원메인홀딩스(OMF, OneMain Holdings, Inc. )는 인사이드 트레이딩 준수 프로그램 정책을 수립했다.

7일 미국 증권거래위원회에 따르면 정책 개요. 기밀 의무를 준수하지 않거나 기밀 정보를 잘못 사용하는 것은 미국 연방 및 주 증권법 및 우리가 운영하는 관할권의 법률을 위반할 수 있다.

이러한 위반은 위반을 저지른 개인, 해당 개인의 고용주 또는 기타 "통제자" 및 해당 개인을 "팁"하거나 기타 방식으로 지원하는 사람에게 형사 처벌을 포함한 결과를 초래할 수 있다.

원메인홀딩스 및 그 자회사의 임원, 이사, 직원 및 기타 관련 개인의 이러한 위반을 예방하기 위해 회사는 이 인사이드 트레이딩 준수 프로그램(이하 "준수 프로그램")에 설명된 정책 및 절차를 채택했다.

회사는 기밀 비공식 정보(이하 "중요 비공식 정보"로 정의됨)를 보유하고 있는 동안 회사의 증권 및 해당 증권과 관련된 파생상품 거래를 금지하는 인사이드 트레이딩 정책(이하 "정책")을 채택했다.

이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사 및 직원과 그들의 "관련 내부자"(배우자, 미성년 자녀, 같은 가구에 거주하는 성인 가족 구성원, 재정적 부양가족 및 위의 모든 사람이 투자 결정을 행사하는 계좌를 포함하여, "원메인 인사이드" 및 각 "원메인 인사이드")에 적용된다.

정책(및 요약)은 정책이 적용되는 모든 신규 이사, 임원 및 직원에게 관계 시작 시 제공되며, 임원 및 직원은 분기별 통지에서 정책을 찾는 방법에 대한 지침을 받는다.

일반 고문은 임시 직원 및 컨설턴트에 대한 정책 적용 여부를 사례별로 결정할 수 있는 재량권을 가진다.또한 회사 정책은 원메인 증권 거래와 관련하여 적용 가능한 증권법을 준수하는 것이다.

정책 요구 사항 역할 및 책임 A. 특정 개인의 지정 1. 섹션 16 개인 a. 회사는 회사의 이사, 임원 및 기타 임원으로서 1934년 증권 거래법 섹션 16의 보고 및 책임 조항의 적용을 받는 개인을 섹션 16 개인 목록에 나타내는 사람으로 결정했다.

b. 이사회는 정기적으로 회사의 임원 중 "임원"으로 간주되는 사람을 결정하고, 회사의 인트라넷의 인사이드 트레이딩 페이지에 있는 섹션 16 개인 및 제한된 직원 목록을 적절하게 수정한다.

c. 정책에서 섹션 16 개인에 대한 언급은 회사의 이사 또는 임원이 아니지만 회사의 주식 소유로 인해 섹션 16의 적용을 받는 사람을 포함하지 않는다.이러한 사람은 자신이 섹션 16의 요구 사항을 준수하는지 확인할 책임이 있다.

2. 사전 승인 의무가 있는 기타 개인 a. 회사는 특정 직원이 정상적인 업무 수행 중에 정기적으로 또는 특별히 중요 비공식 정보에 접근할 수 있다고 판단했다.

b. 이러한 직원(이하 "제한된 직원")은 회사가 수시로 지정할 수 있는 개인을 포함하며, 섹션 16 개인 및 제한된 직원 목록에 나타나는 사람을 포함한다.

c. 모든 제한된 직원, 섹션 16 개인 및 그들의 관련 내부자는 이 정책에 포함된 사전 승인 요구 사항의 적용을 받는다.

B. 회사의 인사이드 트레이딩 준수 책임자로서의 일반 고문 1. 회사의 일반 고문은 회사의 인사이드 트레이딩 준수 책임자로 지정된다.

2. 일반 고문은 필요에 따라 법률 및 준수 부서의 자격을 갖춘 구성원에게 책임을 위임할 수 있다.

이 프로그램/정책 전반에 걸쳐 "일반 고문"이라는 용어는 일반 고문이 특정 책임을 위임한 사람을 지칭한다.

그러나 일반 고문은 정책의 해석 및 집행과 관련된 모든 사항에 대한 궁극적인 책임을 유지한다.

C. 회사의 인사이드 트레이딩 준수 책임자로서의 일반 고문의 의무 1. 섹션 16 개인, 제한된 직원 및 관련 내부자가 회사의 증권 거래를 포함하여 모든 거래를 사전 승인하도록 하여 정책, 인사이드 트레이딩 법률, 섹션 16 및 1933년 증권법에 따라 제정된 규칙 144의 준수를 확인한다.

일반 고문은 필요에 따라 외부 법률 자문과 상담할 수 있으며, 그러한 외부 법률 자문이 제공하는 조언에 대해 확신을 가질 수 있다.

2. 모든 섹션 16 개인에 대한 섹션 16 보고서(양식 3, 4 및 5)의 준비 및 제출을 감독한다.

3. 섹션 16 개인이 1934년 증권 거래법 섹션 16에 따라 SEC에 제출한 보고서의 사본을 회사의 지정된 수신자로서 수신한다.

4. 신규 임원, 이사 및 기타 원메인 인사이드에게 정책 및 기타 적절한 자료를 제공한다.

5. 분기별 통지에서 임원 및 직원에게 분기 거래 창구 개방에 대한 통지를 배포하며, 정책을 찾는 방법에 대한 지침을 포함한다.6. 회사가 정책을 시행하는 데 도움을 준다.

7. 필요에 따라 외부 법률 자문과 협력하여 정책이 이러한 요구 사항을 준수하도록 보장한다.분기 거래 창구의 설정 A. 회사는 모든 원메인 인사이드가 거래를 금지한다고 판단했다.

B. 회사의 분기 거래 창구 1. 특정 회계 분기 또는 연도의 재무 결과에 대한 공개 후 두 개의 완전한 거래일이 경과한 후 개방된다.2. 마지막 달의 15일에 종료된다.

C. 회사는 일반 고문의 단독 재량에 따라: 1. 창구를 개방하지 않거나, 조기 종료하거나, 일부 또는 모든 원메인 증권 거래를 금지할 수 있다.2. 거래 창구가 닫힐 때 일부 또는 모든 원메인 인사이드의 거래를 허용할 수 있다.3. 정책을 수정할 수 있다.인사이드 트레이딩 정책 이 정책은 원메인 인사이드와 관련된 거래에 대한 지침을 제공한다.이 정책에서 사용되는 모든 대문자 용어는 준수 프로그램에서 정의된 의미를 가진다.

이 정책이 적용되는 모든 개인은 이 정책 및 준수 프로그램의 요구 사항을 준수할 책임이 있다.적용 범위 A. 이 정책은 모든 원메인 증권 거래에 적용된다."원메인 증권"에는 다음이 포함된다.

• 보통주 • 보통주 옵션 • 제한 보통주 • 제한 보통주 단위 • 채무 증권 • 회사의 기타 증권, 예를 들어 우선주, 워런트 및 전환 사채, 그리고 원메인 증권과 관련된 파생상품, 회사가 발행했는지 여부에 관계없이 포함된다.

B. 이 정책은 회사에 대한 중요 비공식 정보에 접근하거나 받을 가능성이 있는 모든 원메인 인사이드에 적용된다.

C. 이 정책에서 "거래" 또는 "매매"라는 용어는 원메인 증권의 구매, 판매, 구매 또는 판매 계약, 구매 또는 판매 제안, 기부 또는 기타 양도, 담보, 권한 부여(구매 또는 판매 옵션의 부여 포함) 또는 원메인 증권의 가치에 따라 파생된 모든 거래를 포함한다.

비공식 정보의 무단 공개 금지 A. 회사의 정책은 직장에서 획득한 비공식 정보를 무단으로 공개하는 것을 금지한다.

B. 회사는 연방 증권법의 규정 FD에 따라 중요 비공식 정보를 선택적으로 공개하지 않도록 요구된다.

C. 회사는 정보 공개 절차를 수립하여 정보 공개가 이루어질 때 즉시 대중에게 널리 배포되도록 한다.

따라서 회사 외부의 누구에게도 정보를 공개할 수 없으며, 특히 재무 결과나 예측에 대한 질문은 회사의 일반 고문에게 전달해야 한다.

B. 정책 및 제한 사항 A. 중요 비공식 정보에 대한 거래 1. 어떤 원메인 인사이드도 회사에 대한 중요 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 원메인 증권 거래를 할 수 없다.

2. 중요 비공식 정보가 더 이상 비공식적이거나 더 이상 중요하지 않다고 판단될 때까지 거래를 금지한다.

B. 공매도 1. 이 정책에 따라 어떤 원메인 인사이드도 원메인 증권의 공매도를 할 수 없다.

C. 옵션 및 특정 파생상품(헤징 거래 제외) 1. 옵션 거래는 회사 증권의 단기 움직임에 대한 베팅으로 간주되며, 따라서 원메인 인사이드가 중요 비공식 정보를 기반으로 거래할 수 있는 것으로 보인다.

D. 마진 계좌 및 담보 1. 마진된 증권은 고객이 마진 콜을 충족하지 못할 경우 브로커가 고객의 동의 없이 판매할 수 있다.

E. 팁 1. 어떤 원메인 인사이드도 회사에 대한 중요 비공식 정보를 다른 사람에게 공개할 수 없다.F. 기밀성 1. 회사에 대한 비공식 정보는 회사의 자산이며, 무단 공개는 금지된다.

G. 거래 사전 승인 및 요구 사항 A. 거래 사전 승인 1. 회사는 모든 섹션 16 개인 및 제한된 직원이 거래를 사전 승인하도록 결정했다.B. 개인 책임 1. 모든 원메인 인사이드가 이 정책을 준수할 책임이 있다.C. 정책의 적용 A. 이 정책은 회사에 대한 중요 비공식 정보에도 적용된다.B. 이 정책의 정의 A. 모든 범주의 중요 비공식 정보를 정의하는 것은 불가능하다.B. 비공식 정보는 일반 대중에게 공개되지 않은 정보이다.

C. 특정 예시 A. 재무 결과 B. 알려지지 않은 미래 수익 또는 손실 C. 주요 계약의 실행 또는 종료 D. 합병 또는 기타 인수에 대한 뉴스 E. 주요 자산의 인수 또는 처분 F. 파산 또는 재정 유동성 문제 G. 특허 또는 기타 지적 재산 이정표 H. 과학적 성과 또는 연구 개발의 기타 발전 I. 주요 관계의 발전 J. 배당 정책의 변경 K. 중요한 법적 또는 규제 위반 L. 긍정적 또는 부정적 규제 발전 M. 사이버 보안 사건 N. 주식 분할 O. 새로운 자본 또는 부채 발행 P. 긍정적 또는 부정적 소송 발전 Q. 중요한 소송 노출 R. 고위 경영진의 주요 변경 C. 긍정적 또는 부정적 정보는 모두 중요할 수 있다.D. 비공식 정보는 일반 대중에게 공개되지 않은 정보이다.

E. 특정 예시 A. 주식 옵션 행사 B. 제한된 주식 또는 제한된 주식 단위의 행사 C. 401(k) 계획 D. 직원 주식 구매 계획 E. 10b5-1 거래 계획 F. 잠재적 형사 및 민사 책임 및 징계 조치 A. 내부 거래에 대한 책임 B. 팁에 대한 책임 C. 통제자에 대한 책임 D. 징계 조치 E. 문의 사항 A. 이 정책이나 제안된 거래의 적용에 대한 질문은 일반 고문에게 문의할 수 있다.B. 모든 원메인 직원은 부록 A에 설명된 정보를 포함하는 온라인 인증을 완료해야 한다.



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미국증권거래소 공시팀