합병과 관련하여, 회사의 특정 직원들, 특히 주요 경영진(NEOs)은 세법 조항에 따라 "과도한 패러슈트 지급"으로 간주될 수 있는 지급 및 혜택을 받을 수 있다. 이를 완화하기 위해, 2024년 12월 19일에 보상 및 인적 자원 위원회는 2024년 연간 현금 인센티브 보너스, 시간 기반 제한 주식
아반그리드(AGR, Avangrid, Inc. )는 주요 계약이 종료됐고 합병이 완료됐다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 아반그리드는 최근 보고서에서 주요 계약 종료와 합병 완료에 대한 내용을 발표했다.보고서에 따르면, 합병이 완료되기 직전에 아반그리드는 수정 및 재작성된 인센티브 계획을 종료했다.합병이 완료된 시점에서 아반그리드와 모회사는 2015년 12월 16일자로 체결된 주주 계약을 종료했으며, 이와 관련하여 조기 종료에 따른 벌금은 발생하지 않았다.2024년 12월 23일, 합병 계약의 조건에 따라 아반그리드는 모회사와 합병하여 완전 자회사로 남게 됐다.합병의 유효 시점에서 아반그리드의 보통주 주식은 자동으로 취소되었으며, 주
크로스퍼스트뱅크셰어스(CFB, CROSSFIRST BANKSHARES, INC. )는 합병이 승인됐다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 23일, 크로스퍼스트뱅크셰어스와 퍼스트뷰시가 주주들이 합병을 승인했다는 소식을 공동 발표했다.두 회사의 주주들은 2024년 12월 20일에 열린 특별 주주 총회에서 퍼스트뷰시가 크로스퍼스트를 인수하는 합병과 관련된 모든 제안을 채택하고 승인했다.퍼스트뷰시의 회장 겸 CEO인 반 듀크맨은 "우리 주주들이 이 사업 결합을 압도적으로 승인한 것은 이 거래를 마무리하는 과정에서 중요한 이정표가 된다"고 말했다. 그는 또한 이 승인으로 인해 고객과 지역 사회, 주주들에게 상당한 이익을 창출할 것이라고 강조
퍼스트부시(BUSE, FIRST BUSEY CORP /NV/ )는 주주가 승인하여 합병을 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 23일, 퍼스트부시와 크로스퍼스트 뱅크셰어스가 각각의 주주들이 이전에 발표된 합병안에 대해 모든 제안을 채택하고 승인했다. 공동 발표했다.이 합병을 통해 퍼스트부시는 크로스퍼스트를 인수하게 된다. 특별 주주 총회는 2024년 12월 20일 금요일에 개최됐다.퍼스트부시의 회장 겸 CEO인 반 듀크맨은 "우리 주주들이 이 사업 결합을 압도적으로 승인한 것은 이 거래를 마무리하는 과정에서 중요한 이정표가 된다"고 말했다. 그는 "이 승인은 우리 주주들이 이 매력적인 합병에 대한 신뢰를 반영하며, 이는 우리
프레시바인와인(VINE, Fresh Vine Wine, Inc. )은 와인과 소프트웨어의 합병에 대해 이야기했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 20일, 프레시바인와인과 아메이즈 소프트웨어의 CEO인 아론 데이와 프레시바인와인의 회장 겸 임시 CEO인 마이크 프루잇 간의 대화가 진행됐다.대화의 시작에서 마이크 프루잇은 프레시바인와인이 2023년 8월 24일에 오크 리지 파이낸셜과 전략적 옵션을 탐색하기 위해 계약을 체결했음을 언급했다.이어서 2023년 10월 15일에는 아메이즈 소프트웨어와의 합병 의향서를 발표하고, 11월 4일에는 최종 계약을 체결했다.이들은 두 회사의 통합을 통해 새로운 비즈니스 모델을 개발할 기회를 소개하고자
캠든내셔널(CAC, CAMDEN NATIONAL CORP )은 노스웨이 파이낸셜과의 합병에 대한 규제 승인을 획득했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 20일, 캠든내셔널(증권코드: CAC)은 노스웨이 파이낸셜(증권코드: NWYF)과의 합병을 위한 모든 필요한 규제 승인을 받았다.이번 거래는 2025년 1월 2일경에 마무리될 것으로 예상되며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족될 경우에 해당한다.캠든내셔널의 사장 겸 CEO인 사이먼 그리피스는 "이번 합병을 위한 필요한 규제를 신속하게 승인받게 되어 기쁘고, 뉴햄프셔로의 발판을 넓히게 되어 기대가 크다"고 말했다.그는 또한 "두 개의 강력하고 같은 생각을 가진 회사를 결합하여 고객과 지역 사
